銀行自助設(shè)備一季度檢查報告

XXXXXXXXXX銀行自助設(shè)備一季度檢查報告

一、檢查時間：201*年3月30日二、檢查人員：XXXXXX

三、檢查數(shù)量：XX臺（占支行總數(shù)XX%）四、檢查情況：

（一）《ATM日常運行狀態(tài)登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查，《XXXXXXX客戶投訴登記簿》、《XXXXXXX自助設(shè)備長短款登記簿》正確填寫，《自助設(shè)備清機登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改，《自助設(shè)備吞沒卡登記簿》填寫規(guī)范，帳實相符。

（二）鈔箱現(xiàn)金余額與中心返回余額相符。

（三）設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，按季更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙是要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證作傳票附件。

（六）加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月，內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設(shè)備時，有我行員工全程陪同。（八）防窺罩、防卡裝置、110報警器按要求安裝。（九）按要求安裝了UPS，設(shè)備間安裝了降溫通風設(shè)施。（十）按會計要求妥善保管流水日志紙。

（十一）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。

（十二）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；離行式設(shè)備采用換箱法加鈔；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；在行式設(shè)備若未進行整箱換鈔，按要求報總行銀行卡部備案；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。

（十三）按本行規(guī)定對自助設(shè)備查庫，做到網(wǎng)點一月三次檢查，二級支行一月一次檢查。

XXXXXXX支行

二一二年三月三十一日

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吐哈分行營業(yè)部自查報告

吐哈分行營業(yè)部201*年3月31日接到合規(guī)部通知后，非常重視此項工作，于當日日終后組織全體員工學習了農(nóng)行和田李玉廣案例剖析，并在會后對照自身工作進行了討論及自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1、ATM鈔箱鑰匙由支行庫管員管理，人員變動時嚴格按照規(guī)定辦理交接，并在重要物品交接登記薄中進行登記。2、保險柜鑰匙由柜員輪流保管，人員變動時做到了平行交接，并在重要物品交接登記薄中進行登記。

3、辦理銀行卡批量開卡業(yè)務(wù)時，由單位人力資源管理部門核實客戶身份證原件，經(jīng)核實無誤后向營業(yè)部提供客戶身份證復印件，由營業(yè)部經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查無誤后辦理開卡。若核查不能通過時，聯(lián)系客戶本人提供另一身份證明文件方可辦理。營業(yè)部在辦理該業(yè)務(wù)時完全按照上述操作流程處理，不存在風險隱患。

存在沒有身份證原件的情況下，憑身份證復印件辦卡的個別現(xiàn)象，該類業(yè)務(wù)是因代發(fā)工資批量辦卡時客戶未及時給單位提供身份證復印件，造成后期補辦時由單位經(jīng)辦人員代辦的現(xiàn)象，營業(yè)部根據(jù)聯(lián)網(wǎng)核查后按代理人代辦處理了該類業(yè)務(wù)。辦理銀行卡開卡業(yè)務(wù)時，個別柜員存在先開卡后核查現(xiàn)象，已對柜員做出批評教育。

4、大額存取款嚴格按照規(guī)定辦理，執(zhí)行預約制度，并履行審批手續(xù)。

5、企業(yè)網(wǎng)銀辦理時存在提供資料不全的現(xiàn)象，現(xiàn)正督促企業(yè)整改。

吐哈分行營業(yè)部將以此案件為警鐘，在較長時間內(nèi)對照自身工作不斷進行自查、排查及剖析工作，嚴格控制風險，為吐分行合規(guī)經(jīng)營做出自己的貢獻。

昆侖銀行吐哈分行營業(yè)部

201*年4月5日

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