對溧陽市法院案件質(zhì)量評查的調(diào)查報告
對溧陽市法院案件質(zhì)量評查的調(diào)查報告
發(fā)表時間:201*-08-23來源:作者:萬柏松【字號:大中小】
為了不斷提高廣大辦案人員的案件質(zhì)量意識,加強(qiáng)案件質(zhì)量管理,各地人民法院對本院審、執(zhí)結(jié)案件都實(shí)行了案件質(zhì)量評查(有些地方也被稱之為案件質(zhì)量檢查)。溧陽市人民法院的案件質(zhì)量評查工作起步較早,該院自1994年即開始案件評查工作,至今已走過了十個年頭。自從1997年之后,該院每年都要評查數(shù)千件案件,例如該院1997年評查4433件,1998年評查6138件,1999年評查7839件,201*年評查8521件,201*年評查6766件,201*年抽評2658件。自開展案件質(zhì)量評查工作以來,該院各類案件的質(zhì)量狀況得到了明顯的改善,自1997年以后各類案件的平均優(yōu)秀率年年維持在92%以上,其中1997年的平均優(yōu)秀率為95.76%,1998年為92%,1999年為94.78%,201*年為96.24%,201*年為94.96%,201*年為96.17%。案件的不合格率則自1997年后年年低于0.5%,其中1997年為0.45%,1998年為0.2%,1999年為0.03%,201*年為0.02%,201*年為0.01%,201*年為0.075%。隨著案件質(zhì)量的提高,溧陽市人民法院在人民群眾心目中的地位,也得到了較大的提升。1999年該院還被江蘇省高級人民法院授予“全省文明法院”,201*年又被授予“全省人民滿意法院”等榮譽(yù)稱號?梢赃@樣概括溧陽市人民法院案件質(zhì)量評查工作的發(fā)展歷程,即開始于1994年,發(fā)展于1996年至1999年,完善于201*年至201*年。目前該院各類案件的質(zhì)量評查都有一整套完整的規(guī)范。質(zhì)量評查工作在院黨組的重視和支持下,在全體評查人員的共同努力下,已走上規(guī)范化管理軌道。筆者通過對該院幾年來的案件質(zhì)量評查工作的調(diào)查,發(fā)現(xiàn)其案件質(zhì)量評查主要經(jīng)歷了如下三個發(fā)展階段:
一、對部分類型的案件質(zhì)量進(jìn)行評查發(fā)展到對全部類型的案件質(zhì)量進(jìn)行評查。該院在1994年開始案件質(zhì)量評查時,評查的范圍僅限定在一些民事和經(jīng)濟(jì)案件中。擔(dān)任質(zhì)量評查任務(wù)的也僅是個別退居二線的老庭長。通過一階段的評查,收到了比較好的效果,為此,該院于1996年成立了專門的案件質(zhì)量檢查室,歸口于政工科管理,質(zhì)檢人員也相應(yīng)進(jìn)行了增加和固定。1997年評查范圍擴(kuò)大到執(zhí)行案件。1999年又將刑事案件、行政案件納入了評查范圍。同年底,案件質(zhì)量評查工作劃歸審監(jiān)庭負(fù)責(zé)。至此,該院的案件質(zhì)量評查工作,由原來的只對部分類型的案件質(zhì)量進(jìn)行評查,發(fā)展到對全部類型的案件質(zhì)量進(jìn)行評查。
二、對個案進(jìn)行評查發(fā)展到對所有案件進(jìn)行評查,又從對所有案件進(jìn)行評查發(fā)展到抽卷評查。該院自1994年即開始對民事和經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行評查,但當(dāng)時并不是對以上兩類案件中的所有案件均進(jìn)行評查,當(dāng)時評查的只是以上兩類案件中的一些新類型案件、疑難復(fù)雜案件、個別矛盾激化案件和群眾比較關(guān)注的案件,即個案評查。后評查范圍不斷擴(kuò)大,至1999年該院所有類型案件均納入了評查范圍。鑒于案件質(zhì)量評查工作開展后,該院各類案件的質(zhì)量得到了較大的提高,各類案件的優(yōu)秀率年年維持在92%以上,不合格率逐年遞減,在這種情況下,該院認(rèn)為再化大量的精力投入到每年質(zhì)檢幾千件案件中去,顯然已意義不大,為此,該院于201*年初開始實(shí)行案件抽評,即對行政案件實(shí)行全數(shù)評查,對民一、民二案件按報結(jié)數(shù)的30%抽評,對刑事案件和執(zhí)行案件均按報結(jié)數(shù)的50%抽評。抽評工作的開展,不但沒有降低大家的辦案質(zhì)量意識,相反由于案件評查的少了,評查的質(zhì)量卻提高了,這在一定程度上更促使辦案人員認(rèn)真辦案,并想方設(shè)法提高案件質(zhì)量。
三、從重實(shí)體評查發(fā)展到重程序評查。
該院在實(shí)施案件評查之初,重點(diǎn)放在了評查案件的實(shí)體處理結(jié)果上。案件的程序差錯問題往往被忽略,甚至當(dāng)事人依法應(yīng)該享受的重大訴訟權(quán)利被剝奪,也不會引起案件評查人員的注意。隨著實(shí)體公正具有相對性、程序公正具有絕對性觀念的提出及重視,該院的案件評查的重點(diǎn)也相應(yīng)作了調(diào)整,即從原來的重實(shí)體評查,發(fā)展到重程序評查。目前該院制訂的各類案件百分制評分標(biāo)準(zhǔn)中,程序評查分約占到整個評分標(biāo)準(zhǔn)的80%。對一些因?qū)儆谡J(rèn)識上的不同而產(chǎn)生的不同判決結(jié)果,則不再作為案件評查扣分理由。這一案件評查觀念的轉(zhuǎn)變,使得審判領(lǐng)域廣大案件承辦人員敢干當(dāng)庭大膽下判,一定程度上提高了案件當(dāng)庭結(jié)案率和辦案效率。
通過調(diào)查,筆者認(rèn)為,溧陽市人民法院開展的案件質(zhì)量評查工作,至少具有如下四個方面的積極意義:
一、有利于提升承辦人員的案件質(zhì)量意識、提高各類案件質(zhì)量。
評查的根本目的是要求承辦人員牢固樹立質(zhì)量意識,嚴(yán)格依法辦案,把案件辦好。實(shí)現(xiàn)這一目的的具體途徑是案件評查人員通過評查案件,查找案件中存在的問題。如果所查找出的問題帶有共性現(xiàn)象,則及時在季度、年度通報上予以通報,如只是個性問題,則及時與承辦人員交換意見,指出不足。通過暴露出共性或個性問題,防止今后此類問題的出現(xiàn),從而提高辦案質(zhì)量。近幾年該院評查出的案件優(yōu)秀率年年超92%,不合格率不到0.8%,這就充分證明評查工作對提高辦案質(zhì)量是大有裨益的,F(xiàn)在審判員無論在駕馭庭審、歸納案件爭議焦點(diǎn)、還是法律文書制作等方面、執(zhí)行員在動用強(qiáng)制執(zhí)行措施時準(zhǔn)備材料仔細(xì)程度方面、速錄員在開庭記錄方面均較過去有了長足的進(jìn)步。全院上下無論是審判員還是書記員,案件的質(zhì)量意識已有明顯的提高。案件評查工作的開展,極大地促進(jìn)了全院各類案件質(zhì)量的提高。
二、有利于院領(lǐng)導(dǎo)從宏觀上掌握和了解全院各類案件質(zhì)量狀況,科學(xué)合理地決策。
對各類案件質(zhì)量的管理和監(jiān)督是院長的職責(zé),但由于院長的事務(wù)性工作較多,因此,要求院長本人親自實(shí)施對案件的管理和監(jiān)督,是不現(xiàn)實(shí),也是不可能的。由于各類案件的質(zhì)量評查,均系在案件審結(jié)、執(zhí)結(jié)后進(jìn)行的,案件評查工作明顯帶有滯后性和被動性的特點(diǎn),因此,案件質(zhì)量評查符合審監(jiān)工作的性質(zhì)和特點(diǎn),將案件評查工作交由審監(jiān)庭負(fù)責(zé),由審監(jiān)庭代院長行使案件質(zhì)量管理和監(jiān)督職能,理論上是說得通的,實(shí)踐上也是可行的。為此溧陽市人民法院將案件質(zhì)量評查工作交由審監(jiān)廳具體負(fù)責(zé)實(shí)施。該庭負(fù)責(zé)案件質(zhì)量評查的人員,站在對院黨組負(fù)責(zé)、對案件質(zhì)量負(fù)責(zé)的高度,認(rèn)真履行各項(xiàng)案件評查職能,詳細(xì)記錄評查中發(fā)現(xiàn)的問題,注意總結(jié)案件審理中成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn),隨時向院領(lǐng)導(dǎo)匯報,并通過每季度發(fā)布質(zhì)檢通報的形式向全院公布評查結(jié)果。這為院領(lǐng)導(dǎo)從宏觀上掌握和了解全院各類案件質(zhì)量狀況,提供了有力的保障,也為院領(lǐng)導(dǎo)在實(shí)踐中提出解決問題的辦法提供了參考。這是近幾年來該院案件質(zhì)量較好的重要原因之一。三、有利于加強(qiáng)對卷宗的管理。
該院在采取案件質(zhì)量評查措施之前,往往一個案件審結(jié)、執(zhí)結(jié)之后,承辦人員又忙于審理、執(zhí)行另外的案件,卷宗常常得不到及時裝訂,當(dāng)年終卷宗需要?dú)w檔時,不得已只得集中時間裝訂案卷。這樣裝訂出來的卷宗,難免不存在問題,甚至有些卷宗中還缺少一些必要的材料。這給卷宗歸檔工作帶來了相當(dāng)?shù)穆闊6詮牟扇×税讣|(zhì)量評查及與此相關(guān)的如案件審結(jié)、執(zhí)結(jié)后,卷宗未裝訂不得報結(jié)、各庭將卷宗送交審監(jiān)庭評查的同時,需附送當(dāng)月結(jié)案表等措施之后,卷宗裝訂中存在的問題迎刃而解。不但如此,該院目前的卷宗管理上還上了一個新的臺階。該院的檔案管理工作還于201*年被江蘇省高級人民法院評為“江蘇省機(jī)關(guān)、事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理先進(jìn)單位”。而這與案件質(zhì)量評查工作有著很大的聯(lián)系。四、有利于權(quán)利人申請執(zhí)行。
如前所述,以前有些承辦人員在案件審結(jié)之后,出于多種原因,卷宗不及時裝訂,導(dǎo)致權(quán)利人持人民法院第一次裁判文書申請執(zhí)行,立案庭從相關(guān)業(yè)務(wù)庭調(diào)不來卷宗。這在一定程度上影響了案件執(zhí)行,有的還因延誤卷宗送交時間,而錯過了案件最佳執(zhí)行時機(jī),使本來有可能執(zhí)行的案件變成“死案”,損壞了人民法院在人民心目中的形象。而現(xiàn)在由于建立了案件評查制度,以及采取了一些與評查制度相關(guān)的配套措施,以上這些問題已經(jīng)從根本上得到了改變。目前,只要權(quán)利人向人民法院申請執(zhí)行,立案庭一般均能及時從相關(guān)業(yè)務(wù)庭調(diào)來卷宗,準(zhǔn)時立案,準(zhǔn)時移交執(zhí)行。這不但提高了辦事效率,還提升了人民法院在群眾心目中的地位。
通過調(diào)查,筆者認(rèn)為,該院開展的案件質(zhì)量評查工作,主要有以下幾點(diǎn)做法:一、選準(zhǔn)、選好案件質(zhì)量評查人員。為了提高案件評查質(zhì)量,同時也為了使評查人員的評查結(jié)果有說服力,該院在選派審監(jiān)法官并兼案件評查人員時(案件評查歸口審監(jiān)庭管理),主要從四個方面進(jìn)行考慮,即一是評查人員要有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),二是應(yīng)有一定的理論水平,三是必須具有相當(dāng)?shù)淖月尚,四是有不怕得罪人的品格。目前該院選派的8名案件評查人員,均具有10多年以上的審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在學(xué)歷層次上,3人本科,5人?啤6疫@些同志思想品德比較好,辦事公正。這為客觀公正地做好該院的案件質(zhì)量評查工作,提供了可靠的人力保障。
二、定期全面評查與不定期專項(xiàng)評查相結(jié)合。
定期全面評查的目的是為了使全院審判人員時刻牢固樹立案件質(zhì)量意識,而不定期專項(xiàng)評查的目的則是為了準(zhǔn)確掌握和了解某類案件全院審理的基本情況,如檢查一個時期以為全院撤訴案件的情況,或者檢查某個階段全院案件的收費(fèi)情況,等等。相當(dāng)一個時期,該院基本上實(shí)施的是定期全面評查,隨著案件評查經(jīng)驗(yàn)的不斷積累,以及案件質(zhì)量管理工作的需要,自201*年開始,該院在平時定期舉行案件全面評查的基礎(chǔ)上,又不定期地開展了案件專項(xiàng)評查,并收到了好的效果。兩項(xiàng)制度的結(jié)合使用,使得院領(lǐng)導(dǎo)掌握全院案件質(zhì)量情況較原來更全面、更準(zhǔn)確,從而提出解決問題的措施也更有針對性。如該院曾于201*年上半年對全院4月份的所有撤訴案件進(jìn)行一次評查后發(fā)現(xiàn),有相當(dāng)一部分以撤訴形式結(jié)案的案件,操作不規(guī)范,突出表現(xiàn)在當(dāng)事人利用撤訴,規(guī)避訴訟收費(fèi),以及本不該允許當(dāng)事人撤訴的案件如解除非法同居關(guān)系案件,承辦人員為圖省事,竟也允許當(dāng)事人撤訴結(jié)案。針對以上情況,該院根據(jù)法律規(guī)定,進(jìn)一步制定了規(guī)范撤訴的相關(guān)規(guī)定。
三、將立案從審理環(huán)節(jié)中分開進(jìn)行評查。
該院實(shí)施案件評查初期,由于立審工作尚未嚴(yán)格分開,尤其是基層法庭更是立審不分,因此,該院將立案和審理作為了案件的一個整體進(jìn)行評查,即立案中出的問題,也作為案件審理環(huán)節(jié)質(zhì)量有瑕疵對待。隨著立審工作的分開,發(fā)現(xiàn)原先的這種立審不分的案件質(zhì)量評查機(jī)制存在著明顯的不足,它不但不利于對立案工作的考評和對立案中出現(xiàn)問題的總結(jié),而且將立案環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的問題,“算”在審理環(huán)節(jié)案件承辦人員的頭上,一定程度上也挫傷了業(yè)務(wù)庭和基層法庭審判人員的工作積極性,為此,該院于201*年將立案和審理分開進(jìn)行評查。事實(shí)證明,這種分享能夠促使立案庭和業(yè)務(wù)庭的審判人員各司其職,立案環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題明顯減少。四、將案件評查納入審判考評機(jī)制。
案件質(zhì)量評查的目的是為了加強(qiáng)案件質(zhì)量管理,提高辦案效率,實(shí)現(xiàn)司法公正,為了達(dá)到這一目的,溧陽市法院首先將案件質(zhì)量評查結(jié)果與平時開展的優(yōu)秀裁判文書評比、庭審觀摩、確定違法審判和錯案等工作納入對審判人員的目標(biāo)管理考核辦法中。如該院規(guī)定,一份裁判文書上出現(xiàn)兩處以上差錯未校對出,或出現(xiàn)三枚以上校對章,當(dāng)月業(yè)務(wù)百分制考核將被扣除1分。每發(fā)現(xiàn)一件超審限案件,將被扣除3分。業(yè)務(wù)考核得分將與目標(biāo)管理獎掛鉤,即每被扣除1分,當(dāng)月將被扣獎金7.50元。其次,案件評查結(jié)果與年終開展的各項(xiàng)評比,甚至確定審判長資格聯(lián)系起來。如該院規(guī)定,當(dāng)年案件評查不合格率超過2%,下年將被取消審判長資格。第三,案件評查與該院開展的社會監(jiān)督辦案機(jī)制聯(lián)系起來。每季度將案件評查中查出的平均辦案周期、優(yōu)秀、良好、合格和不合格案件等情況,張榜公示。這些措施的推行,有力地加強(qiáng)了社會監(jiān)督力度,提高了廣大審判人員的辦案責(zé)任心,從而大大地提高了司法公正與效率。
五、將違法審判和錯案評定工作從案件質(zhì)量評查工作中分離出來。違法審判案件和錯案均系質(zhì)量有嚴(yán)重瑕疵的案件,這一點(diǎn)與案件質(zhì)量評查工作有一定的聯(lián)系,但案件的一般質(zhì)量瑕疵與違法審判、錯案畢竟有著本質(zhì)的區(qū)別。鑒定違法審判和錯案屬于紀(jì)檢監(jiān)察領(lǐng)域的工作,案件質(zhì)量評查則屬于案件質(zhì)量管理領(lǐng)域的工作,將違法審判、錯案評定工作納入案件評查范圍,不利于案件質(zhì)量評查工作的開展,為此,該院自1998年開始將評定違法審判和錯案工作從案件質(zhì)量評查工作中分離出來,當(dāng)然如果在案件評查中發(fā)現(xiàn)某案有可能構(gòu)成違法審判或錯案,則評查人員直接將該案交由紀(jì)檢監(jiān)察室研究決定。這一分離既有利于案件質(zhì)量評查工作的開展,又能使紀(jì)檢監(jiān)察部門集中精力抓好違法審判和錯案的鑒定工作。
六、將開展案件質(zhì)量評查工作與決定是否糾錯的再審程序嚴(yán)格區(qū)分開來。
該院始終認(rèn)為,案件質(zhì)量評查僅是人民法院內(nèi)部采取的加強(qiáng)案件質(zhì)量管理的一項(xiàng)制度,查出問題并揭示問題的目的,是為了防止和杜絕類似問題的再度發(fā)生。而再審程序則是指人民法院對確有錯誤的生效裁判,依法啟動再審的訴訟程序予以糾正的程序。開展案件評查工作的目的,不是為了通過啟動再審程序進(jìn)行糾錯。評查中發(fā)現(xiàn)案件審理程序上存在問題時,只要當(dāng)事人不提出,均不啟動再審程序。如發(fā)現(xiàn)案件審理程序上存在問題時,在決定如何糾正上,該院采取了根據(jù)不同性質(zhì)的案件區(qū)別對待的方法,即如果是發(fā)現(xiàn)刑事案件原判畸重,則主動啟動再審程序予以糾錯,蓁則不應(yīng)啟動再審程序。如果是民商和行政案件,如當(dāng)事人對原審案件未提出異議,則只要這種處理結(jié)果不損害到國家利益、社會公共利益以及第三人利益,均不啟動再審程序。當(dāng)然,不啟動再審程序糾正,并不等于內(nèi)部不追究承辦人員的責(zé)任。
(作者單位:溧陽市人民法院)
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關(guān)于案件質(zhì)量評查機(jī)制的調(diào)研報告
對案件質(zhì)量進(jìn)行評查,是人民法院加強(qiáng)審判管理、提高審判質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。我院從201*年開始,一直堅(jiān)持開展案件質(zhì)量評查工作,對上年度審結(jié)、執(zhí)結(jié)的全部案件進(jìn)行評查,查找程序、實(shí)體、法律文書方面的差錯,并根據(jù)《案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》確定案件分類。通過評查,總結(jié)了審判中的成功經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了存在的不足,對審判執(zhí)行工作發(fā)揮了極大的促進(jìn)作用。但是,當(dāng)前案件質(zhì)量評查機(jī)制在運(yùn)行過程中也存在一些不足之處,需要進(jìn)行調(diào)查研究,進(jìn)一步加以完善。
一、礦區(qū)法院案件質(zhì)量評查的總體情況
201*年,我院對已審結(jié)的212件案件進(jìn)行評查,其中:一類案件92件,二類案件120件,沒有出現(xiàn)三類案件。案件中存在的主要問題有:庭審筆錄上辦案人員簽字不全、調(diào)解筆錄上對雙方達(dá)成的協(xié)議未進(jìn)行歸納、案件卷宗裝訂沒有檢驗(yàn)人、個別卷宗內(nèi)材料順序不規(guī)范、執(zhí)行裁定書上未寫明數(shù)額等。具體的作法是:
1、成立案件質(zhì)量評查組。我院成立以院長為組長,以院黨組成員為組員的案件質(zhì)量評查組,對上年度審結(jié)、執(zhí)結(jié)的案件進(jìn)行全面評查。
2、案件質(zhì)量評查依據(jù)。我院案件質(zhì)量評查,以《甘肅省高級人民法院案件質(zhì)量評查辦法》(試行)(甘高法【201*】109號)為評查依據(jù),以附件《案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》為評查標(biāo)準(zhǔn),對案件審理在程序、實(shí)體和法律文書方面進(jìn)行評查,并對案件作出一、二、三等評定。
3、案件質(zhì)量評查時間。我院以前的做法是一般選擇每年的10月份對上年度的案件進(jìn)行質(zhì)量評查,后根據(jù)省法院的最新通知精神,將案件的評查時間提前到每年的3月份進(jìn)行。
4、案件質(zhì)量評查結(jié)果反饋。在評查終結(jié)后,我院將組織召開由院長主持的全院干警大會,會上,由院長親自對案件質(zhì)量評查情況進(jìn)行通報,對優(yōu)秀案件進(jìn)行點(diǎn)評,對于個案在程序和實(shí)體處理上存在問題逐一指出,對制作優(yōu)良的裁判文書進(jìn)行推薦。
二、案件質(zhì)量評查中的優(yōu)點(diǎn)和不足
1、案件質(zhì)量評查中的優(yōu)點(diǎn)。我院的案件質(zhì)量評查工作,總體上看有以下優(yōu)點(diǎn):一是作為一項(xiàng)制度長期堅(jiān)持。這一制度的確立及認(rèn)真貫徹落實(shí),對于促進(jìn)審判質(zhì)量的提高發(fā)揮了極其重大的作用。近年來,我院的案件質(zhì)量總體上呈上升態(tài)勢,特別是調(diào)撤率在全省位居前列,未出現(xiàn)違法裁判現(xiàn)象。二是以《甘肅省高級人民法院案件質(zhì)量評查辦法》(試行)為評查依據(jù)、以附件《案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》為評查標(biāo)準(zhǔn),有利于規(guī)范案件質(zhì)量評查工作,同時,也有利于案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)在全省范圍內(nèi)的統(tǒng)一尺度,提高案件評查質(zhì)量。三是院領(lǐng)導(dǎo)率院黨組成員親自進(jìn)行案件質(zhì)量評查并進(jìn)行點(diǎn)評,充分說明院領(lǐng)導(dǎo)對案件質(zhì)量評查工作的重視,有利于督促法官提高審判質(zhì)量,減少案件處理中的瑕疵和不足。
2、案件質(zhì)量評查中的不足之處。一是案件質(zhì)量評查的時間較晚,影響評查效果。我院原先是在每年的10月份對上年度的案件質(zhì)量進(jìn)行評查,由于案件審結(jié)已近一年時間,時間間隔較長,本年度的案件
也已接近尾聲,因此,案件質(zhì)量評查結(jié)果的滯后效應(yīng)明顯,對本年度案件審理的指導(dǎo)效果不明顯,F(xiàn)在提前到3月份應(yīng)該有比較好的效果。二是案件評查的重心集中于程序性事項(xiàng)和卷宗裝訂方面,實(shí)體上的審查較少,因此,對于提高案件的審判質(zhì)量方面的指導(dǎo)效果較為有限。三是案件質(zhì)量評查結(jié)果通報主要側(cè)重于對整體情況進(jìn)行通報,以及對于個案中存在的問題進(jìn)行點(diǎn)評,但是對于法官個體而言沒有正式的書面通報,這樣案件質(zhì)量評查的效果便大打折扣。
三、關(guān)于案件質(zhì)量評查機(jī)制建設(shè)的分析和建議
1、關(guān)于評查主體。案件質(zhì)量評查的主體,各地法院的模式并不相同,有在研究室成立案件監(jiān)察室的,有審判監(jiān)督庭負(fù)責(zé)的,也有專門成立專門的評查機(jī)構(gòu)的,我院則是由院黨組成員進(jìn)行評查。案件質(zhì)量評查是法院一項(xiàng)非常重要的工作,但成立專門的組織機(jī)構(gòu)(人員、編制不允許)的必要性并不大,因?yàn),審監(jiān)庭本身就具有相應(yīng)的職責(zé)。因此,我們認(rèn)為,法院可以成立非專門機(jī)構(gòu)的案件質(zhì)量評查組,向?qū)徟形瘑T會負(fù)責(zé)。組長由主管業(yè)務(wù)的副院長擔(dān)任,成員由隨機(jī)選取的本院各業(yè)務(wù)部門的審判專家組成。對于案件數(shù)量眾多,案件類型多樣(如有知識產(chǎn)權(quán)案件、新類型案件多等)的,可在評查組內(nèi)設(shè)民事組、商事組、刑事組、知識產(chǎn)權(quán)組、行政組、執(zhí)行組等專業(yè)組分別對相應(yīng)類型案件進(jìn)行評查,以保證案件評查的專業(yè)性和權(quán)威性。辦公室可設(shè)于審監(jiān)庭。
2、關(guān)于評查依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。在最高院未出臺相關(guān)的規(guī)范性文件之前,省法院應(yīng)當(dāng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上,制定出臺相關(guān)的規(guī)范性文件夾在全省范圍內(nèi)適用,以統(tǒng)一案件質(zhì)量評查程序和標(biāo)準(zhǔn)。
3、關(guān)于案件評查范圍。
一方面是評查的案件范圍,即哪些案件應(yīng)當(dāng)納入評查范圍。從案件的結(jié)案方式上看,有判決、調(diào)解、撤訴等類型。判決意味著調(diào)解不成或不具備調(diào)解條件,矛盾沒有通過當(dāng)事人協(xié)商的方式解決;調(diào)解和撤訴則在更多情況下意味著矛盾已經(jīng)成功化解。當(dāng)前,法院的審判工作以化解矛盾糾紛為第一要務(wù),鼓勵以調(diào)解方式解決糾紛。因此,我們認(rèn)為對于以調(diào)解和撤訴結(jié)案的案件,可以不納入案件質(zhì)量評查范圍,當(dāng)然進(jìn)行專項(xiàng)評查和被投訴有質(zhì)量問題的除外。案件評查的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是判決結(jié)案的案件,特別是被二審、再審改判的案件和發(fā)回重審的案件。
另一方面是評查的內(nèi)容范圍,即對于個案應(yīng)當(dāng)評查哪些方面。從當(dāng)前的案件評查機(jī)制運(yùn)行實(shí)踐來看,案件質(zhì)量評查往往側(cè)重于程序評查,而對實(shí)體和法律文書方面的評查較少,甚至?xí)嗡朴跈n案檢查。這種現(xiàn)象可歸因于首先是因?yàn)榘讣|(zhì)量評查機(jī)制的運(yùn)行尚不成熟、制度不健全、操作性不強(qiáng),程序方面容易把握,而實(shí)體及法律文書方面評查難度較大;其次是可能是考慮到法官的抵觸情緒。我們認(rèn)為,程序方面的評查非常重要,因?yàn)槌绦虿还鶗䦟?dǎo)致實(shí)體不公,因此,應(yīng)當(dāng)重視對程序的評查,但應(yīng)防止將程序評查流于檔案檢查。另外,實(shí)體和法律文書的評查更為重要。因?yàn),案件質(zhì)量評查合理的功能定
位應(yīng)當(dāng)是管理第一,監(jiān)督第二。提高案件審判質(zhì)量是最重要的目的,監(jiān)督的最終目的也是為了提高案件質(zhì)量。因此,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對實(shí)體和法律文書方面的評查,督促法官提高案件審判質(zhì)量。
4、關(guān)于案件質(zhì)量評查時間。我們認(rèn)為案件質(zhì)量評查應(yīng)當(dāng)講求時效性,注重評查結(jié)果對案件審判的指導(dǎo)作用。因此,我們認(rèn)為案件質(zhì)量評查應(yīng)當(dāng)在年度統(tǒng)計(jì)結(jié)案后立即啟動,在下一年度審判工作開展之前完成(不包括專項(xiàng)評查和重點(diǎn)評查)。這樣的案件質(zhì)量評查將會有非常強(qiáng)的時效性和指導(dǎo)性。
5、關(guān)于案件質(zhì)量評查的結(jié)果反饋。首先應(yīng)當(dāng)有總體情況的反饋,反映本院的整體審判工作質(zhì)量,可以總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)和成績以及存在的普遍性問題。其次應(yīng)當(dāng)注重對于個案的反饋和對法官個人的反饋,特別是對于法官個人在審判中的成績和不足應(yīng)當(dāng)有正式的書面報告,以利于其在今后的審判工作中借鑒和改進(jìn)。
6、建立和完善相關(guān)制度。首先是建立科學(xué)的案件質(zhì)量評查制度,對于案件程序、實(shí)體和法律文書方面的審查應(yīng)當(dāng)出臺詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn),特別是要制定細(xì)化的、可操作性的標(biāo)準(zhǔn);其次是完善審判管理制度,應(yīng)當(dāng)將案件質(zhì)量評查納入審判管理范疇,將評查結(jié)果于法官個人的工作績效掛鉤,防止出現(xiàn)評查與不評查一個樣、多辦案與少辦案一個樣、辦精品案件與辦劣質(zhì)案件一個樣的情況發(fā)生;第三是建立相關(guān)的配套制度,如開展精品案件評選活動、調(diào)解能手展評活動、優(yōu)秀法律文書講評活動等,在比學(xué)趕超中提高法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案質(zhì)量,進(jìn)而提升法院的整體審判質(zhì)量。
調(diào)研成果的轉(zhuǎn)化利用是調(diào)研工作的生命!罢{(diào)研之根雖苦,調(diào)研之果卻甜”,去年,我院通過招投標(biāo)的方式承擔(dān)了全市法院三個重點(diǎn)調(diào)研課題,課題組成員在繁忙的工作之余,深入一線、洞察實(shí)情,大膽探索、刻苦鉆研,積極運(yùn)用創(chuàng)造性思維探求新形勢下的重點(diǎn)疑難課題,圓滿完成了調(diào)研任務(wù)。在今年6月全市法院調(diào)研成果評比活動中,我院承擔(dān)的三個重點(diǎn)調(diào)研課題分獲二等獎和三等獎,為“打造學(xué)習(xí)型法院、培養(yǎng)專家型法官”建設(shè)爭得了榮譽(yù)。本院《審判研究》將連續(xù)刊載獲獎的三篇調(diào)研論文,并期望以此激勵全院各庭室大興求真務(wù)實(shí)、調(diào)查研究之風(fēng),突出工作重點(diǎn),創(chuàng)新調(diào)研機(jī)制,為實(shí)現(xiàn)我院調(diào)研工作的跨越式發(fā)展而共同努力。
[內(nèi)容提要]公正和效率是人民法院的工作主題,而案件質(zhì)量則是司法公正的生命線。如何強(qiáng)化案件質(zhì)量管理監(jiān)督,切實(shí)提高審判質(zhì)量和效率,是人民法院加強(qiáng)審判管理的核心內(nèi)容和重大課題。本文把案件質(zhì)量評查制度定性為人民法院以審、執(zhí)結(jié)的案件為監(jiān)督對象的法院內(nèi)部的一項(xiàng)自我監(jiān)督約束機(jī)制,其主要功能是預(yù)防案件差錯的再現(xiàn)和指導(dǎo)審判活動,從而促進(jìn)審判質(zhì)量的提高。以此為前提,文章在考察、梳理我院及其他法院案件質(zhì)量評查工作的探索和實(shí)踐的基礎(chǔ)上,分析、總結(jié)了目前的案件質(zhì)量評查工作在評查的規(guī)范性、評查主體、評查范圍、評查標(biāo)準(zhǔn)及評查工作的配套制度等方面存在的缺漏和不足。并著重從合理確定案件質(zhì)量評查主體、科學(xué)界定案件評查的范圍和內(nèi)容、采取科學(xué)有效的評查方法和程序、明確案件質(zhì)量評查的標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任承擔(dān)、建立和完善案件質(zhì)量評查工作制度等五個方面對案件質(zhì)量評查制度的完善提出了具體建議和進(jìn)行了制度創(chuàng)新。制度的生命力在于實(shí)踐,為此,我們將調(diào)研報告予以了成果轉(zhuǎn)化,制定了《案件質(zhì)量內(nèi)部評查實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》及其附件《案件質(zhì)量差錯的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》,在征求全院中層以上領(lǐng)導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改,形成了《案件質(zhì)量內(nèi)部評查實(shí)施細(xì)則(試擬稿)》及其附件《案件質(zhì)量差錯的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》。
公正和效率是人民法院的工作主題,而案件質(zhì)量則是司法公正的生命線。如何強(qiáng)化案件質(zhì)量管理監(jiān)督,切實(shí)提高審判質(zhì)量和效率,是人民法院加強(qiáng)審判管理的核心內(nèi)容和重大課題。基于此,近年來,一些法院開始探索建立案件質(zhì)量評查制度,制定了有關(guān)案件質(zhì)量評查的辦法和標(biāo)準(zhǔn),開展了案件質(zhì)量評查監(jiān)督工作,取得了一定的成效。當(dāng)然,作為一項(xiàng)新生的、還處于摸索階段的制度,人們對案件質(zhì)量評查制度還存在著認(rèn)識上的諸多不一致,在評查的范圍、方式、主體和標(biāo)準(zhǔn)等方面做法不一。鑒于此,我們對我院及其他兄弟法院開展案件質(zhì)量評查活動的情況進(jìn)行調(diào)查研究,以便推動該項(xiàng)制度的進(jìn)一步發(fā)展和完善,建立符合我院審判工作實(shí)際的案件質(zhì)量評查制度,充分有效地發(fā)揮案件質(zhì)量評查在促進(jìn)審判質(zhì)量、提高訴訟效率和實(shí)現(xiàn)司法公正方面的功用。一、案件質(zhì)量評查制度的性質(zhì)
準(zhǔn)確定位案件質(zhì)量評查制度的性質(zhì),是建立科學(xué)合理的案件質(zhì)量評查制度的關(guān)鍵。對此,一些法院已進(jìn)行了一定的探索和認(rèn)知。如上海市高級人民法院制定的《上海法院案件質(zhì)量內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》第2條第1款規(guī)定:“案件質(zhì)量內(nèi)部監(jiān)督檢查是指對各類案件的程序、實(shí)體及法律文書的質(zhì)量等進(jìn)行的內(nèi)部監(jiān)督檢查!薄稄V東省法院案件質(zhì)量監(jiān)督管理暫行辦法》第2條第1款規(guī)定:“案件質(zhì)量監(jiān)督管理是人民法院一項(xiàng)系統(tǒng)的內(nèi)部管理工作!蔽覀冋J(rèn)為,案件質(zhì)量評查制度是人民法院在審判管理改革中開展的以審結(jié)、執(zhí)結(jié)的案件為監(jiān)督對象的一項(xiàng)法院內(nèi)部的自我監(jiān)督約束機(jī)制,其主要功能是預(yù)防案件差錯的再現(xiàn)和指導(dǎo)審判活動。具體闡述如下:
1、案件質(zhì)量評查制度是法院內(nèi)部的一項(xiàng)案件質(zhì)量監(jiān)督制度和管理方式,而不是訴訟程序內(nèi)的監(jiān)督。如前所述,案件質(zhì)量評查制度是人民法院在司法實(shí)踐中于審判管理制度方面所進(jìn)行的一項(xiàng)改革和探索,這項(xiàng)工作最初是在基層法院展開的,其動因就是由于一、二審裁判差錯引發(fā)的申訴、涉訴上訪案件呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢,促使法院管理者開始反思現(xiàn)有的法院監(jiān)
督管理制度,思考如何有效遏制差錯案件的產(chǎn)生,認(rèn)識到現(xiàn)有的法院內(nèi)部監(jiān)督模式已不能完全適應(yīng)新時期法院工作的需要,需要構(gòu)建科學(xué)合理的法院案件質(zhì)量監(jiān)督模式,從而逐漸探索和形成了該項(xiàng)制度。也就是說,現(xiàn)行訴訟法對案件質(zhì)量評查并沒有作出任何規(guī)定,與訴訟法中明確規(guī)定的審判程序內(nèi)的監(jiān)督(主要指二審對一審的審級監(jiān)督和對生效裁判的審判監(jiān)督)相比較而言,它只是一項(xiàng)訴訟程序外的制度。
2、案件質(zhì)量評查制度是一種事后的內(nèi)部監(jiān)督評價機(jī)制。首先,案件質(zhì)量評查作為一種非程序內(nèi)的監(jiān)督,具有非介入性,即這種監(jiān)督評查只能是事后的監(jiān)督,必須遵守事后原則,其評查的對象只能是已經(jīng)生效的案件,F(xiàn)在,有的法院將法律文書交由質(zhì)量評查機(jī)構(gòu)審核再行簽發(fā)等作為監(jiān)督的手段,這種事前或者事中監(jiān)督的做法實(shí)際上是以這種監(jiān)督代替過去院、庭長對案件的審批,違背了審判獨(dú)立原則,也與司法改革的目標(biāo)司法的非行政化背道而馳,是對法官獨(dú)立審判的新的行政化干預(yù)。盡管我們一般認(rèn)為,我國目前的審判獨(dú)立是指法院獨(dú)立審判,而不是法官獨(dú)立審判,但正如肖揚(yáng)院長所指出的“我們既要講法院的獨(dú)立審判,同時,也要理直氣壯地講法官獨(dú)立審判!痹诜ㄔ簝(nèi)部,更不應(yīng)對法官獨(dú)立審判有不適當(dāng)?shù)母深A(yù),只能在事后進(jìn)行監(jiān)督。其次,在我國,根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定,人大對法院工作進(jìn)行權(quán)力監(jiān)督,檢察機(jī)關(guān)對法院工作進(jìn)行法律監(jiān)督,人民團(tuán)體、新聞輿論等則進(jìn)行所謂的社會監(jiān)督,這些統(tǒng)稱為外部監(jiān)督。案件質(zhì)量評查則是法院內(nèi)部對自己案件的一種自我檢查評價機(jī)制,是法院自身對審判權(quán)行使的一種自我評判,是法院主動進(jìn)行的自我約束、自我監(jiān)管。
3、案件質(zhì)量評查是以預(yù)防和指導(dǎo)為主要功能的監(jiān)督管理制度。與審判監(jiān)督的糾錯功能不同,案件質(zhì)量評查雖然也要對有關(guān)案件從實(shí)體、程序等方面予以評判,但作這種檢查評價的主要目的不是個案的糾錯,而是著力提高審判工作的質(zhì)量和審判人員的素質(zhì),以實(shí)現(xiàn)社會公正和正義這一司法的終極關(guān)懷。通過對有關(guān)案件質(zhì)量的檢查、分析和評價,一方面可以發(fā)現(xiàn)案件中存在的差錯,特別是對其中具有普遍性的問題,進(jìn)行分析和總結(jié),并向全院法官通報,能夠起到防微杜漸、預(yù)防案件差錯的作用;另一方面,對案件審理中一些好的經(jīng)驗(yàn)、做法進(jìn)行總結(jié)和推廣,能夠引導(dǎo)審判人員正確辦案,激勵他們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高審判業(yè)務(wù)水平和素養(yǎng),從而不斷提高案件的審判質(zhì)量。二、案件質(zhì)量評查制度的實(shí)踐及存在的問題
目前,一些法院正在如火如荼地進(jìn)行案件質(zhì)量評查制度的探索和實(shí)踐,其中部分法院,如上海市高級人民法院、昆明市、成都市中級人民法院等的探索已經(jīng)比較深入和規(guī)范,制定并實(shí)施了諸如《案件質(zhì)量內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》、《案件質(zhì)量檢查評價辦法》等規(guī)則,在實(shí)踐中也已取得一定的成效。下面著重介紹我院在案件質(zhì)量評查方面所開展的工作,并結(jié)合其他兄弟法院的實(shí)踐對案件質(zhì)量評查工作中存在的問題進(jìn)行總結(jié),以期不斷完善該項(xiàng)制度。(一)案件質(zhì)量評查的實(shí)踐探索關(guān)于如何提高案件質(zhì)量、對案件質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)合理地評估并根據(jù)不同的情況作出處理,從而實(shí)現(xiàn)公正司法,我院一直在進(jìn)行嘗試和探索,經(jīng)歷了幾個發(fā)展階段,取得了一定的成效,也遭遇到一些難題。下面對這些探索和實(shí)踐進(jìn)行簡單總結(jié)和概括。第一階段,利用考績獎制度評估階段。考績獎是對本院各部門和干警完成相應(yīng)職責(zé)任務(wù)的一種獎勵,凡未完成職責(zé)任務(wù)的部門和干警不發(fā)考績獎。1995年,我院在《崗位責(zé)任制目標(biāo)管理辦法》中對此作了專門規(guī)定,其主要內(nèi)容是:全院審判人員和書記員按職務(wù)確定每月考績分?jǐn)?shù),由院考評委員會在每年年終時對審判人員和書記員經(jīng)辦的案件進(jìn)行評查。對于有下列情節(jié)的,酌情扣除有關(guān)責(zé)任人的考績分?jǐn)?shù),違反審判紀(jì)律的,給予相應(yīng)的紀(jì)律處分:1、在法定期限內(nèi)應(yīng)立案而不立案的,每件扣除承辦人10分;
2、因特殊情況需要延長審理期限的,應(yīng)在審限屆滿20日前履行延期手續(xù)。超過法定審限結(jié)案或未按時履行延期手續(xù)的,每件扣除案件主辦人10分;
3、采取保全措施或強(qiáng)制執(zhí)行措施不當(dāng),損害當(dāng)事人合法權(quán)益,造成嚴(yán)重后果的,扣除主
辦人30分,有責(zé)任的協(xié)辦人扣10分;
4、本年度出現(xiàn)重大改判(全部改判或主要判項(xiàng)改判)、重審、再審案件,扣除有關(guān)責(zé)任人考績分?jǐn)?shù),但正確意見被審批人或?qū)徟形瘑T會否定的除外:(1)重大改判案件,扣除主辦人20分,合議庭其他成員扣5分,審批人扣5分,持錯誤意見的審委會委員扣5分;(2)重審案件,扣除主辦人30分,合議庭其他成員扣10分,審批人扣10分,持錯誤意見的審委會委員扣10分;(3)再審案件,扣除主辦人30分,合議庭其他成員扣10分,審批人扣10分,持錯誤意見的審委會委員扣10分,但再審后維持原判的不扣分;(4)在同一案件中有雙重以上身份的責(zé)任人僅以最高分扣除一次;(5)經(jīng)審委會決定請示上級法院,由于上級法院書面答復(fù)而導(dǎo)致錯案的,可以免除責(zé)任;(6)錯案的界定參照本院《違法審判責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行;
5、超越審批權(quán)限,自作主張,造成不良影響的,扣除直接責(zé)任人30分;
6、書記員在履行職務(wù)過程中因過錯造成不良后果的,視情節(jié)輕重扣除10-20分。
第二階段,庭內(nèi)合議庭互評案件階段。201*年201*年,我院刑事、民商事審判庭嘗試開展本業(yè)務(wù)庭內(nèi)合議庭之間互評案件活動。合議庭互評就是審判庭內(nèi)的幾個合議庭之間就已審結(jié)案件的審判情況進(jìn)行相互檢查評議,這種互評每個季度開展一次,具體做法是:從每個合議庭審判人員審結(jié)的案件中任意抽出10個,交由另外一個合議庭的審判人員進(jìn)行檢查、評議,檢查的主要內(nèi)容為:一是程序方面。合議庭筆錄是否完整、合議庭成員有無簽名;追加、變更當(dāng)事人有無違法;審理時有無遺漏本訴或者反訴請求;定案證據(jù)有無經(jīng)過當(dāng)庭質(zhì)證;二是實(shí)體方面,適用法律、法規(guī)和司法解釋有無錯誤;審核認(rèn)定證據(jù)有無不當(dāng);有無漏判本訴或反訴請求,或超出訴訟請求范圍;裁判結(jié)論與合議庭評議結(jié)論是否一致;三是法律文書方面,案號是否有誤;有無錯、漏、別、多字;敘述事實(shí)是否完整;訴訟費(fèi)用有無漏寫、誤算等。對每個案件的檢查情況進(jìn)行登記造冊,列出案件存在的問題,然后根據(jù)問題的多少、嚴(yán)重程度而決定是否扣減庭內(nèi)審判人員的辦案獎金及扣減的數(shù)額。第三階段,實(shí)行自查與核查相結(jié)合的階段。201*年8月,我院成立案件檢查小組,對201*年以來的重大改判、發(fā)回重審和再審案件進(jìn)行了一次司法大檢查。檢查小組首先組織各審判業(yè)務(wù)庭、執(zhí)行局從201*年8月20日至8月25日進(jìn)行自查。自查完成后,根據(jù)各審判業(yè)務(wù)庭、執(zhí)行局自查上報的結(jié)果,組織各審判業(yè)務(wù)庭的負(fù)責(zé)人,從201*年8月27日至9月3日,分別對民事、經(jīng)濟(jì)、刑事案件中被二審重大改判、發(fā)回重審的案件、當(dāng)事人反映強(qiáng)烈的案件及再審的案件進(jìn)行抽查,并逐案填寫《檢查案件登記表》。同時,檢查小組檢查了三大審判業(yè)務(wù)庭及執(zhí)行局的案件審理、執(zhí)行情況,檢查有無超審限尚未審結(jié)的案件。案件檢查工作結(jié)束后,檢查小組及時分析和總結(jié)了造成各類案件重大改判、發(fā)回重審、再審和超審限的原因,并根據(jù)不同問題分別采取了處理措施:對于審判作風(fēng)方面的問題,立即予以指出與糾正;對于確屬裁判不公的案件依照法定程序改判;對超審限的案件,院長親自過問、親自督辦,主管副院長直接部署,親自組織指揮,提出切實(shí)可行的清案方案,限期審結(jié),大力解決了人民群眾反映強(qiáng)烈的超審限、執(zhí)行難方面的問題。201*年5月1日,《廣東省法院案件質(zhì)量監(jiān)督管理暫行辦法》施行后,我院及時據(jù)此開展案件質(zhì)量評查工作。具體做法是:針對被改判、發(fā)回重審和被投訴有質(zhì)量問題的案件,實(shí)行自查與核查相結(jié)合的方式,即先由承辦法官就被改判、發(fā)回重審和被投訴有質(zhì)量問題的案件進(jìn)行自我檢查,并寫出自查報告。審監(jiān)庭制作了統(tǒng)一格式的《案件質(zhì)量監(jiān)督報告》在局域網(wǎng)上共享,承辦法官只要下載即可使用。《案件質(zhì)量監(jiān)督報告》包括以下七大項(xiàng)內(nèi)容:案號、承辦人、原被告和第三人情況;案件的基本情況(簡要寫明認(rèn)定事實(shí),判決理由,寫明全部判項(xiàng));被改判、發(fā)回重審或被投訴的情況(詳細(xì)寫明被投訴的問題,被改判的只寫明改判的判項(xiàng)內(nèi)容,發(fā)回重審的只寫“發(fā)回重審”);被改判、發(fā)回重審或被投訴的原因(詳細(xì)寫明二審法院改判、發(fā)回重審的理由,當(dāng)事人投訴的理由);承辦人的自查意見(寫明承辦人認(rèn)為是否存在
質(zhì)量問題及存在問題的性質(zhì)與程度);庭長意見;主管院長審批。主管院長審批后將《案件質(zhì)量監(jiān)督報告》及案卷轉(zhuǎn)送審判監(jiān)督庭進(jìn)行核查。審監(jiān)庭收到上述材料后5日內(nèi)指定審判人員核查,核查采用合議庭形式,并在核查完畢后分別不同情況寫出核查報告。1、對于被改判、發(fā)回重審的案件,根據(jù)下列情況提出意見:對因提供新證據(jù)等不屬于質(zhì)量原因?qū)е赂呐、發(fā)回重審的,提出案件沒有質(zhì)量問題的意見;認(rèn)為確屬案件事實(shí)不清、證據(jù)不足、適用法律不當(dāng)或程序不合法而導(dǎo)致改判、發(fā)回重審的,建議審判委員會討論。2、對被投訴有質(zhì)量問題的案件,根據(jù)下列情況提出意見:對事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、適用法律正確的案件,建議交由相關(guān)審判庭對投訴人進(jìn)行答復(fù);對沒有原則錯誤,但存在瑕疵的案件,建議交由相關(guān)審判庭做好投訴人的說服解釋工作,同時對存在的問題進(jìn)行分析總結(jié);認(rèn)為存在明顯事實(shí)、證據(jù)認(rèn)定不當(dāng)、適用法律錯誤或嚴(yán)重違反訴訟程序的案件,建議審判委員會討論決定。(二)案件質(zhì)量評查中存在的問題
當(dāng)然,就像任何新生事物的成長、完善需要一個不斷揚(yáng)棄、螺旋式發(fā)展的過程一樣,案件質(zhì)量評查制度要想得到進(jìn)一步的發(fā)展完善,適應(yīng)司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)需求,真正發(fā)揮其功能和效用,我們就必須發(fā)現(xiàn)并不斷揚(yáng)棄案件質(zhì)量評查制度中存在的不合理因子,增加新的要素。我們認(rèn)為,目前的案件質(zhì)量評查工作至少存在以下幾個亟待解決的問題。
1、沒有形成經(jīng)常性的制度,案件評查工作欠缺規(guī)范性。盡管我們很早就已經(jīng)意識到案件質(zhì)量對于司法工作的重要性,也開始了案件質(zhì)量的檢查、評價工作,但卻一直還處于制度失范的狀況之中,沒有把它上升為經(jīng)常性的、規(guī)范性的制度實(shí)踐,其中的一些檢查甚至還屬于一種運(yùn)動式的活動。盡管在司法大檢查活動中也制定了諸如《開展“公正與效率”司法大檢查活動實(shí)施方案》之類的操作規(guī)則,但其制定的粗放性、適用的短時性以及目的的專門性,使得該方案不具有反復(fù)適用的可能和價值,不能對法官的日常審判行為起到引導(dǎo)、約束的作用,無法長期地敦促法官提高案件質(zhì)量和促進(jìn)司法公正。因此,在上級法院相關(guān)規(guī)范的基礎(chǔ)上制定符合我院工作實(shí)際的案件質(zhì)量評查工作規(guī)則和辦法,就是我們提高案件質(zhì)量、提升評查效用,進(jìn)一步健全和完善該項(xiàng)制度首當(dāng)其沖的任務(wù)。
2、評查主體多元化,存在諸多不合理之處。關(guān)于案件質(zhì)量的評查主體或者說評查機(jī)構(gòu),是該項(xiàng)制度在實(shí)踐中分歧最大的地方。多數(shù)法院將案件質(zhì)量評查權(quán)劃歸審判監(jiān)督庭行使;有的法院成立案件質(zhì)量評查小組,如江西省宜春市中級法院由監(jiān)察室、審監(jiān)庭及其他相關(guān)單位和部門組成案件質(zhì)量評查小組;有的法院在研究室內(nèi)設(shè)立案件質(zhì)量檢查室,如重慶市第一中級人民法院;有一部分法院則設(shè)立專門的案件質(zhì)量評查機(jī)構(gòu),如河南省三門峽市中級法院設(shè)立的案件質(zhì)量辦公室、福建省尤溪縣法院設(shè)立的專職案件質(zhì)量評定機(jī)構(gòu);有的法院,如成都市中級法院成立案件質(zhì)量檢查評價委員會,由分管審判監(jiān)督工作的副院長擔(dān)任主任,政治部、監(jiān)察室、研究室以及各審判業(yè)務(wù)庭(局)負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員,同時又在審監(jiān)庭設(shè)立案件質(zhì)量檢查評價辦公室,負(fù)責(zé)具體工作。這種多元評查機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),作為一種探索并無不可,但其中卻隱存著諸多的不合理之處(下文詳述)。
3、評查范圍不科學(xué)、不合理,與法院改革的目標(biāo)價值相沖突。有的法院,如彭州市法院《案件質(zhì)量檢查評價辦法(試行)》第9條規(guī)定:“各業(yè)務(wù)庭、局已辦理完畢或?qū)徑Y(jié)生效的案件,應(yīng)送檢歸檔的案件實(shí)行逐案常規(guī)評查!钡10條則規(guī)定對未審結(jié)的案件適時進(jìn)行專項(xiàng)評查。在實(shí)際操作中,對未審結(jié)案件的評查主要是旁聽庭審、法律文書簽發(fā)前由評審機(jī)構(gòu)審核等。這種事前或事中監(jiān)督評查的做法與司法改革的目標(biāo)司法的非行政化背道而馳,實(shí)際上是以這種監(jiān)督代替過去院、庭長對案件的審批,違背了司法獨(dú)立的原則,是對審判獨(dú)立的一種干預(yù)。因此。評查只能針對生效裁判進(jìn)行,不應(yīng)當(dāng)任意擴(kuò)大評查范圍。另外,有的法院,如江西省宜春市中院,規(guī)定對所有審結(jié)生效的案件都要進(jìn)行評查,姑且不論這種地毯式的評查是否會對那些沒有進(jìn)入再審、也沒有被改判、發(fā)回重審和投訴案件的裁判文書的既
判力造成破壞,進(jìn)而損害司法權(quán)威和司法公信力,單單就案件數(shù)量之多,牽涉人員精力之大,就足以讓人們對評查的實(shí)際可能性和評查本身的質(zhì)量產(chǎn)生合理的懷疑。
4、評查標(biāo)準(zhǔn)過于原則、欠細(xì)化,引致評查工作實(shí)際操作困難。我院審監(jiān)庭在根據(jù)《廣東省法院案件質(zhì)量監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行案件的核查時就遇到了這樣的困境:《暫行辦法》只在第十九條規(guī)定“有質(zhì)量問題的案件是指事實(shí)、證據(jù)認(rèn)定、適用法律或程序上有差錯,影響裁判結(jié)果公正性和正確性的案件!绷硗猓诘诙畻l列舉了6種不屬于案件質(zhì)量問題的情形。因?yàn)闆]有具體、細(xì)致和明確的評查標(biāo)準(zhǔn),增加了核查人提出核查意見的難度,也容易因案件的原承辦法官與質(zhì)量核查法官對案件質(zhì)量問題的理解不同引發(fā)不必要的矛盾,增加了核查法官提出核查意見的思想負(fù)擔(dān)和顧慮。另一方面,由于核查標(biāo)準(zhǔn)不夠具體,使得核查人在是否存在質(zhì)量問題的認(rèn)定上掌握的尺度太大,作出核查結(jié)論時主觀因素太多,容易導(dǎo)致對類似問題作出不一樣的處理,勢必在客觀上影響案件質(zhì)量評查制度的實(shí)效。
5、與案件質(zhì)量評查工作相配套的制度建設(shè)還有待加強(qiáng)。案件質(zhì)量評查是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作,涉及到法院內(nèi)部不同部門之間的分工配合,需要建立相關(guān)的制度予以規(guī)范和協(xié)調(diào)。同時,案件質(zhì)量評查的結(jié)果能夠反映審判人員的工作狀況、法院的管理工作等方面的問題,必須予以充分利用。比如,要將案件質(zhì)量評查與法院的管理工作結(jié)合起來,針對案件評查中發(fā)現(xiàn)的審判工作運(yùn)行、管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),有針對性地采取相應(yīng)措施;要把案件質(zhì)量評查結(jié)果作為評價法官業(yè)務(wù)能力和工作實(shí)績、法官評先創(chuàng)優(yōu)、晉級晉職的依據(jù),作為追究違法審判責(zé)任的依據(jù)。這些方面功用的發(fā)揮都要求我們建立相應(yīng)的工作制度,如申辯制度、檔案制度、通報制度和成果轉(zhuǎn)化制度等。當(dāng)前,這個方面的制度缺漏是一個普遍存在的問題,亟待完善。三、案件質(zhì)量評查機(jī)制的完善
針對案件質(zhì)量評查實(shí)踐中存在的上述問題和不足,我們認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面予以完善。(一)合理確定案件質(zhì)量評查主體
案件質(zhì)量評查主體涉及評查工作的組織機(jī)構(gòu)和人員組成問題,是構(gòu)建質(zhì)量評查制度中首先需要解決的問題。如前所述,在案件質(zhì)量的評查主體方面,目前各地法院的做法并不統(tǒng)一,有多種嘗試。我們認(rèn)為,一些法院的做法欠妥當(dāng),試析如下:
有的法院成立以院長或主管領(lǐng)導(dǎo)為組長或主任的案件質(zhì)量評查小組或者案件質(zhì)量評查委員會之類的評查機(jī)構(gòu),但并不妥當(dāng)。因?yàn),這些評查小組或委員會雖然是由法院的主要領(lǐng)導(dǎo)和資深法官組成,但均屬于較為松散的組織,成員有自己的主要工作,無法經(jīng)常性地開展評查工作,工作力度有所欠缺。在現(xiàn)有的部門中內(nèi)設(shè)案件質(zhì)量檢查室之類的做法也不恰當(dāng),理由是:案件質(zhì)量評查機(jī)構(gòu)與其他審判業(yè)務(wù)庭在業(yè)務(wù)上應(yīng)當(dāng)是監(jiān)督與被監(jiān)督、管理與被管理的關(guān)系,作為某個部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的案件質(zhì)量檢查室之類的機(jī)構(gòu)在級別上比審判業(yè)務(wù)庭低,欠缺行使這一職權(quán)所應(yīng)有的審判管理權(quán)威,難以有效地完成案件質(zhì)量評查工作。有的法院設(shè)立專門的案件質(zhì)量評查機(jī)構(gòu),這類機(jī)構(gòu)確實(shí)能保證評查工作的經(jīng)常性和權(quán)威性,但顯然,這類機(jī)構(gòu)并沒有編制,無法得到編制委員會的認(rèn)可,因而也就不具有合法性。而且,即使在法院機(jī)構(gòu)改革過程中,這類機(jī)構(gòu)的編制問題也是無法在短時間內(nèi)解決的,因此,只能在現(xiàn)有的法院體制之下尋求設(shè)立案件質(zhì)量評查機(jī)構(gòu)的途徑。我們知道,審判監(jiān)督庭是法院內(nèi)部對案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督的專門機(jī)構(gòu),其對案件質(zhì)量的監(jiān)督管理的職責(zé)和范圍具體又可以分為兩個方面:一是通過對可能有錯的案件進(jìn)行再審予以監(jiān)督,二是通過對可能有質(zhì)量問題的案件進(jìn)行審查加以監(jiān)督。有的法院以審監(jiān)庭一直以來只行使第一個方面的職責(zé)為由而否定其承擔(dān)案件質(zhì)量評查工作的合法性與合理性,這無疑是對審判監(jiān)督庭的職能認(rèn)識不準(zhǔn)確的表現(xiàn),只是我們原來一直沒有建立相應(yīng)的制度來發(fā)揮審判監(jiān)督庭的該項(xiàng)職能而已。至于有人擔(dān)心的由審監(jiān)庭評查案件會產(chǎn)生自己評查自己案件的問題,使審判監(jiān)督庭的法官既是“運(yùn)動員”,又是“裁判員”,違背自己不能成為自己案件裁判者的一般司法原則。這個問題實(shí)際上也很好解決,只要把審判監(jiān)督庭的再審案件由審判委員會來進(jìn)行
評查就可以了。因?yàn)椋谒痉▽?shí)踐中,審判監(jiān)督庭每年再審的案件并不多,特別是在基層法院,例如我院201*年、201*年分別審結(jié)各類案件12544件、10770件,其中再審案件分別僅為18件、11件。再審案件的實(shí)際數(shù)量不多,不僅可以使得審判委員會這一會議性機(jī)構(gòu)有時間對再審案件的質(zhì)量進(jìn)行評查,而且還說明審判監(jiān)督庭的再審工作和任務(wù)并不繁重,完全有能力和時間對其他審判業(yè)務(wù)庭的案件進(jìn)行質(zhì)量評查,這又進(jìn)一步證成了由審判監(jiān)督庭作為案件質(zhì)量主要監(jiān)督主體的現(xiàn)實(shí)可行性。當(dāng)然,需要明確的一點(diǎn)是,審判監(jiān)督庭的案件質(zhì)量監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)對審判委員會負(fù)責(zé)并報告,審判委員會對本院的案件質(zhì)量評查實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理,對案件是否有質(zhì)量問題作出最后的認(rèn)定和處理,對案件質(zhì)量監(jiān)督管理工作進(jìn)行總結(jié)、提出工作意見和措施等。(二)科學(xué)界定案件評查的范圍和內(nèi)容
1、案件質(zhì)量評查的范圍。案件質(zhì)量評查制度是一種事后的內(nèi)部監(jiān)督評價機(jī)制,其評查的對象只能是已經(jīng)生效的案件,而不能是未生效的案件,而且,即使是對于生效的案件也不是全部都予以質(zhì)量評查,其理由前已論及,這里不再贅述。那么,該對生效案件中的哪些案件進(jìn)行質(zhì)量評查呢?對此,我們基本贊同廣東省高級人民法院的意見,即只對“可能有質(zhì)量問題”的案件進(jìn)行質(zhì)量評查,具體包括被二審、再審改判的案件、發(fā)回重審的案件和被投訴有質(zhì)量問題的案件。因?yàn),對于生效案件而言,其中一部分可能有錯的案件,如符合再審條件,則通過再審程序予以救濟(jì);倘若沒有進(jìn)入再審或者達(dá)不到再審的條件,但又有可能存在質(zhì)量問題就可以通過質(zhì)量評查這種方式進(jìn)行監(jiān)督管理。而對于那些沒有進(jìn)入再審,也沒有被改判、發(fā)回重審和投訴的案件,從客觀真實(shí)的角度看,也有可能存在質(zhì)量問題,但是,從法律視角看,這些案件就應(yīng)當(dāng)被看成是沒有質(zhì)量問題的,這樣才能有效維護(hù)生效裁判的既判力和權(quán)威性,維護(hù)已經(jīng)穩(wěn)定的司法秩序和法律關(guān)系,保持法的安定性。被投訴有質(zhì)量問題的案件是指立案信訪部門對投訴材料審查后,認(rèn)為可能有質(zhì)量問題而送有關(guān)審判庭自查的案件。這些投訴案件是指申訴和申請?jiān)賹徱酝獾耐对V案件,由立案庭審查后認(rèn)為可能有質(zhì)量問題的,才進(jìn)入質(zhì)量評查監(jiān)督的范圍,即有一個審查篩選的過程。我們認(rèn)為,除對上述被改判、發(fā)回重審和被投訴有質(zhì)量問題的案件進(jìn)行經(jīng)常性的質(zhì)量評查之外,根據(jù)審判實(shí)踐的需要,或者經(jīng)上級法院、本院院長的要求,還可以對一些案件進(jìn)行專項(xiàng)評查。譬如,對于案情相似,判決結(jié)果有重大差異的案件以及超過法定審理期限而未結(jié)案的案件就可以進(jìn)行專項(xiàng)評查。
2、案件質(zhì)量評查的內(nèi)容。案件質(zhì)量評查是對生效案件的事后監(jiān)督檢查,主動發(fā)現(xiàn)先前審判活動中存在的問題,進(jìn)而通過監(jiān)督功能的向前延伸來防止差錯案件的出現(xiàn),引導(dǎo)法官正確辦案。因此,案件質(zhì)量評查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)盡可能全面,以全方位地發(fā)現(xiàn)問題,客觀、準(zhǔn)確地評價案件的質(zhì)量。具體來說,質(zhì)量評查的內(nèi)容包括三個大的方面:一是程序方面的問題,二是實(shí)體方面的問題,三是法律文書方面的問題。把上述三個方面的問題分解為若干具體的、可操作的情形就是下面將要論述到的評查標(biāo)準(zhǔn)所要解決的問題了。(三)采取科學(xué)有效的評查方法和程序
在案件質(zhì)量評查的具體方法和程序上,目前主要有三種模式。第一種是上海法院、江西省宜春市中級法院等多數(shù)法院采取的模式。在這種模式中,對于一般差錯責(zé)任,由審判監(jiān)督庭或案件質(zhì)量評查小組單獨(dú)、直接作出認(rèn)定;對于重大差錯責(zé)任,由審判監(jiān)督庭與被檢查者所在部門協(xié)商認(rèn)定,必要時,由審判委員會討論認(rèn)定。第二種是重慶市第一中級法院探索的模式。先由研究室案件質(zhì)量檢查室對案件進(jìn)行檢查,檢查完畢后形成書面評查報告,然后把評查報告交各業(yè)務(wù)庭和責(zé)任人征詢意見,業(yè)務(wù)庭和責(zé)任人可以就評查報告所指出的問題提出異議。案件質(zhì)量檢查室經(jīng)集體研究決定是否采納業(yè)務(wù)庭和責(zé)任人提出的不同意見,對評查報告進(jìn)行修改后,呈報院長審批。院長可以根據(jù)案件具體情況,決定是否將案件評查報告提交審判委員會討論。第三種模式為廣東省高院創(chuàng)新的審判業(yè)務(wù)庭自查與審判監(jiān)督庭核查相結(jié)合的
模式。該種模式要求業(yè)務(wù)庭的案件承辦人先對被評查的案件質(zhì)量進(jìn)行自查,主要就被改判、發(fā)回重審或被投訴的原因和是否存在質(zhì)量問題及存在問題的性質(zhì)、程度寫出自查報告,由庭長和主管院長簽署、批轉(zhuǎn)后再由審判監(jiān)督庭進(jìn)行核查。審判監(jiān)督庭核查后寫出核查報告,分別提出意見,對于有質(zhì)量問題的案件建議審判委員會討論決定,并將核查報告送案件質(zhì)量監(jiān)督的主管院長審批。我們認(rèn)為,第一種模式因無法事先聽取案件承辦人的意見和陳述而弊端明顯,而且,與業(yè)務(wù)庭協(xié)商認(rèn)定責(zé)任的做法似乎難以保證案件評查工作的獨(dú)立性和應(yīng)有的權(quán)威性。第二種評查方法和程序雖然保障了承辦人發(fā)表意見的機(jī)會,但由于案件質(zhì)量檢查室已經(jīng)對案件質(zhì)量有了一個結(jié)論和看法,這種“馬后炮”式的征詢意見使得承辦人的不同意見難以發(fā)揮作用和被接受。比較而言,我們更贊同自查與核查相結(jié)合的模式,因?yàn)檫@種評查方式更為有效地在事先聽取承辦人的意見和看法,能夠充分調(diào)動被監(jiān)督者的積極性,獲得他們的積極參與和有效配合,而在自查的基礎(chǔ)上進(jìn)行核查,則有利于審判監(jiān)督庭全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況和信息,作出更為客觀、準(zhǔn)確的判斷和核查結(jié)論,減少責(zé)任人的不滿和抵觸情緒。至于自查與核查的期限、方式及相應(yīng)報告的內(nèi)容等方面的問題,我們目前沒有比《廣東省法院案件質(zhì)量監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的內(nèi)容更好、更新的見解和經(jīng)驗(yàn),這里不再論述。(四)明確案件質(zhì)量評查的標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任承擔(dān)
1、設(shè)立明確具體的案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)。盡管我們贊同《廣東省法院案件質(zhì)量監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的以“可能有質(zhì)量問題”作為質(zhì)量評查案件的準(zhǔn)入條件,但存在哪些問題才是真正有質(zhì)量問題的案件,《暫行辦法》卻沒有給出一個明確的判斷標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致實(shí)際操作中的困難和困惑。為此,作為案件質(zhì)量評查制度重要內(nèi)容的評查標(biāo)準(zhǔn)必須予以完善和明確,并應(yīng)當(dāng)制定出《案件質(zhì)量差錯的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》之類的規(guī)范性文件。
案件質(zhì)量問題包括案件在程序、實(shí)體、法律文書等三個方面的差錯。限于篇幅,對這三個方面的差錯僅擇其要者予以列出,更為詳細(xì)、具體的方面留待以后專文論述。
(1)程序有差錯的。主要有:受理案件違反法律規(guī)定的;無正當(dāng)理由未在法定期限內(nèi)立案的;適用簡易程序或簡易程序轉(zhuǎn)普通程序違反法律規(guī)定的;合議庭組成不符合法律規(guī)定的;公開或不公開審理案件,違反法律規(guī)定的;訴訟當(dāng)事人主體資格明顯不當(dāng)?shù)模蛔芳、變更?dāng)事人違反法律規(guī)定的;必須共同參加訴訟的當(dāng)事人沒有參加訴訟的;代理人的代理資格、權(quán)限審查不當(dāng)?shù)模话讣䦟徖頃r遺漏本訴或反訴請求的;定案證據(jù)未當(dāng)庭質(zhì)證的;調(diào)解、和解違反合法、自愿原則的;財(cái)產(chǎn)保全措施或強(qiáng)制措施違反法律規(guī)定的;委托中介機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定的;除依法辦理延長手續(xù)外,案件未在法定期限內(nèi)審結(jié)的;缺席判決違反法律規(guī)定的;遺漏送達(dá)訴訟文書或送達(dá)方式不當(dāng)造成嚴(yán)重后果的;遺失應(yīng)當(dāng)歸檔的重要訴訟材料,造成嚴(yán)重后果的;其他程序差錯,造成嚴(yán)重后果的。
(2)實(shí)體有差錯的。主要有:適用法律、法規(guī)及司法解釋錯誤,影響案件正確處理的;審核認(rèn)定證據(jù)不當(dāng),影響案件正確處理的;認(rèn)定事實(shí)有誤,影響案件正確處理的;漏判本訴或反訴請求,或裁判超出訴訟請求范圍,違反法律規(guī)定的;裁判結(jié)論與合議庭評議結(jié)論或?qū)徫瘯懻摏Q定不一致的;其他實(shí)體處理存在差錯的。
(3)法律文書有差錯的。主要有:當(dāng)事人或訴訟參加人的姓名、名稱、訴訟身份等表述有誤的;當(dāng)事人的訴訟請求歸納有誤的;案件重要事實(shí)及審理過程等表述有誤的;認(rèn)定的事實(shí)或裁判的理由與判決主文或處理結(jié)論矛盾的;引用法律不正確或條、款、項(xiàng)表述錯誤的;合議庭成員署名有誤的;裁判文書未加蓋院印的;排版頁碼差錯,致使上下頁語句無法連接的;同一法律文書中出現(xiàn)3種(含3種)以上一般差錯的;其他法律文書差錯,造成嚴(yán)重后果的。
審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)告訴我們,案件被改判、發(fā)回重審的原因是多方面的,其中涉及到對法律規(guī)范理解的差異、新證據(jù)的提交以及法律規(guī)范、司法解釋等的修訂變化等,法官審理案件只能根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)、事實(shí)和法律規(guī)范作出裁判,不能對審判人員提出不切實(shí)際的要求,不能只
要看到是被改判或者發(fā)回重審就一概認(rèn)為都是有質(zhì)量問題的案件。因此,案件因下列情形被改判或發(fā)回重審的,不屬于案件質(zhì)量問題:(1)當(dāng)事人放棄或部分放棄權(quán)利主張的;(2)對關(guān)鍵證據(jù)的審核認(rèn)定有爭議的;(3)當(dāng)事人提供新的證據(jù)的;(4)因法律、法規(guī)、司法解釋、規(guī)章或者行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件可以作不同理解而導(dǎo)致改判或者發(fā)回重審的;(5)因法律、法規(guī)、司法解釋修訂或政策調(diào)整被改判或者發(fā)回重審的;(6)其他可不追究差錯責(zé)任的。當(dāng)然,為了更明確區(qū)分不同程度的差錯,使責(zé)任與差錯相適應(yīng),在制定《案件質(zhì)量差錯的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)范時,可以根據(jù)差錯程度的不同,分為一般差錯和重大差錯。另外,有些法院針對民商、刑事、行政、執(zhí)行等不同類案件分別制定出相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),更為詳細(xì)、切合案件類型地予以規(guī)范,這是一種不錯的嘗試。
2、案件質(zhì)量差錯的責(zé)任承擔(dān)。差錯責(zé)任是指案件審判人員對于案件在程序、實(shí)體、法律文書等方面存在的質(zhì)量問題應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
關(guān)于由哪個機(jī)構(gòu)作為案件是否存在質(zhì)量問題以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的認(rèn)定主體,目前主要有如下幾種做法。一種是由案件質(zhì)量評查小組直接作出認(rèn)定;另一種是由院長根據(jù)評查報告批準(zhǔn)或者由院長決定提交審判委員會討論認(rèn)定,如重慶市第一中級法院;第三種是廣東省高院主張的做法,全部案件均由審判委員會作出認(rèn)定。我們認(rèn)為,這三種做法都有一定的合理性,但又有所不足。因?yàn),對生效案件作出有質(zhì)量問題及責(zé)任承擔(dān)的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)是一個非常審慎的過程,不僅關(guān)系到裁判的權(quán)威性和終局性,還關(guān)涉案件審判人員的工作評價與責(zé)任,由質(zhì)量評查小組或者院長作出最終的認(rèn)定都有失嚴(yán)謹(jǐn)和權(quán)威,容易導(dǎo)致案件評查預(yù)期效果的滑落。而全部案件皆由審判委員會作出認(rèn)定,在實(shí)踐中似乎也難以有效運(yùn)行,因?yàn)閷徟形瘑T會畢竟只是一個會議性質(zhì)的機(jī)構(gòu),每個委員,特別是基層法院的委員,都還有自己的審判任務(wù),審判委員會很難有那么多會期來討論這類問題。綜上,我們主張審監(jiān)庭在核查報告中認(rèn)為有質(zhì)量問題的,才由主管院長審批后提交審判委員會討論并作出是否有質(zhì)量問題及責(zé)任承擔(dān)的最終認(rèn)定,審監(jiān)庭經(jīng)核查認(rèn)為沒有質(zhì)量問題的則不再提交審委會討論,直接由審監(jiān)庭作出最終認(rèn)定即可。這樣,不僅保有了案件質(zhì)量評查本身的嚴(yán)肅性和審慎性,又兼顧了審委會的工作能量和特點(diǎn),具有更高的現(xiàn)實(shí)可行性。
差錯責(zé)任應(yīng)由直接責(zé)任人員及相關(guān)人員按過錯程度承擔(dān)。(1)程序有差錯的,合議庭審理的案件,一般差錯由承辦法官承擔(dān)主要責(zé)任,重大差錯,由審判長與承辦法官共同承擔(dān)主要責(zé)任,其他合議庭成員承擔(dān)次要責(zé)任;經(jīng)過審判委員會討論決定的案件,發(fā)生相關(guān)程序方面差錯的,合議庭不承擔(dān)責(zé)任,但因合議庭遺漏主要事實(shí)、重要證據(jù),導(dǎo)致審判委員會作出錯誤決定的,由合議庭承擔(dān)責(zé)任。(2)實(shí)體有差錯的,合議庭審理的案件,可視合議庭成員的評議意見及案件的實(shí)際情況酌情分擔(dān)責(zé)任;經(jīng)過審判委員會討論決定的案件,發(fā)生相關(guān)實(shí)體方面差錯的,合議庭不承擔(dān)責(zé)任,但因合議庭遺漏主要事實(shí)、重要證據(jù),導(dǎo)致審判委員會作出錯誤決定的,由合議庭承擔(dān)責(zé)任。(3)法律文書有差錯的,文字、語法等方面的差錯,由承辦法官負(fù)主要責(zé)任,書記員承擔(dān)次要責(zé)任;校對、排版等方面的差錯,書記員承擔(dān)主要責(zé)任,承辦法官承擔(dān)次要責(zé)任;法律文書簽發(fā)人對造成法律文書方面的差錯有過錯的,由法律文書簽發(fā)人承擔(dān)責(zé)任。
對于被審判委員會認(rèn)定為有質(zhì)量問題的案件審判人員,必須責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,這是案件質(zhì)量評查制度發(fā)揮應(yīng)有功效的有力保障,否則,該項(xiàng)制度將會形同虛設(shè)。可以肯定的是政工科(政治處)、紀(jì)檢監(jiān)察室和辦公室,按照本部門職責(zé)范圍,分別依照干部考核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核或依照《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》、《人民法院審判紀(jì)律處分辦法(試行)》以及上級法院和本院制定的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。初步的考慮是:對因存在質(zhì)量問題的案件根據(jù)過錯程度和性質(zhì)采取行政手段和經(jīng)濟(jì)手段并行的辦法,追究責(zé)任人的責(zé)任。行政手段的方式通常為:(1)責(zé)令立即挽救;(2)通報批評;(3)取消評選先進(jìn)資格直至移送相關(guān)部門追究其它行政、刑事責(zé)任;(4)在案件評查中積極慎重的采用經(jīng)濟(jì)手
段管理案件質(zhì)量。對經(jīng)評查后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題案件,根據(jù)過錯程度和性質(zhì),對責(zé)任人予以扣發(fā)政策性獎金,扣發(fā)多少金額在案件質(zhì)量評查辦法中明確規(guī)定。同時,對評查中發(fā)現(xiàn)的高效、精品案件承辦人,則應(yīng)予以公開獎勵。(五)建立和完善案件質(zhì)量評查工作制度
1、建立案件質(zhì)量評查檔案制度。案件質(zhì)量評查檔案是質(zhì)量監(jiān)督的來源和基礎(chǔ),又是質(zhì)量監(jiān)督結(jié)果的體現(xiàn),同時,為便于案件質(zhì)量評查結(jié)果的運(yùn)用,各審判庭和政工人事部門應(yīng)當(dāng)建立案件質(zhì)量評查檔案制度。案件質(zhì)量評查檔案制度實(shí)行“一庭一檔”、“一人一檔”,將業(yè)務(wù)庭和法官的質(zhì)量評查情況記入檔案。各審判庭對本庭辦案人員的辦案數(shù)、被改判、發(fā)回重審和被投訴案件數(shù)、被審判委員會認(rèn)定有質(zhì)量問題的案件數(shù)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),制作辦案人員案件質(zhì)量一覽表,每半年送審監(jiān)庭一次。審監(jiān)庭則制作全院辦案人員的案件質(zhì)量一覽表,連同案件質(zhì)量評查意見及處理結(jié)果報審判委員會并送政工人事部門,供政工人事部門考核、考察干部參考。案件質(zhì)量評查檔案至少可用在以下幾個方面:一是與庭室和法官的切身利益掛鉤,作為評先樹優(yōu)和物質(zhì)獎勵的重要依據(jù);二是將評查結(jié)果作為確定法官晉級晉職的重要依據(jù);三是把評查結(jié)果作為院黨組、審委會決策指導(dǎo)工作、總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的重要依據(jù)。
2、建立案件質(zhì)量評查匯報和通報制度。如前所述,審判委員會是案件質(zhì)量評查工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),對本院的案件質(zhì)量評查工作實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理,審判監(jiān)督庭是在審判委員會的領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下開展案件質(zhì)量評查工作的。因此,審判監(jiān)督庭的質(zhì)量評查工作應(yīng)向?qū)徟形瘑T會負(fù)責(zé)并匯報評查情況,由審判委員會對案件是否有質(zhì)量問題作出最后的認(rèn)定和處理。實(shí)行案件質(zhì)量評查情況通報制度,即審判監(jiān)督庭每月對案件質(zhì)量評查情況,包括報評數(shù)量、遲報數(shù)量、存在問題的案號、存在的問題、原因及承辦人等,進(jìn)行一次通報,監(jiān)督業(yè)務(wù)庭進(jìn)行整改反饋,督促業(yè)務(wù)庭不斷提高工作質(zhì)量和效率。對優(yōu)秀案件、優(yōu)秀裁判文書進(jìn)行季度通報,對案件評查工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行隨時通報。
3、案件質(zhì)量評查實(shí)行申辯制度。案件質(zhì)量評查對存在質(zhì)量差錯的案件審判人員及其他相關(guān)人員將給予相應(yīng)的處理,因而直接影響到責(zé)任人的權(quán)利義務(wù)。為確保公正,應(yīng)當(dāng)在作出對他們不利的決定之前,讓有關(guān)人員行使陳述權(quán)和申辯權(quán),充分聽取他們的意見,必須建立案件質(zhì)量評查申辯制度。按照我們將案件質(zhì)量評查分為自查與核查相結(jié)合的評查模式,我們認(rèn)為申辯權(quán)應(yīng)在以下兩個階段得到保障:一是有關(guān)案件責(zé)任人在提交的書面自查報告中,可以對被改判、發(fā)回重審或被投訴的原因進(jìn)行分析,對案件質(zhì)量是否有差錯及責(zé)任歸屬有權(quán)提出申辯意見;二是在審判委員會討論并最終確定案件是否存在質(zhì)量問題時,有關(guān)責(zé)任人有權(quán)書面或口頭向?qū)徟形瘑T會進(jìn)行申辯。而且,為保證有關(guān)責(zé)任人申辯權(quán)的充分行使,應(yīng)當(dāng)在召開審判委員會前3天告知有關(guān)責(zé)任人有陳述申辯的權(quán)利,讓他們有時間準(zhǔn)備申辯意見。審判監(jiān)督庭和審判委員會應(yīng)當(dāng)充分聽取和分析有關(guān)責(zé)任人的申辯意見,并且應(yīng)當(dāng)在核查報告和審委會處理意見中對是否采納申辯意見進(jìn)行說明。
4、建立案件質(zhì)量講評分析制度。案件質(zhì)量講評分析制度是指由審判監(jiān)督庭法官針對評查工作中發(fā)現(xiàn)的問題和差錯定期或者不定期地進(jìn)行總結(jié)講評,意在總結(jié)存在的問題,提出解決方法,增強(qiáng)審判人員的質(zhì)量意識。對案件質(zhì)量評查工作中發(fā)現(xiàn)的典型錯誤和主要問題,可以由審判監(jiān)督庭會同研究室、相關(guān)業(yè)務(wù)庭,進(jìn)行專門的調(diào)研,對存在的問題進(jìn)行理性和綜合性的分析,找出規(guī)律性、傾向性的問題、原因和對策,形成有分析、有建議的案件質(zhì)量專題調(diào)研報告。從而使暴露出的問題能及時得到處理,使發(fā)現(xiàn)的錯誤隨時得以糾正,更為重要的是能夠不斷總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn),防止類似的差錯和問題再次出現(xiàn),統(tǒng)一執(zhí)法尺度,引導(dǎo)法官正確辦案,充分、有效地發(fā)揮案件質(zhì)量評查制度的引導(dǎo)功能。
5、實(shí)行評查成果轉(zhuǎn)化制度。案件質(zhì)量評查制度的目的在于通過對生效案件的事后監(jiān)督評查,主動發(fā)現(xiàn)先前審判活動中存在的問題,進(jìn)而通過監(jiān)督功能的向前延伸來防止差錯案件的再次產(chǎn)生,同時培養(yǎng)法官統(tǒng)一的司法理念,引導(dǎo)法官正確辦案。鑒于此,建立案件質(zhì)量評查
工作成果轉(zhuǎn)化制度就尤顯必要。通過評查成果轉(zhuǎn)化制度將案件質(zhì)量評查中發(fā)現(xiàn)的審判活動存在的具有普遍性、典型性、傾向性的問題予以總結(jié)歸納,分析問題和差錯的原因,將評查報告中提出的處理意見和建議,提煉成符合本院審判工作實(shí)際的執(zhí)法意見或者操作規(guī)程,再由審判委員會討論后予以公布,形成長期有效約束的制度。這樣才能充分發(fā)揮案件質(zhì)量評查工作的預(yù)期功能,促進(jìn)法院審判工作持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
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