五大風(fēng)險與拉網(wǎng)式排查自查報告

“五大操作風(fēng)險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查

市分行監(jiān)察保衛(wèi)部：

按照年初市分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)專題工作會議的安排部署，根據(jù)銀監(jiān)局和省分行提出的在金融系統(tǒng)深入開展“五大操作風(fēng)險”與“拉網(wǎng)式”排查的要求，深入開展了以紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)部門為主的自查自糾工作，現(xiàn)將自查報告如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，周密部署。

縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視“五大操作風(fēng)險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查自糾工作，按照銀監(jiān)局和省、市分行的要求，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子對“五大操作風(fēng)險”排查和安全保衛(wèi)“拉網(wǎng)式”排查兩項重大工作，做了認(rèn)真的安排部署，并成立了以縣行行長為組長，副行長為副組長，部室主任及兼職監(jiān)察員、兼職保衛(wèi)專干為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由兼職的紀(jì)檢監(jiān)察員和保衛(wèi)專干負(fù)責(zé)具體的檢查、整改及上報材料工作。

二、嚴(yán)格排查，確保安全。

按照銀監(jiān)局和省、市分行的安排部署，我行認(rèn)真參照“五大操作風(fēng)險”排查內(nèi)容，利用一周的時間對我行的是否存有“五大操作風(fēng)險”隱患進(jìn)行了排查，經(jīng)排查結(jié)果如下：

1、我行員工不存在利用銀行操作平臺內(nèi)外勾結(jié)盜用或挪用銀行客戶資金的行為。

2、我行在對銀行的賬戶的開立嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理辦法，不存在違規(guī)開設(shè)賬戶的情況。

3、我行在印、押、證及對賬管理，嚴(yán)格執(zhí)行上級行下發(fā)的各項管理規(guī)定及辦法和操作規(guī)程及相關(guān)的要求。

4、我行在簽發(fā)銀行承兌匯票、承兌和貼現(xiàn)，都能夠認(rèn)真按照相關(guān)的管理辦法及操作規(guī)程辦理好每一筆業(yè)務(wù)。

5、我行員工不存在利用銀行參與社會非法集資等違法違紀(jì)行為。

經(jīng)自查，我行不存在“五大操作風(fēng)險”的情況，各項工作都能夠嚴(yán)格按照工作辦法及操作規(guī)程和規(guī)章制度開展，各項業(yè)務(wù)發(fā)展健康有序發(fā)展。

三、嚴(yán)查嚴(yán)改，保證安全。

“五大操作風(fēng)險”排查自查工作結(jié)束后，我行又利用了一周時間對安全防設(shè)施進(jìn)行了“拉網(wǎng)式”排查，經(jīng)排查我行的各類安全防范設(shè)置處于良好狀態(tài)，報警系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、催淚瓦斯系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，滅火機(jī)和狼牙棒、電警棒擺放合理。但是，在排查中我行安全設(shè)施還是存在一些問題，如：營業(yè)室防彈玻璃超年限使用，營業(yè)室后窗不符合新的《營業(yè)場所風(fēng)險等級驗收標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，營業(yè)室后通勤門非制式門，互鎖裝置失靈。對這些查出來的問題，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，當(dāng)場請示上級行，目前，我行已經(jīng)書面申請了，更換防彈玻璃、按照新標(biāo)準(zhǔn)改建營業(yè)室后窗，更換營業(yè)室后通勤門及互鎖裝置。

經(jīng)過“拉網(wǎng)式”排查的自查，從而更進(jìn)一步的鞏固了我行的安全防范設(shè)施建設(shè)，全面提高了我行的技防能力，為實(shí)現(xiàn)“四無”安全目標(biāo)構(gòu)筑了新的安全屏障。

通過這次“五大操作風(fēng)險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查，不僅是對內(nèi)控制度和案件防范落實(shí)情況的檢查，還是提高自身防范，更是對設(shè)施建設(shè)的一次考核，從而更進(jìn)一步的為遏制各類案件事故提供了更堅強(qiáng)更有力的保障。

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