證券營業(yè)部反洗錢工作報告

XX證券有限公司XX證券營業(yè)部反洗錢工作報告

根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓，取得良好成效�，F(xiàn)將我反洗錢工作總結(jié)如下：一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。二、提高工作認識

為增強對反洗錢工作的認識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學習《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面，XX營業(yè)部全體員工于12月13日下午三點半在營業(yè)部一樓大廳組織學習了人民銀行反洗錢規(guī)范學習課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。三、嚴控業(yè)務(wù)流程

根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

今后，我們將進一步加強領(lǐng)導，統(tǒng)一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機制，建立健全相應的機構(gòu)和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻自己的力量。

XX證券營業(yè)部

擴展閱讀：證券公司反洗錢工作總結(jié)及計劃

證券公司反洗錢201*年工作總結(jié)及201*年工作計劃

為了預防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作�，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：

一、201*年營業(yè)部完成的主要工作

（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責。

（二）、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。

（三）、組織機構(gòu)建設(shè)情況：

設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。

設(shè)立反洗錢專干：全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

（四）、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時準確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。（五）、客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別

在辦理開戶業(yè)務(wù)時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。

對所辦理業(yè)務(wù)進行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。（2）、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

（3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進行辦理。

（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)；

（5）、客戶風險等級劃分

根據(jù)公司201*年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風險等級劃分核查工作。

（6）、201*年全年營業(yè)部根據(jù)風險等級劃分工作標準對賬戶進行重新識別，并對客戶賬戶的風險等級劃分進行了相應的調(diào)整，審批程序規(guī)范；

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：

營業(yè)部嚴格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

（六）、宣傳培訓開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。

1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進行員工的反洗錢相關(guān)培訓，留存了相關(guān)培訓記錄。2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風險教育講座。3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識。

4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。

6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認識。

7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構(gòu)的反洗錢工作。

（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。

（八）、法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作。

（十）、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋38次合規(guī)工作報告。

（十一）、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。

二、201*年反洗錢工作計劃：

1、定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。

2、對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。

4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險。

二○一一年十二月二十八日

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