年度審計(jì)檢查工作報(bào)告

201*年度審計(jì)檢查工作報(bào)告

一、201*年度審計(jì)檢查工作概況

201*年是審計(jì)檢查工作不斷完善的一年，按照“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”的監(jiān)管要求。一年來(lái)，通過(guò)不斷努力，在立足本職崗位的同時(shí)，以“****”的工作思路和目標(biāo)開(kāi)展公司交辦的各項(xiàng)審計(jì)工作。201*年我司審計(jì)檢查的主要工作包括：

（一）、制度建設(shè)方面

1、協(xié)助部門負(fù)責(zé)人出臺(tái)《*****公司縣級(jí)及以下機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部履職情況檢查管理辦法》配套執(zhí)行，做到了有法可依，有章可循。

2、配合部門人員完善了《****公司****審計(jì)管理辦法》，加強(qiáng)了****工作監(jiān)督管理。

（二）專業(yè)培訓(xùn)方面

1、參與對(duì)全轄專職合規(guī)隊(duì)伍的審計(jì)檢查培訓(xùn)，提高了專職合規(guī)人員的審計(jì)檢查專業(yè)素質(zhì)和能力。

2、參與對(duì)全轄專兼職合規(guī)人員檢查培訓(xùn)，通過(guò)宣傳和培訓(xùn)使全轄兼職合規(guī)人員樹(shù)立了正確的合規(guī)意識(shí)。

（三）內(nèi)外部檢查和審計(jì)方面

1、***審計(jì)中心審計(jì)二部根據(jù)******公司黨委組織部離任審計(jì)通知，對(duì)壽險(xiǎn)****公司****同志進(jìn)行了離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，審計(jì)期間為****年****月至****年****月。審計(jì)組通過(guò)查閱業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等資料、發(fā)放員工調(diào)查問(wèn)卷的方式，對(duì)****同志任職期間的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行了審計(jì)。

2、上半年，針對(duì)內(nèi)控評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，分公司組織相關(guān)部門分別開(kāi)展了對(duì)資金長(zhǎng)期掛賬風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查，對(duì)基礎(chǔ)投入的真實(shí)性檢查，對(duì)部分機(jī)構(gòu)銷售誤導(dǎo)的情況進(jìn)行了自查自糾以及對(duì)全轄各機(jī)構(gòu)的案件進(jìn)行了清理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。

3、201*年12月，根據(jù)****公司要求及時(shí)組織相關(guān)部門和人員開(kāi)展了201*年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，并完成了****公司201*年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作報(bào)告”。

4、1、6月份，****保監(jiān)局對(duì)我司意外險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查組既肯定了我司積極執(zhí)行****取得的成果，又指出了我司在****環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)和不足。通過(guò)檢查和指導(dǎo)，我司的****管理得到了進(jìn)一步的完善和提高。

5、今年，我們對(duì)全轄****位高管人員進(jìn)行了離任審計(jì)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，匯總相關(guān)資料，分析相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行較為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，同時(shí)通過(guò)審計(jì)，也保障公司利益不受損害，降低了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

二、201*年審計(jì)檢查工作思路和主要措施。（一）工作思路

圍繞201*年****的工作報(bào)告，根據(jù)****和****的發(fā)展戰(zhàn)略和****的發(fā)展規(guī)劃，深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)****的公司愿景，以****為工作思路。（二）主要措施

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提升個(gè)人和隊(duì)伍的審計(jì)檢查專業(yè)素質(zhì)和工作技能。201*年，隨著審計(jì)檢查工作的不斷完善和提高，將進(jìn)一步加強(qiáng)基層隊(duì)伍的專業(yè)技能培訓(xùn)，為以后的工作奠定基礎(chǔ)。

2、有重點(diǎn)的開(kāi)展審計(jì)檢查工作，對(duì)外部審計(jì)中未涉及的內(nèi)容，根據(jù)公司布置的重點(diǎn)項(xiàng)目，協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部門、運(yùn)營(yíng)部門進(jìn)行審計(jì)和檢查。

3、進(jìn)一步整合監(jiān)管資源，嚴(yán)格執(zhí)行《****》，加強(qiáng)檢查督導(dǎo)和缺陷整改的力度，讓違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)得到修正。

4、通過(guò)全面審計(jì)，提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)公司各機(jī)構(gòu)和部門加強(qiáng)制度建設(shè)。

擴(kuò)展閱讀：201*年度薪酬審計(jì)自查報(bào)告

**集團(tuán)公司**廠201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)自

查報(bào)告

根據(jù)**集團(tuán)公司《關(guān)于開(kāi)展201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實(shí)、完整的原則填制統(tǒng)計(jì)報(bào)表，對(duì)上年度薪酬發(fā)放情況進(jìn)行了認(rèn)真的總結(jié)和梳理并進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

（一）薪酬制度建立健全及執(zhí)行情況：

1.崗位效益工資按集團(tuán)201*年《崗位效益工資制度》和201*年《關(guān)于工資和獎(jiǎng)金管理辦法》規(guī)定，全廠員工崗位工資計(jì)算以集團(tuán)薪改崗位工資為標(biāo)準(zhǔn)，以上月出勤為考核依據(jù)，病事假按規(guī)定年限和相應(yīng)比率兌現(xiàn)崗位工資；工齡津貼按《關(guān)于調(diào)增員工工齡津貼標(biāo)準(zhǔn)的通知(**201*221號(hào))》規(guī)定不同工齡段計(jì)算。

201*年度我廠共計(jì)審批各項(xiàng)薪酬基金**萬(wàn)元，其中工資審批發(fā)放**萬(wàn)元（其中:廠領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)管理人員**萬(wàn)元，地面生產(chǎn)人員**萬(wàn)元，后勤服務(wù)人員**萬(wàn)元）。

2.按照集團(tuán)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，我廠以“安全為先，科技創(chuàng)新，控本增效，提升管理，實(shí)現(xiàn)五型”的工作方針，為了進(jìn)一步落實(shí)集團(tuán)公司下達(dá)給我廠的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，提升工資獎(jiǎng)金管理控制力，201*年以廠發(fā)文下發(fā)了績(jī)效考核辦法及考核標(biāo)準(zhǔn)(****廠[201*]18號(hào)文件“關(guān)于下達(dá)廠201*年五型企業(yè)建設(shè)綜合績(jī)效考核辦法的通知”)，廠績(jī)效考核在注重結(jié)果考核的同時(shí)，突出過(guò)程考核與細(xì)節(jié)，明確了參與

績(jī)效考核分配的內(nèi)容構(gòu)成。同時(shí)，把月度考評(píng)會(huì)的考評(píng)結(jié)果與工資、績(jī)效獎(jiǎng)及超利分成獎(jiǎng)進(jìn)行掛鉤。通過(guò)實(shí)施，我廠的績(jī)效考評(píng)體系起到了激發(fā)廣大員工的工作積極性和創(chuàng)造性，樹(shù)立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻(xiàn)”的理念，促進(jìn)了廠經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步提高和持續(xù)健康發(fā)展的作用�？己说倪^(guò)程每月由經(jīng)營(yíng)管理科將廠綜合績(jī)效考核打分表下發(fā)廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的績(jī)效考核打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行匯總，組織召開(kāi)廠綜合績(jī)效考評(píng)會(huì)并進(jìn)行通報(bào)，考核結(jié)果報(bào)人力資源科，并且將考核結(jié)果在**網(wǎng)頁(yè)上公示，人力資源科按績(jī)效考核結(jié)果分配獎(jiǎng)金，各車間（科室）按照對(duì)員工績(jī)效考核辦法，對(duì)內(nèi)進(jìn)行二次分配，分配結(jié)果在公開(kāi)欄進(jìn)行公開(kāi)，接受員工的監(jiān)督。金能分廠實(shí)行總額切塊，由分廠內(nèi)部實(shí)行考核分配，從總體上維護(hù)兩廠職工收入的均衡。并且繼續(xù)加大分配收入向一線傾斜，體現(xiàn)出一線職工的辛勞和責(zé)任。

獎(jiǎng)金審批發(fā)放**萬(wàn)元（其中：廠領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)管理人員**元，地面生產(chǎn)人員**萬(wàn)元，后勤服務(wù)人員**萬(wàn)元），

3.廠設(shè)立“實(shí)施精品戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品產(chǎn)率”獎(jiǎng)勵(lì)基金，由經(jīng)營(yíng)管理科負(fù)責(zé)修訂，由廠下發(fā)了“關(guān)于繼續(xù)設(shè)立精品戰(zhàn)略獎(jiǎng)勵(lì)基金的通知”****[201*]52號(hào)文件，依照此文件中考核細(xì)則每月由經(jīng)營(yíng)管理科將精品戰(zhàn)略考核打分表下發(fā)各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的精品戰(zhàn)略打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行匯總，組織召開(kāi)精品戰(zhàn)略考評(píng)會(huì)并進(jìn)行通報(bào)，考核結(jié)果上報(bào)人力資源科，由人力資源科按精品戰(zhàn)略考核結(jié)果分配到考核工資中。

4.建立健全安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核體系

為充分發(fā)揮安全獎(jiǎng)、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化獎(jiǎng)的作用，真正激勵(lì)和約束全體員工在安全生產(chǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的日常行為，達(dá)到安全生產(chǎn)“零事故”的目標(biāo)，廠制定了《安全獎(jiǎng)懲辦法（試行）》（**廠[201*]15號(hào)文）、《全員安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)施細(xì)則》及《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核辦法及實(shí)施細(xì)則（試行）》（**廠[201*]104號(hào)文）。同時(shí)，為了進(jìn)一步達(dá)到過(guò)程與結(jié)果的統(tǒng)一，廠安全管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、機(jī)電管理科每月對(duì)安全生產(chǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行檢查與考核，考核結(jié)果作為發(fā)放安全獎(jiǎng)、全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)的依據(jù)。

5.工資獎(jiǎng)金在各部門及各類人員分配情況

為了體現(xiàn)各單位在工作責(zé)任、勞動(dòng)強(qiáng)度、作業(yè)環(huán)境、技術(shù)復(fù)雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數(shù)。分配系數(shù)只在發(fā)放各類獎(jiǎng)金、考核工資時(shí)使用。其中：1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數(shù)為1.40；2、檢修車間1.35；3、分廠儲(chǔ)煤車間1.33；4、儲(chǔ)運(yùn)車間、壓濾車間、分廠儲(chǔ)運(yùn)車間1.30；5、煤質(zhì)科、分廠煤質(zhì)科1.25；6、調(diào)度室、分廠調(diào)度室1.20；7、運(yùn)輸隊(duì)、安全管理科、機(jī)電管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、經(jīng)營(yíng)管理科、1.10；8、運(yùn)銷科、財(cái)務(wù)科、人力資源科、供應(yīng)科、辦公室、黨委工作部、工會(huì)、工程科、武保科、分廠保衛(wèi)二中隊(duì)1.0；9、物業(yè)公司（冬季）1.0物業(yè)公司（夏季）0.9；10、離退休辦0.9。

所有審批和發(fā)放程序符合規(guī)定，沒(méi)有超標(biāo)準(zhǔn)和擴(kuò)大范圍、截留等現(xiàn)象。

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行集團(tuán)公司年薪管理的規(guī)定：

我廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格按任職月份執(zhí)行薪酬，由集團(tuán)公司按年薪管理制度要求系數(shù)和考核結(jié)果兌現(xiàn)年薪，工資部分正職按集團(tuán)公司規(guī)定每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)10萬(wàn)元，副職按每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)*萬(wàn)元；全員安全風(fēng)險(xiǎn)按**集發(fā)[201*]243號(hào)文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，無(wú)超標(biāo)現(xiàn)象；其它獎(jiǎng)金集團(tuán)公司規(guī)定廠領(lǐng)導(dǎo)可以參與分配的或者集團(tuán)公司人力資源部薪酬處帶標(biāo)準(zhǔn)審批的，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行，年終集團(tuán)公司表彰個(gè)人先進(jìn)的與集團(tuán)其他有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行。

***廠

二0一二年四月

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