201*年反洗錢工作現(xiàn)場檢查匯報材料

XXX銀行XXX支行反洗錢

工作匯報

中國人民銀行XXX支行：

我支行于201*年4月16日成立是XXX銀行股份有限公司的三級營業(yè)機構(gòu)隸屬成都分行，成立至今近3周年。截止201*年12月31日，我支行各項存款總額為122913萬元，其中儲蓄存款7121萬元，占總存款的5.79%；對公存款115792萬元，占總存款的94.21%。我支行堅守服務中小企業(yè)，民營經(jīng)濟，個體工商戶的市場定位，以打造讓市民放心的安全銀行為目的，前期支行業(yè)務發(fā)展，主要依靠公司業(yè)務帶動儲蓄業(yè)務。在發(fā)展中，支行一直將發(fā)洗錢工作作為創(chuàng)建安全銀行工作的重中之重，也是維護我行金融安全、名義安全的重要工作手段，3年以來我支行不斷探索、深化該項工作。現(xiàn)將我支行反洗錢相關工作匯報如下：

一、反洗錢內(nèi)部控制制度建設及執(zhí)行情況

XXX銀行總行為加強反洗錢工作管理，規(guī)范并完善相關內(nèi)部制度，以《反洗錢法》為工作指導方針，按照《反洗錢工作管理實施細則》等相關法律法規(guī)，結(jié)合我行實際情況制定了《XXX銀行個人金融業(yè)務反洗錢工作實施細則》、《XXX銀行個人金融業(yè)務反洗錢工作實施細則》、《XXX銀行反洗錢考核管理辦法》、《XXX銀行對公人民幣結(jié)算業(yè)務反洗錢工作實施細則》等涉及規(guī)范操作、宣傳、培訓、審計稽核方方面的制度、規(guī)定十余個。我支行亦根據(jù)自身實際情況，制定了相應的制度措施。

為保證制度執(zhí)行并落實到位，支行實行一把手責任制并將反洗錢工作納入支行內(nèi)控管理工作的重要內(nèi)容。在按月、按周召開的支行例會、業(yè)務分析會上支行行長親自主持參加會議，并通報工作開展情況。在此基礎之上，要求支行風險執(zhí)行官作為反洗錢的主管領導，具體督導反洗錢工作執(zhí)行。

二、反洗錢工作機構(gòu)和崗位設立情況

我支行成立了以支行行長XXX為組長，風險執(zhí)行官XXX、營業(yè)室經(jīng)理XXX為副組長的反洗錢領導小組。辦公室設在營業(yè)部，營業(yè)部作為反洗錢的牽頭部門。支行出臺了內(nèi)控制度，對各個崗位職責進行了明確。（如下表）

反洗錢崗位設置情況

崗位行長風險執(zhí)行官坐班經(jīng)理姓名職責說明領導小組組長，第一負責人，負責組織、領導整個業(yè)務的開展、確保制度有效實施。領導小組副組長，支行分管領導，負責對整個業(yè)務開展的內(nèi)容、進度安排協(xié)調(diào)及相關制度的執(zhí)行，接受人行檢查等。領導小組副組長，直接執(zhí)行人，主要負責整個業(yè)務的具體實施及對營業(yè)網(wǎng)點柜臺人員進行培訓、監(jiān)督、指導、檢查工作、接受人行檢查等。領導小組成員，對日常業(yè)務進行監(jiān)控、監(jiān)察、對系統(tǒng)業(yè)務進行初步賽選，已經(jīng)審核個人、對公開戶環(huán)節(jié)。領導小組成員，具體業(yè)務經(jīng)辦人員，負責具體業(yè)務的系統(tǒng)甄別、資料保管、檔案管理，對客戶進行風險等級劃分，上報信息等具體工作。領導小組成員，具體負責有信貸關系的個人、公司客戶，并對貸款資金流向、回籠、客戶的資金營運情況進行分析監(jiān)測。領導小組成員，對相關法律法規(guī)制度進行情況進行監(jiān)督，并實施獎懲措施，各崗位間協(xié)調(diào)工作。坐班經(jīng)理助理反洗錢崗位員前臺柜員客戶經(jīng)理中臺綜合經(jīng)理

三、反洗錢宣傳和培訓情況

支行按照要求，根據(jù)自身的實際情況制定了《XXX銀行XXX支行反

洗錢培訓宣傳管理辦法》，對培訓宣傳有詳盡要求。為加強對反洗錢工作的認識，201*年一是通過對發(fā)洗錢知識的學習，提高管理干部的覺悟，起好積極帶頭作用；二是強化臨柜人員反洗錢方面知識的培訓，扎實開展反洗錢工作隊伍建設；三是通過與人行、其他銀行機構(gòu)單位的溝通交流學習，深化反洗錢業(yè)務。201*年，總行對管理人員進行了2次專題培訓，分支行對員工的培訓（不包括例會、晨會）均超過4個學時。

宣傳方面，利用物理網(wǎng)點進行日常宣傳的同時，結(jié)合人民銀行宣傳月活動，開展了反洗錢專題宣傳教育活動，并與我支行走進社區(qū)活動有效結(jié)合起來，進入社區(qū)派發(fā)傳單，現(xiàn)場答疑等多種途徑、多種方式展開，活動針對性較強，在提高居民對放洗錢認識方面達到了較好的效果。

四、反洗錢年度內(nèi)部審計情況

201*年11月，按照201*年總行《關于對二一一年反洗錢工作專項審計的方案》要求，總行對我支行進行了反洗錢內(nèi)部審計。通過年度內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)了我支行在反洗錢工作方面還有不到位的地方，根據(jù)總行的專項審計報告，在總行分行的幫助下，進行了完善和整改，進一步提高了支行反洗錢的工作能力。

五、執(zhí)行客戶身份識別制度的情況

按照總行制定的《反洗錢前臺業(yè)務操作流程》，臨柜人員在客戶開戶時，均認真嚴格的審查客戶身份信息，對達到客戶信息識別的客戶在辦理業(yè)務時，當場對客戶的有效身份證件或其他符合要求的身份證明文件，并進行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)核查，并將核查結(jié)果打印在身份證復印件背

后。對公客戶認真審查六證對法人、經(jīng)辦人、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照信息在信用網(wǎng)上進行核查，并雙人上門核實。處對公賬戶資料外，其他業(yè)務票據(jù)、個人開戶等資料上傳至成都分行事后監(jiān)督中心統(tǒng)一掃描影像系統(tǒng)，并統(tǒng)一管理實物。支行開通影像系統(tǒng)隨時調(diào)閱。

六、報告大額和可疑交易報告的情況

截止目前，我支行開立對公結(jié)算賬戶460余戶，個人5500余戶，主要通過公司業(yè)務帶動儲蓄業(yè)務。目前支行對公賬戶較少，通過業(yè)務往來建立了良好的合作關系。支行個人客戶一是通過工資代發(fā)建立儲蓄關系；二是通過品牌社區(qū)宣傳自然增長；大部分為5萬以下正常生活收支。我行實現(xiàn)，反洗錢業(yè)務系統(tǒng)與前臺生產(chǎn)系統(tǒng)對接，系統(tǒng)對可疑交易進行自動刷選，反洗錢系統(tǒng)操作員按周進行人工識別，并逐步保留可疑交易識別軌跡，加強大額交易的審核。在日常管理工作中，我支行均按人行非現(xiàn)場監(jiān)管要求，按季、按年保送了相關表格及工作匯報。

七、工作中的不足與201*年工作思路

面臨的主要問題：1、相關崗位人員在業(yè)務處理過程中對客戶身份識別，可疑交易的判斷經(jīng)驗還不夠，技能技巧還有待提高；2、在反洗錢工作人力安排上，因多為兼職加業(yè)務經(jīng)驗的不足，反洗錢工作細節(jié)執(zhí)行得還不十分到位；3、對反洗錢法律法規(guī)及實施細則的宣傳培訓還有待進一步的加強。

201*年的工作思路：1、繼續(xù)加強領導，統(tǒng)一認識，提高覺悟。主要通過加強學習和培訓；2、在現(xiàn)有的基礎上，繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機制，建立相應健全的機構(gòu)和制度；3、積極與人民銀行加強溝通，多學

習多了解，提高支行反洗錢的工作能力。

反洗錢工作是一項長期而艱巨的工作，為保證此項工作正常有序開展，我支行將繼續(xù)強化組織領導，明確工作職責，確保反洗錢工作的順利開展。在新的一年中我支行將加強培訓，不斷提高，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動。

擴展閱讀：201*年工作進展匯報材料5.22

***煤礦

201*年工作落實及進展情況

匯報材料

***煤礦201*年5月22日

***煤礦201*年工作落實及進展情況

匯報材料

201*年第一季度即將過去，對***礦來說201*年第一季度是非常關鍵的階段。我礦在一季度做了大量工作，為201*年后續(xù)工作打下了良好的鋪墊，為后三個季度的安全生產(chǎn)及各項目標的完成打下了堅實的基礎。下面向各位領導匯報我礦在第一季度的工作落實及進展情況，請各位領導多提寶貴意見：

一、201*年整體工作安排及進展情況

201*年整體工作安排（奮斗目標）：全年實現(xiàn)安全生產(chǎn)，杜絕輕傷及以上事故，杜絕二級及以上非傷亡事故；實現(xiàn)原煤產(chǎn)量和銷量150萬噸；掘進（綜掘）進尺8000米，保證正常銜接；安全質(zhì)量標準化保持一級標準并動態(tài)達標；爭創(chuàng)***市安全生產(chǎn)先進單位；全面完成上級下達的各項考核指標和部署的重點工作。

進展情況：201*年一季度，我礦整體工作有條不紊進行，進展順利。在安全方面我礦班子思想一致，狠抓安全不放松，在一季度我礦未發(fā)生任何輕傷及二級以上非傷亡事故。同時，在第一季度我礦還榮獲了***市“安全生產(chǎn)先進集體”榮譽稱號，這也是**所有井工礦井中唯一獲此殊榮的礦井；產(chǎn)量預計完成30萬噸，完成季度目標；進尺預計完成201*米以上；煤炭銷售沒有庫存；其它工作諸如工作面回撤、資源年檢等工作按部就班進行。

二、201*年重點工作落實情況

1、安全工作：一季度我礦實現(xiàn)了安全生產(chǎn)，全礦無任何工傷和

二級及以上非傷亡事故發(fā)生，安全生產(chǎn)實現(xiàn)開門紅。

2、綜采產(chǎn)量：一季度我礦預計生產(chǎn)原煤30萬噸，完成既定目標。3、綜掘進尺：我礦掘進進尺全部為綜掘進尺，在一季度預計完成201*米。

4、銷售方面：在一季度我礦在銷售方面做了不少工作，目前我礦與多家客戶簽訂協(xié)議：******，煤炭銷售渠道暢通，保證月月沒有庫存。

5、煤票公關方面：我們利用兩種渠道積極進行探尋：一是我礦已向**政府提交提升為***萬噸產(chǎn)能的申請，**政府對我礦提出的申請非常重視，表示會盡快研究答復，達旗一旦同意或部分同意提升我礦的生產(chǎn)能力，都將為今后礦井健康發(fā)展打下良好的基礎；二是我們積極探索市場渠道，按照市場規(guī)則購買煤票，這項工作目前有了一定進展。

6、經(jīng)營指標預計完成情況：

(1)產(chǎn)量進尺：原煤產(chǎn)量**萬噸，掘進進尺201*米。(2)原煤成本：110元/噸。

(3)平均售價：115元/噸（含稅）。原煤發(fā)熱量最高3600大卡，最低2600大卡，平均3100大卡。售價最高140元/噸，最低80元/噸，平均115元/噸。

(4)利潤：噸利5元/噸。利潤總額150萬元。

三、思路及設想

搞煤礦工作，“安全管理”是“天字號工程”，一切工作必須以“安

全”為前提，我礦一季度有了一個良好的開端，201*年我礦上下一班人有決心乘勢而上，狠抓安全不放松，一切管理圍繞“安全管理”這條主線來進行謀劃。

（一）加強制度落實，強化安全管理，重視生產(chǎn)組織

1、重視制度的制定與落實：201*年初，我們制定了非常完善的有針對性的安全管理制度，并由礦領導班子親自對生產(chǎn)單位進行宣貫，使他們認識到安全管理的重要性，做到有章可循，有法可依。我們重視制度落實，尤其是生產(chǎn)過程中的制度落實，嚴格“過程控制”管理，把一切隱患消彌于萌芽狀態(tài)，不能做“亡羊補牢”之人，而是要做“未雨綢繆”之事。

2、重視安全管理

(1)加強現(xiàn)場的檢查力度：重視現(xiàn)場實實在在的安全檢查，我們制定了周總結(jié)日檢查制度，每天都有專業(yè)檢查，周一機電檢查，周二一通三防檢查，周三回采檢查，周四開掘防治水檢查，周五周六周日進行復查，并且每次都有專業(yè)礦領導帶隊，檢查的問題都會以聯(lián)系單的形式告知單位，并且跟蹤徹底落實到位，對影響安全的問題或?qū)曳傅膯栴}按規(guī)定加倍進行經(jīng)濟處罰，使隱患單位認識到安全的重要性。在我們領導班子堅持不懈的督導下，一季度受到了旗煤炭局領導的好評。

(2)深化“一通三防”整治工作。雖然我礦是一個低瓦斯非突出礦井，但往往要引起足夠重視，在通防管理方面決不能掉以輕心，必須做到班檢查，日匯報，周總結(jié)。

(3)重視事故分析。嚴格按照“四不放過”原則執(zhí)行事故分析制度。無論大小事故都由值班及專業(yè)礦領導經(jīng)過分析，找出事故的原因、責任人、拿出處理意見以及采取有效的方案防止類似的事故再發(fā)生。

(4)加大安全設施投入力度。我礦是從私企手中收購過來的，許多安全設施不到位，我們認為要實現(xiàn)安全生產(chǎn)，在安全投入上就不能吝嗇，我們接手后爭取利用201*年上半年的時間，建成并完善六大系統(tǒng)中的監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通訊聯(lián)絡系統(tǒng)，其中的緊急避險系統(tǒng)由旗市統(tǒng)一安排。

3、重視生產(chǎn)組織，組織正規(guī)循環(huán)，提高質(zhì)量標準化管理水平(1)重視生產(chǎn)設備的投入及日常的維護管理。執(zhí)行好集團公司“大馬拉小車”的理念，我礦現(xiàn)更換的綜采支架額定工作阻力為6400KN，還有與之相配套的綜采機組。出煤不出煤，關鍵在機電，我們重視設備的日常維護，加強設備檢修，提高設備完好率。

(2)強調(diào)生產(chǎn)組織正規(guī)循環(huán)，提高質(zhì)量標準化水平。每天由專業(yè)領導對當天的生產(chǎn)情況進行分析，徹底解決影響生產(chǎn)的各種環(huán)節(jié)，從交接班、工時利用、人工效率等方面組織正規(guī)循環(huán)，杜絕盲目生產(chǎn)，把日常管理形成正規(guī)模式，動態(tài)達標，進一步提高質(zhì)量標準化水平。

（二）、重視隊伍建設，強化安全培訓工作，提高員工安全素質(zhì)。針對我礦接收以來新組建隊伍的工人素質(zhì)參差不齊，作風散慢，用工效率低,管理難度大,安全意識淡薄等諸多不利因素；201*我們已開始大力度整頓隊伍，保證利用三四個月的時間，打造成一支正規(guī)隊伍：達到全員培訓，上崗合格率達到100%；隊伍安全意識整體提高；嚴格管理,形成“安全有把握,產(chǎn)量能提高,進尺上水平”行動一

致，作風過硬的隊伍。

（三）、經(jīng)營工作

1、煤票的跑辦工作。201*年煤票公關工作是關鍵，目前我們正在嘗試通過**政府和市場渠道進行購買煤票，下一步我們想方設法積極探索多種渠道來保證煤票的供應。

2、積極聯(lián)系煤炭客戶。目前我們已與多家買煤客戶達成協(xié)議，其它客戶正在積極聯(lián)系，有把握保證201*年的產(chǎn)銷平衡。

3、嚴把煤質(zhì)關。我礦制定了嚴格的煤質(zhì)管理規(guī)定，落實責任，煤質(zhì)關由生產(chǎn)部和銷售部同時把關。生產(chǎn)部嚴格按照規(guī)定加強現(xiàn)場管理，對割頂割底現(xiàn)象及水煤嚴肅查處；銷售部加強地面煤質(zhì)管理，現(xiàn)已安裝了一套地面選矸和塊煤分篩分選系統(tǒng)。

4、成立銷售領導小組。成立了以礦長為組長，總會計師為副組長的銷售經(jīng)營領導小組，每天一碰頭，每天一分析，每天一公布，保證煤質(zhì)公開透明，確保煤質(zhì)與售價平衡，努力提高售價。

5、節(jié)支降耗。杜絕成本浪費，每天都對井下所用材料檢查，發(fā)現(xiàn)浪費現(xiàn)象嚴肅處理；提高產(chǎn)量降成本：在正規(guī)循環(huán)的基礎上，提高效率，增產(chǎn)降耗。

（四）、重視科技創(chuàng)新及課題研究。我礦的頂板巖層為砂質(zhì)泥巖，頂板穩(wěn)定性差，在頂板支護上是一個薄弱環(huán)節(jié)，進而影響進度，201*年我們準備與有關科研部門合作，探尋在有效的支護下提高掘進速度的方法，爭取在掘進上創(chuàng)出一個好水平。

（五）、加強與合作方的溝通。我礦是**集團與**集團的合資企業(yè)，同時又受當?shù)囟喾N因素制約，其中溝通很重要，溝通是真理，爭取取得合作方和地方的大力支持，為達到共贏的目標而奠定基礎。

四、201*年底我礦具備的產(chǎn)能

到201*年底，我們有決心經(jīng)過一年時間的努力，從安全管理上，設備投入上，隊伍建設上實現(xiàn)安全基礎牢固，管理到位，職工精干，設備先進，系統(tǒng)正規(guī)，工農(nóng)關系和諧的安全高產(chǎn)高效的總體目標。

到201*年底，礦井設備提升改造完畢，裝備大功率采煤機、掘進機以及配套的運輸和供電設備，礦井通風系統(tǒng)能力得到加強，地區(qū)銜接正常。

到201*年底，礦領導班子決心做到，工作作風更加扎實，安全管理經(jīng)驗更加成熟，生產(chǎn)管理更加細致，確保我礦安全生產(chǎn)。

綜上所述，在確保安全生產(chǎn)和煤票供應充足的前提下，201*年底我礦具備120萬噸的產(chǎn)能。

五、需要集團公司幫助解決的問題

1、關于煤炭整合的事情：***市201*年六月份要完成煤炭整合工作，目前我礦與合作方：****有限公司的整合協(xié)議，由于法律程序上的原因，還未簽署，請集團公司考慮協(xié)助盡快解決。

2、新公司辦理情況：新公司目前已辦理了營業(yè)執(zhí)照、稅務登記、組織結(jié)構(gòu)代碼證。名稱為：“***礦業(yè)有限公司”。法人代表：***（因為采礦權(quán)及資產(chǎn)沒有裝進去，股權(quán)沒有轉(zhuǎn)移，所以法人代表不變），為自然人獨資有限責任公司，經(jīng)營范圍：煤礦機械設備及配件銷售。目前原賣主正在跑辦將原***煤礦采礦權(quán)裝入新公司的事情，因為****從去年到現(xiàn)在煤炭整合期間停辦這項工作，拿不到工商局“三不變”證明（既法人不變、投資主體不變、經(jīng)營性質(zhì)不變），所以采礦權(quán)還沒有裝進去。只有將采礦權(quán)裝入新公司，營業(yè)執(zhí)照才能變更為煤

炭生產(chǎn)銷售的經(jīng)營范圍，并且進行法人變更后，才能成為我們自己的公司。我礦目前還只能在原營業(yè)執(zhí)照的基礎上運行。原營業(yè)執(zhí)照今年8月份到期，我們準備辦理延期執(zhí)照。望公司幫助催辦。

7

***煤礦201*年5月22日

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