證券公司實習報告

長春大學

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學生實習報告

在東北證券公司的實習報告

實習時間：201*年6月20日至7月1日實習地點：東北證券股份有限公司

實習內容：證券行業(yè)發(fā)展前景及相關業(yè)務介紹

這次有幸來到東北證券公司進行實習接受一次鍛煉，使得自己學習的理論知識得以應用，學到了許多學校里所學不到的經(jīng)驗與教訓，更多的是自我綜合素質方面的認識。從而使自己更加了解自己，最主要的是讓我學會了做事。通過實習，可以熟悉的了解證券行業(yè)實務的具體操作過程，鞏固理論和方法，提高分析能力。培養(yǎng)從事經(jīng)紀中介工作的業(yè)務能力。了解并熟悉證券從業(yè)人員的日常業(yè)務和工作流程，學會進行工作。在實習中提高自己的綜合素質，把自己培養(yǎng)成為合格的證券工作者。找出自身狀況與社會實際需要的差距，并在以后的學習期間及時補充相關知識，了解了證券行業(yè)的發(fā)展前景，在此我很感謝學校和東北證券公司能給我這次機會。

一、實習單位簡介

東北證券股份有限公司前身為吉林省證券有限責任公司。201*年6月經(jīng)中國證監(jiān)會批準，經(jīng)過增資擴股成立東北證券有限責任公司。201*年8月，錦州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)六陸實業(yè)股份有限公司定向回購股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責任公司，并更名為“東北證券股份有限公司”。201*年8月27日，公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”，股票代碼為000686。公司注冊地為吉林省長春市，注冊資本為6.39億元。

公司為B類BBB級證券公司，作為東北地區(qū)唯一的一家綜合類券商，公司具有比較明顯的區(qū)域優(yōu)勢和相對競爭優(yōu)勢。公司開展全面證券業(yè)務，包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，證券投資咨詢（含財務顧問）等業(yè)務，201*年1月公司取得代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格和報價轉讓業(yè)務資格，201*年3月取得IB業(yè)務資格，201*年9月取得直投業(yè)務資格。公司內設10個職能管理部門，4個分公司，一個業(yè)務管理部門，現(xiàn)有員工3000多人。公司參股東方基金管理有限責任公司和銀華基金管理有限公司，控股渤海期貨有限公司。

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公司肩負“關愛資本、富足社會”的使命，堅持“一切以客戶收益為重，一切以股東權益為重，一切以員工利益為重，一切以社會效益為重”的理念，在競爭中成長、在創(chuàng)新中收獲、在服務中共贏。公司致力于建立和諧的經(jīng)營管理團隊，通過充分調動全體員工的積極性，從根本上提高公司的創(chuàng)利能力，回報股東，回報社會。

二、實習內容

今天來到東北證券股份有限公司實習，證券公司培訓中心的代老師給我們介紹了一下公司的大體情況和證券行業(yè)的發(fā)展前景給我們大體介紹了一下證券行業(yè)的歷史等等。

證券行業(yè)是一個潛力無限的朝陽產(chǎn)業(yè)，中國的證券市場短短的發(fā)展了20多年，可以說是潛力無限的行業(yè)，在證券公司我們了解到證券公司主要經(jīng)營四項業(yè)務，包括經(jīng)濟業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、證券承銷與發(fā)行和自營業(yè)務。我們主要了解證券業(yè)的發(fā)展前景。中國證券有很多的第一次：中國第一股，新中國第一家代理和轉讓股票的證券公司，第一次股份制改革，第一只不動產(chǎn)股票，第一只中外合資股票，第一次停牌，第一次暴跌等。每一次的經(jīng)濟大發(fā)展與大繁榮，都會帶來證券市場的大發(fā)展與大繁榮，雖然在證券市場的發(fā)展過程中，繁榮與危機總是相生相伴的，市場的暴漲和暴跌總是如影隨形，即沒有只漲不跌的市場，也沒有只跌不漲得市場。雖然存在許許多多的波折，但證券市場發(fā)展的總體趨勢是健康向上的，“前途是光明的，道路是曲折的”。中國的證券行業(yè)相比國外的證券行業(yè)發(fā)展晚了很多年，截止201*年底，中國證券化比率僅為41.81%，遠低于美國、日本和韓國201*年的水平。而近年來中國的證券市場隨著不斷的改革與國際化接軌以漸漸走向成熟了。

證券行業(yè)是最接近財富的行業(yè)，是屬于朝陽行業(yè)。中國股市流通市值增長空間巨大，流通市值增長空間巨大。自從201*年到201*年這一牛市中，證券行業(yè)就在金融行業(yè)里異軍空起，成為了當時最賺錢的行業(yè)。但隨著行業(yè)的發(fā)展，競爭也越來越大。不過現(xiàn)在證券行業(yè)已經(jīng)慢慢地轉型了，更多的投資業(yè)務的開通與國際接軌，目前市場開始復蘇，開戶數(shù)量也在穩(wěn)步增長空間很大，可以說是一個機遇來了。通過代老師對證券行業(yè)的講解讓我學習到了證券行業(yè)的發(fā)展空間以及未來發(fā)展的前景。

之后東北證券的張經(jīng)理又給我們在畢業(yè)后有想要從事證券行業(yè)的同學做了解答，還有從事證券公司必須具備的一些資格證書，又帶領我們參觀了一下證券公

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司營業(yè)部大體辦公情況，證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務，一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀業(yè)務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是柜面服務，二是咨詢服務。柜面服務為投資者提供證券交易流程，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。張經(jīng)理又給我們介紹了到證券公司工作應該加強的地方，一是在日常生活中注意培養(yǎng)自己的交際能力以及和人溝通的能力，多學習一些與人溝通的技巧，多參加一些社會活動。二是要加強技能的訓練，證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。更快的適應證券公司營業(yè)部的工作。三是要拓寬自己的知識面，證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題，以便很好地為投資者服務。這就需要我們自己在日常的生活中有意識的拓寬自己的知識面，多看一些相關的書籍，講座或者電視節(jié)目使我們很好地適應以后的工作。最后張經(jīng)理帶領我們參觀了一下證券公司營業(yè)部得大體部門。證券公司營業(yè)部大體部門可分為前臺，中臺和后臺以及后勤。前臺主要包括：營銷人員，包括營銷經(jīng)理、團隊長及營銷員主要負責顧客的開戶。中臺主要分為理財部和營銷部，客戶服務部，包括客戶經(jīng)理和咨詢經(jīng)理和投資顧問。主要負責接聽質詢電話負責客戶工作及辦理轉戶業(yè)務,負責招聘客戶經(jīng)理及開發(fā)新客戶。后臺主要包括：柜臺--柜員，電腦部---電腦經(jīng)理、電腦助理，財務---財務經(jīng)理、出納等。后勤部門主要負責維修設備等。

三、實習心得

時間過得很快，經(jīng)過這次在東北證券公司的實習使我難忘，這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。我從對證券業(yè)一無所知，到初窺門徑學習到了很多的知識，學習到了證券公司的組織架構，了解了營業(yè)部主要經(jīng)營的業(yè)務等。讓我對證券專業(yè)知識有了興趣。此外也讓我感受到了東北證券公司濃烈的企業(yè)文化和企業(yè)服務的宗旨。使我懂得經(jīng)營一個團隊的根本所在，通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對所學的知識的鞏固與運用。從這次學習中，我體會到了實際的工作與書本的知識是有一定距離的，并

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且需要進一步的再學習。如果將我們在大學所學的知識與更多的實踐結合在一起會使我們具備較強的處理基本實務的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學習與實習的真正目的。這次實習也讓我感受到學校里不能學到的東西是更需要我們用心去學的，這些才是真正以后在社會中我們將要用到的知識，也讓我們認清了以后要努力的方向，讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝東北證券給外這次實習機會，也希望東北證券能夠在國內的證券市場上具有日益強大的影響力，為構建和諧穩(wěn)定的證券市場貢獻力量，為國家經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻。

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實習報告

一、實習公司介紹

中信建投證券有限責任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設立的綜合類證券公司。公司于201*年11月2日正式成立，注冊地在中國北京，注冊資本金27億元人民幣。公司于201*年12月8日注冊為保薦機構。

中信建投證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn)、業(yè)務和人員。公司資產(chǎn)質量優(yōu)良，無歷史包袱，無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來，累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內券商前列。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術優(yōu)勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質量、全方位的服務。

二、實習時間和地點

201*年3月17日-----201*年6月17日中信建投證券天津解放南路路營業(yè)部

三、實習目標

(一)根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排,完成大四的專業(yè)實習

(二)了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程,進一步深化對證券市場的認識

(三)能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來,并能夠分析和處理一些基本問題

四、實習內容

(一)了解中信建投證券概況

1．中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位2．了解并領悟中信建投證券的企業(yè)文化

3．解放南路營業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼�括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

(二)具體實習內容

1．我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2．我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。3．每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。

4．一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。

5．柜臺服務�？蛻粜枰�在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

6．提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

7．整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。

五、實習認識及有關思考

實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：

(一)工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開。

(二)區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。

(三)交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。

(四)銀證轉帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。

在銀證轉帳出現(xiàn)以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業(yè)務后，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。

但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務的出現(xiàn)，該項業(yè)務的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農(nóng)行、建行、招行等）各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行），或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業(yè)務。

總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區(qū)別：

1、銀證通是自動轉帳，無需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進行電話轉帳后才能進行證券交易。

2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理，銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。

3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。(五)證監(jiān)會叫�！般y證通”

“銀證通”業(yè)務涉嫌違背《證券法》及有關規(guī)定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的，而“銀證通”業(yè)務使得銀行成了準券商。6月證監(jiān)會叫停“銀證通”，原則是不再開展新業(yè)務，規(guī)范已有業(yè)務。

(六)中信建投證券和中信銀行

在這段時間里，柜臺錢有些客戶竟然會混淆中信建投證券和中信銀行，問在中信建投證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè)，但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的，在業(yè)務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果。

(七)中信建投證券的發(fā)展前景

在中信建投證券實習的這段時間里，感受到中信建投證券在細節(jié)上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業(yè)務下來的單據(jù)、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內確實受益匪淺。七．實習總結

在中信建投證券營業(yè)部實習的四周里,了解了中信建投證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學習了中國證券市場的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.

另外,中信建投證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝房姐,在批評和表揚我們日常工作的同時也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览?

雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。

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