合規(guī)管理年自查報告

“合規(guī)管理年”活動自查報告

根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行武漢市XX支行開展“合規(guī)管理年”活動實施方案》的安排，“合規(guī)管理年”活動于9月轉(zhuǎn)入第四階段自查自糾階段。

作為農(nóng)發(fā)行的財務(wù)工作者，每天都要面對繁雜的財務(wù)管理、日常報銷、會計監(jiān)督工作，分部門、分項目核算工作，財務(wù)預算、計劃執(zhí)行情況的核算，各種財務(wù)票據(jù)的領(lǐng)取、規(guī)范化使用、票據(jù)上報銷毀工作，財務(wù)規(guī)范的貫徹落實等等，每一步、每一個環(huán)節(jié)都不能出錯，這就要求我們必須比其他部門更加嚴格的用合規(guī)管理來規(guī)范自己，不但要合法操作，更要合規(guī)操作。具體來說，我行會計結(jié)算部門從以下幾個方面做好自查自糾工作:

第一、嚴格履行工作職責，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。一是嚴格遵守系統(tǒng)操作規(guī)定。系統(tǒng)非工作日開放的環(huán)境中，各機構(gòu)只能查詢打印報表，不得辦理業(yè)務(wù)；管理行要嚴格管理、加強指導，嚴防由于操作失誤導致主機業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)整現(xiàn)象發(fā)生。二是要加強IC卡的使用管理，認真落實管理制度，嚴格執(zhí)行分管分用。三是要做到按時簽退。四是要加強大小額支付系統(tǒng)管理，嚴格執(zhí)、行操作流程，及時接收來賬和辦理各類查詢查復事項，防范操作風險。五是認真做好反洗錢工作，及時處理大額回執(zhí)，每個工作日下午4點前，及時登錄系統(tǒng)，查詢轄內(nèi)網(wǎng)點回執(zhí)修改情況，并督促網(wǎng)點將本日回執(zhí)全部修改完畢。確保全年系統(tǒng)安全穩(wěn)健運行。

第二、不斷完善制度規(guī)范建設(shè)，做好基礎(chǔ)管理工作。一是完善財會制度體系。在財務(wù)費用分配上建立以經(jīng)營績效為主導的分配制度，加大按經(jīng)營利潤追加費用的比例。二是要加大制度執(zhí)行力度，嚴格按照財會操作規(guī)程辦理各項財會事項，切實做到有令必行，令行禁止。三是提高財會監(jiān)督水平。加大檢查輔導力度，按季對轄屬機構(gòu)進行一次全面檢查督導，同時繼續(xù)做好坐班主任短期交流工作，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。

第三、遵守黨紀國法，執(zhí)行廉政紀律。支行領(lǐng)導小組通過組織觀看學習廉政教育的系列短片和近期發(fā)生的金融大案要案，使廣大干部職工深刻認識到遵守黨紀國法的重要性和必要性，督促我行員工牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的工作理念，促進支行各項工作的有效發(fā)展。

通過這次“合規(guī)管理”的學習活動,使農(nóng)發(fā)行漢口支行員工牢固起了樹立三種理念。一是樹立起了"盡職免責、失職追責"理念。通過學習，讓每位干部職工認識自己的崗位、認識自己的業(yè)務(wù)、認識自己的責任。二是牢固樹立了"合規(guī)創(chuàng)造價值"理念。使我們認識到加強合規(guī)管理是提高我行核心競爭力,創(chuàng)造一流經(jīng)營業(yè)績和聲譽價值的源泉,而違法違紀違規(guī)可能使單位和個人遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。三是樹立了"主動合規(guī)"理念。要通過學習教育,準確理解規(guī)章制度的要求并轉(zhuǎn)化為自覺行動,使依法合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)操作成為我行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基本思維方法。

擴展閱讀：農(nóng)發(fā)行合規(guī)管理年自查報告1

合規(guī)管理年自查報告

通過開展合規(guī)管理學習活動，使我深刻的認識到，合規(guī)文化

教育活動是銀行發(fā)展和改革的必備元素，更與防控金融風險相伴，推進合規(guī)文化管理建設(shè)，必將為銀行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保證。通過進一步的學習和深入了解，我認識充分認識到了此次合規(guī)管理年活動的目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性和必要性。

根據(jù)對照學習詳細相映篇目，邊學習邊自查，邊檢查邊整改，

從學習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風等方面自查自糾，查缺補漏。根據(jù)《農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行‘合規(guī)管理年’活動實施方案》的要求，在各階段的學習中不斷加強業(yè)務(wù)能力和合規(guī)管理理念，嚴格按照文件要求開展工作。一、思想學習方面

我于201*年8月參加工作。對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度了解認識不夠，為了更好的融入到工作中去，借此合規(guī)管理年活動的開展，我認真學習了相關(guān)規(guī)章制度的要求，一方面對工作有了全面的了解；另一方面對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程樹立了正確的態(tài)度，在學、查、改的基礎(chǔ)上，進一步加強合規(guī)管理和風險防控意識。

在學習過程中，同時也暴露了一些問題：一時缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對于較為復雜的金融問題不能發(fā)現(xiàn)其根源；二是重業(yè)務(wù)、輕學習，平時忙于業(yè)務(wù)，沖淡了防控學習的意識，通過這次合規(guī)管理的學習，我發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)知識必須通過學習提高加強，學習是工作的必備條件。二、制度執(zhí)行方面

我深刻認識到，防控風險對于銀行有著重要的意義，工作的開展必須圍繞著規(guī)章制度執(zhí)行，做到有法可依。作為一名銀行員工，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和風險防控穩(wěn)步推進。通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理辦貸，嚴控風險。

在學習中我認識到了自己存在的不足，一方面對相關(guān)制度知識的欠缺造成了風險管理上的不足，而隨著對相關(guān)制度的不斷學習，逐步提高風險防控意識。貸款業(yè)務(wù)是風險防控的重點，通過貸款相關(guān)制度的學習，作為一名信貸員我認識到了制度學習的重要性。在貸款調(diào)查時做到了盡職盡責，貸款發(fā)放后及時跟蹤檢查和管理，使資產(chǎn)安全性得到了進一步提升，流動性與效益性也有了進一步的保障。

通過制度學習我認識到要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責。相信在今后的發(fā)展中，隨著對各項制度的學習，合規(guī)意識的不斷提升，最終成為一名合格的農(nóng)發(fā)行員工。

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