201*年年度任務(wù)的自查報(bào)告

**融資擔(dān)保有限責(zé)任公司關(guān)于201*年度目標(biāo)任務(wù)的

自查報(bào)告

**縣金融工作辦公室：

接到貴辦《關(guān)于做好201*年度金融工作目標(biāo)任務(wù)自查的通知》（*金辦[201*]2號(hào)）后，我司依照上級(jí)文件精神的要求，對(duì)我司201*年度的融資擔(dān)保項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真的自查和核實(shí)，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

截止201*年12月31日，我司累計(jì)為地方中小企業(yè)提供擔(dān)保A萬(wàn)元，支持本地企業(yè)共計(jì)A家，擔(dān)保對(duì)象其中涵蓋了建筑業(yè)、五金加工業(yè)、農(nóng)副業(yè)、電線電纜業(yè)、紡織業(yè)等行業(yè)。我司從成立至201*年12月31日，沒(méi)有發(fā)生過(guò)一筆代償情況，并且按照相關(guān)的要求提取兩金，以增加公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

一、**融資擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況

我公司從成立至201*年12月31日的業(yè)務(wù)情況：累計(jì)擔(dān)保A筆，累計(jì)擔(dān)保額A萬(wàn)元。201*年年初在保擔(dān)保0筆，在保擔(dān)保額0萬(wàn)元；201*年1月至12月新增擔(dān)保A筆，新增擔(dān)保額A萬(wàn)元；201*年1月至12月解除擔(dān)保A筆，解除擔(dān)保額A萬(wàn)元；201*年12月31日在保擔(dān)保A筆，在保擔(dān)保額A萬(wàn)元。

二、公司擔(dān)保代償情況

我公司擔(dān)保代償率0%，代償回收率0%，擔(dān)保損失率0%。三、公司準(zhǔn)備金提取情況

我公司從成立至201*年12月31日提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金期末數(shù)值是A萬(wàn)元，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金期末數(shù)值為A萬(wàn)元，累計(jì)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額A萬(wàn)元。

四、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：

在各大合作金融機(jī)構(gòu)中，201*年末融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍。

五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況

在201*年度的擔(dān)保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實(shí)際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對(duì)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行融資擔(dān)保服務(wù)，為當(dāng)?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金支持。

七、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況：

由于本縣的實(shí)際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務(wù)客戶范圍的。

八、建立切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

提出“多報(bào)告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。在應(yīng)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制情況時(shí)，公司嚴(yán)格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》，并指定專人負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)上報(bào)。

九、加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)工作

我司從成立至201*年12月31日，公司聘請(qǐng)專業(yè)的法律顧問(wèn)、銀行業(yè)的行長(zhǎng)、同行業(yè)的風(fēng)控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長(zhǎng)等多人進(jìn)行培訓(xùn)，全年共組織了4次在**酒店的培訓(xùn)會(huì)。

十、201*年工作思路

我司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下；我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機(jī)遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴(kuò)大融資總量，增加信貸擔(dān)保的投入，為我縣項(xiàng)目建設(shè)提供更多資金保障。并且在201*年公司計(jì)劃新增4家網(wǎng)點(diǎn)以加強(qiáng)當(dāng)?shù)氐臉I(yè)務(wù)發(fā)展,切實(shí)做好推動(dòng)本縣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的助推器。

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于法制工作三年目標(biāo)201*年度任務(wù)完成情況的自查報(bào)告(定稿

法制工作三年目標(biāo)

201*年度任務(wù)完成情況自查報(bào)告

201*年10月13日

法制工作三年目標(biāo)201*年度任務(wù)完成情況自查報(bào)告

陜西有限公司：

根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于對(duì)各公司法制工作三年目標(biāo)201*年度任務(wù)完成情況進(jìn)行檢查的通知》（政字[201*]6號(hào)）文件精神，以及關(guān)于陜西有限公司《法制工作三年目標(biāo)實(shí)施方案》的批復(fù)中提出的具體工作要求，公司結(jié)合201*年度法制工作實(shí)際情況開展了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：

一、公司法制工作現(xiàn)狀

近幾年，在集團(tuán)公司的監(jiān)督指導(dǎo)下和法制工作目標(biāo)的指引下，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視法律事務(wù)工作，不斷完善公司法律工作制度，強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)、依法管理和依法決策的理念，形成了良好的法制工作環(huán)境和氛圍，確保了集團(tuán)公司法制文件的貫徹落實(shí)，同時(shí)保障了各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)的平穩(wěn)順利進(jìn)行，現(xiàn)就公司法制工作現(xiàn)狀匯報(bào)如下：

1、公司法律服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況

為落實(shí)集團(tuán)公司法制工作文件的精神和要求，實(shí)現(xiàn)依法治企的目標(biāo)，公司不斷加強(qiáng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍的建設(shè)，充實(shí)法律事務(wù)工作人員，明確機(jī)構(gòu)和崗位的職責(zé)權(quán)限，并不斷加強(qiáng)法律工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策提供法律服務(wù)，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。

截止目前，公司已經(jīng)配備了兩名專業(yè)的法律工作人員，一名統(tǒng)招本科學(xué)歷，一名研究生學(xué)歷，均通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一司法考試，獲得法律從業(yè)資格，其中一人還通過(guò)了企業(yè)法律顧問(wèn)全國(guó)統(tǒng)一考試，獲得企業(yè)

法律顧問(wèn)從業(yè)資格。

2、企業(yè)合同、規(guī)章制度、重大經(jīng)營(yíng)決策法律審核把關(guān)有關(guān)制度的制訂和執(zhí)行情況

(1)為了規(guī)范和加強(qiáng)合同的管理，公司制訂了相應(yīng)的合同管理制度，并結(jié)合公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門執(zhí)行制度過(guò)程中遇到的的實(shí)際問(wèn)題不斷的進(jìn)行修訂、完善和改進(jìn)，不斷優(yōu)化合同管理流程和模式，強(qiáng)化歸口管理職責(zé)，提升合同的精細(xì)化管理水平。針對(duì)采購(gòu)、銷售合同的特點(diǎn)，制定專門的示范文本，并督促業(yè)務(wù)部門參照版本起草合同，使合同的簽訂進(jìn)一步規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。完善和規(guī)范合同履行的跟蹤和監(jiān)督機(jī)制，對(duì)合同履行過(guò)程實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)為合同經(jīng)辦部門提供法律咨詢服務(wù)和法律意見(jiàn)，最大限度的維護(hù)公司的合法利益。

在201*年，公司根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)采購(gòu)合同文本進(jìn)行了補(bǔ)充完善，對(duì)合同具體條款進(jìn)行了解釋說(shuō)明和并做了原則性規(guī)定，從而把物資設(shè)備、備品備件采購(gòu)過(guò)程中的合同法律風(fēng)險(xiǎn)降到了最低。

201*年截止目前，公司共簽訂產(chǎn)品銷售合同819份，原材料、備品備件采購(gòu)、設(shè)備檢修等合同共計(jì)787份，二期工程相關(guān)合同202份，合同審核率100%，未出現(xiàn)一例法律糾紛，有效地保證了公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性，并為二期工程建設(shè)的順利進(jìn)行提供了強(qiáng)有力的保障。另外，為控制合同風(fēng)險(xiǎn)，公司還嚴(yán)格合同專用章的管理，建立合同用印登記臺(tái)帳，責(zé)任到人，要求合同經(jīng)辦人在用印時(shí)辦理用印登記手續(xù)，做到每一筆合同用印都有據(jù)可查，在一定程度上提高了公司合同工作人員的合同意識(shí)和法律意識(shí)，加強(qiáng)了合同工作人員的責(zé)任感。

(2)在規(guī)章制度建設(shè)方面，堅(jiān)持“合法、規(guī)范、統(tǒng)一、科學(xué)”的原則，及時(shí)根據(jù)需要做好規(guī)章制度的“立、改、廢”工作，形成與新形勢(shì)相適應(yīng)、與現(xiàn)代企業(yè)管理制度相配套的規(guī)章制度體系，201*年公司重要規(guī)章制度100%經(jīng)過(guò)法律人員審核把關(guān)。同時(shí)，通過(guò)對(duì)公司近三年的重要制度進(jìn)行匯編，并按照制度的不同性質(zhì)進(jìn)行分類整理，形成了上、中、下三冊(cè)系統(tǒng)性的制度匯編，為制度的查詢和執(zhí)行提供了方便，為依法依制度治企提供了系統(tǒng)有效的制度依據(jù)。

(3)公司完善了重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)的事前法律論證機(jī)制。公司領(lǐng)導(dǎo)在遇到重大經(jīng)營(yíng)問(wèn)題需要決策時(shí)，都會(huì)通過(guò)各種方式咨詢公司法律工作人員，由公司法律工作人員根據(jù)現(xiàn)行有效的法律進(jìn)行合法性論證，并為公司領(lǐng)導(dǎo)最終決策提供法律意見(jiàn)或建議，以防范公司重大經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。201*年對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)的法律審核率達(dá)到了100%，為依法治企奠定了良好的基礎(chǔ)。

（4）“六五”普法教育落實(shí)和執(zhí)行情況。

因201*年是我公司二期擴(kuò)建工程關(guān)鍵的一年，我公司有針對(duì)性的加強(qiáng)了工程造價(jià)方面的普法教育宣傳培訓(xùn)工作，在6月份，公司邀請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)工程部、財(cái)務(wù)管理部、效能監(jiān)察部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門人員進(jìn)行了工程方面的法律培訓(xùn)，取得了良好的效果。在9月份，公司法律專責(zé)人員對(duì)銷售部、采供部、財(cái)務(wù)管理部等部門全體人員進(jìn)行了專門的合同法律知識(shí)培訓(xùn)，有效的預(yù)防了對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中合同簽訂和履行所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，結(jié)合公司目前工作需要，效能監(jiān)察部購(gòu)置了各類法律法規(guī)書籍，組織公司各部門/分廠開展法律法規(guī)自學(xué)活動(dòng)；同時(shí)，公司安排相關(guān)法律工作人員多次參加了合同法、勞動(dòng)

法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等各類培訓(xùn)，豐富了相關(guān)法律工作人員的業(yè)務(wù)知識(shí)，提高了企業(yè)法律事務(wù)工作水平和能力。

3、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施和流程說(shuō)明

為了實(shí)現(xiàn)依法治理公司，規(guī)范公司經(jīng)濟(jì)行為，避免公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司在效能監(jiān)察部設(shè)立專職法律工作人員，通過(guò)合同審核、法制宣傳培訓(xùn)、重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證等方式，依據(jù)合法合規(guī)、預(yù)防為主、全面覆蓋、動(dòng)態(tài)調(diào)整、綜合治理的原則，堅(jiān)持“事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”的法制工作理念，截止目前，公司未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)糾紛，保持了良好的市場(chǎng)信譽(yù)。

二、企業(yè)法制工作三年目標(biāo)實(shí)施情況及存在的問(wèn)題

企業(yè)法制工作三年目標(biāo)實(shí)施至現(xiàn)在，公司已按照集團(tuán)公司的要求配置了符合要求的法律工作人員，制訂了嚴(yán)格的合同管理制度，實(shí)現(xiàn)了公司法制工作由事務(wù)型向管理型的轉(zhuǎn)變，形成了重大經(jīng)營(yíng)決策法律事前論證的工作機(jī)制，對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行了匯編清理，通過(guò)各種途徑的法律咨詢、法律建議和法律服務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事先預(yù)警，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益不受侵犯，避免企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)損失。

201*年，我公司做了大量富有成果的法制工作，圓滿的完成了201*年法制工作目標(biāo)，仍還需要進(jìn)一步完善普法教育工作，持續(xù)提高企業(yè)員工法律知識(shí)水平及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

三、推進(jìn)企業(yè)法制工作201*年度目標(biāo)任務(wù)完成的下一階段工作安排和保障措施

1、為企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供可靠的法律依據(jù)，為重大經(jīng)營(yíng)決策

提供切實(shí)的法律保障。對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)，為決策提供可靠的法律依據(jù)，包括決策的實(shí)體內(nèi)容、決策程序和決策的實(shí)際執(zhí)行過(guò)程都準(zhǔn)確的符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度、政策的要求，嚴(yán)格避免經(jīng)營(yíng)決策因違反國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定而被迫糾正或受到處罰，防止形成違規(guī)違法性的法律風(fēng)險(xiǎn)。保障重大經(jīng)營(yíng)決策中法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益得到最大化的保障；確保企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的預(yù)期目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)獲得的利益能得到充分實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益不受侵害；保障企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策在法律上選擇最佳的方案，使企業(yè)合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)減少障礙和付出。

2、完善合同管理、審核、談判和起草工作，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查公司各類合同的簽訂和履行情況。進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查研究，通過(guò)與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的溝通，充分利用法律專業(yè)知識(shí)，制定合同管理規(guī)劃，供領(lǐng)導(dǎo)研究決策；組織合同法律培訓(xùn)學(xué)習(xí)，結(jié)合不同業(yè)務(wù)部門對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的具體特點(diǎn)，進(jìn)行合同法律培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解熟悉掌握合同法律知識(shí)，提高合同法律意識(shí)和素質(zhì)；健全完善合同管理制度，對(duì)涉及合同的審批、談判、起草、履行應(yīng)注意的事項(xiàng)進(jìn)行修訂和完善和補(bǔ)充，滿足公司各類業(yè)務(wù)的需要；進(jìn)一步做好標(biāo)準(zhǔn)合同文本的起草工作，運(yùn)用法律為公司爭(zhēng)取有利條件，保證合同目的的實(shí)現(xiàn)。

3、進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)規(guī)章制度的修訂、審查、執(zhí)行的監(jiān)督檢查、匯編管理工作。堅(jiān)持“確保合法、重在執(zhí)行、因企制宜、動(dòng)態(tài)管理”的原則，完善規(guī)章制度體系，督促落實(shí)年度規(guī)章制度制訂計(jì)劃，督促執(zhí)行規(guī)章制度，定期評(píng)估規(guī)章制度的執(zhí)行情況，抓好制度的宣傳學(xué)習(xí)工作，保障企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的需要。

通過(guò)各個(gè)方面卓有成效的工作，我公司圓滿的實(shí)現(xiàn)了201*年度法制工作目標(biāo)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步：在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和內(nèi)部管理工作中，能嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)年沒(méi)有任何法律糾紛發(fā)生。201*年，我公司將繼續(xù)在集團(tuán)公司的正確指導(dǎo)下，進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系并加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系運(yùn)行的監(jiān)控，進(jìn)一步做好普法教育宣傳和培訓(xùn)工作，持續(xù)提高法律事務(wù)工作水平，推動(dòng)公司又好又快發(fā)展。

陜西有限公司

201*年10月13日

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