201*年內(nèi)審方案

XXXXXXXXXXXXXXXXX公司201*年體系審核方案

XXXX/MS/X-201*01

一、審核目的

1、對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、測量、環(huán)境標志、壓力管道、建筑工程、節(jié)水、安全標志體系管理的運行情況進行檢查，以驗證各體系是否符合標準要求與體系策劃的安排，以確定各體系是否得到正確實施與保持。

2、驗證各體系是否有效滿足公司的方針和目標，識別改進的機會。二、審核范圍

區(qū)域?qū)徍朔秶�：各體系各自所覆蓋的所有部門和過程。證據(jù)抽樣范圍：本次內(nèi)審期間形成的所有證據(jù)。三、審核準則

質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核準則

1、GB/T19001-201*《質(zhì)量管理體系要求》

2、GB/T24001-201*《環(huán)境管理體系要求及使用指南》3、GB/T28001-201*《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》4、船級社《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質(zhì)量管理體系要求》5、國家和地方相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等6、公司方針和目標7、公司管理體系文件8、客戶的要求測量管理體系審核準則

1、CMS04-201*《測量管理體系認證標準》2、CMS10-201*《測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范》

3、GB/T19022-201*《測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求》環(huán)境標志管理體系審核準則

1、HJ/T226-201*《環(huán)境標志產(chǎn)品技術(shù)要求建筑用塑料管》2、《環(huán)境標志產(chǎn)品保障措施指南》壓力管道元件制造審核準則

1、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例

2、TSGD201*-201*《壓力管道元件制造許可規(guī)則》

3、TSGZ0005-201*《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》建筑工程（保障房）審核準則

1、CABRCC/PD07-201*《建筑塑料管材、管件產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》2、CABRCC/TD-06：201*《建筑用塑料管材、管件產(chǎn)品認證實施規(guī)則》節(jié)水產(chǎn)品認證審核準則

1、GB/T19001-201*《質(zhì)量管理體系要求》2、《工廠質(zhì)量保證能力要求》3、產(chǎn)品認證實施規(guī)則4、產(chǎn)品標準

5、國家和地方相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等6、公司方針和目標7、公司管理體系文件8、客戶的要求

安全標志管理體系審核準則

1、非金屬制品安全標志現(xiàn)場評審準則（試行）2、礦用產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審管理細則四、資源配置1、最高管理者

負責提供審核所需的資源。2、管理者代表

內(nèi)部審核方案的制定，實施、監(jiān)視、評審與改進審核方案。任命審核組長。

評審審核報告，并向管理評審參加人員報告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。3、審核組長

主持審核會議，制訂內(nèi)部審核計劃，準備資料并向?qū)徍巳藛T布置工作。對現(xiàn)場審核實施控制，使審核按計劃執(zhí)行。確認審核員審核結(jié)果，審核不合格項報告。

編制審核報告，及時整理內(nèi)審文件資料，并向受審核部門提出建議和改進要求。按有關(guān)要求做好歸檔工作4、審核員

根據(jù)審核要求，編制《內(nèi)部審核檢查表》。

按審核計劃，完成審核任務(wù)，填寫《內(nèi)部審核記錄表》。整理審核結(jié)果并填寫《不合格報告/糾正措施單》。配合和支持審核組長工作。

開展不符合項整改跟蹤審核，做好驗證記錄。審核人員獨立于被審核的本職工作。5、受審核部門

將審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員，指派專人接受審核。提供、保證審核過程有效運行所需的資源，配合審核員工作。負責實施審核發(fā)現(xiàn)的不符合項與建議項的糾正與預(yù)防措施。五、審核流程

制定年度審核方案→確定審核組長，建立審核小組→編制內(nèi)部審核計劃→準備審核文件，編制檢查表→現(xiàn)場審核實施→編制內(nèi)審報告→不符合項整改與跟蹤驗證→提交管理評審

六、審核實施

1、首次會議：由審核組長主持，審核組全體人員和被審核部門負責人及有關(guān)人員參加，與會人員均應(yīng)有簽到記錄，會議應(yīng)準時簡明，一般不超過半小時。

2、現(xiàn)場審核：

現(xiàn)場審核與收集信息的方法包括：面談、對活動的觀察、文件評審、記錄與數(shù)據(jù)或其它方面的相關(guān)信息的收集。

現(xiàn)場所有審核活動按計劃和參照檢查表要求進行，必要時延伸和調(diào)整審核，須經(jīng)審核組長同意。

審核員在審核時，必須是與受審核部門無直接責任的人員，以保證審核活動的相對獨立性和公正性。

審核人員在審核時，應(yīng)當對照審核準則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)，對審核中發(fā)現(xiàn)的符合或不符合審核準則的都應(yīng)記錄在檢查表中，對不符合的審核證據(jù)應(yīng)進行分級。審核員應(yīng)與受審核方一起評審，以確認審核證據(jù)的準確性。

審核結(jié)束，在末次會議之前，審核組應(yīng)討論以下內(nèi)容：

a)針對審核目的，評審審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項及審核過程中所收集的信息。b)確定不符合項性質(zhì)，填寫《不合格報告/糾正措施單》做出審核結(jié)果。c)準備相關(guān)的建議性意見。

d)審核組長匯總審核結(jié)果，填寫《不合格項統(tǒng)計分布表》。

3、末次會議：由審核組長主持，審核組全體成員和受審部門負責人及有關(guān)人員參加，與會人員均應(yīng)有簽到記錄。審核組向受審核部門通報審核情況，并宣讀不符合報告。

4、跟蹤驗證：審核組原則上要求末次會議后一個月完成對不符合報告整改的跟蹤驗證，并將驗證記錄交由審核組長歸檔。

5、管理評審：管理者代表負責向最高管理者匯報體系審核結(jié)果。七、審核方法與頻次

1、審核方式與頻次：全部采用集中一次的完整審核形式。若發(fā)生以下特殊情況，可視情況考慮是否加大審核頻次：體系發(fā)生重大變化；

法律法規(guī)和其他要求的改變；相關(guān)方對質(zhì)量管理提出新的要求；發(fā)生重大質(zhì)量事故；

具有重大質(zhì)量事故的潛在可能性；相關(guān)方對于質(zhì)量管理的抱怨、投訴；

上一次內(nèi)審的結(jié)果，需要再一次的進行驗證。2、審核時間安排：

環(huán)境標志管理體系：201*年3月壓力管道元件制造：201*年3月安全標志管理體系：201*年3月

質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系：201*年7月測量管理體系：201*年7月建筑工程（保障房）：201*年7月節(jié)水產(chǎn)品認證：201*年7月

編制/日期：批準/日期：

擴展閱讀：03 201*內(nèi)審方案

編號：JL/8.2.2-01

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

201*年內(nèi)部審核方案

審批：

編制：辦公室

山東威普斯橡膠股份有限公司

二O一三年五月二十日

1、審核目的

為加大公司各部門對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系理解與執(zhí)行的力度與廣度，發(fā)現(xiàn)存在的不足，并提出改進措施，特制訂201*年度內(nèi)審方案。2、審核依據(jù)

a)GB/T19001－201*、GB/T24001-201*、GB/T28001－201*標準；b)公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件（A版）；c)公司適用的法律法規(guī)及其他要求。3、審核范圍與程度

時間安排201*年5月下旬201*年5月下旬201*年6月上旬201*年6月中旬201*年6月中旬201*年6月下旬201*年7月上旬201*年7月上旬責任部門辦公室內(nèi)審組內(nèi)審組相關(guān)部門辦公室管理者代表相關(guān)部門各部門配合部門辦公室各部門內(nèi)審組各部門各部門計劃安排編制管理體系內(nèi)部審核計劃根據(jù)計劃安排編制內(nèi)審檢查表進行內(nèi)部審核對內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的不合格進行整改、驗證編制管理評審計劃進行管理評審根據(jù)管理評審的要求進行整改、改進進行第二次內(nèi)部審核4、職責、程序與資源4.1審核準備

4.1.1內(nèi)部審核由管代組織，根據(jù)公司《內(nèi)部審核控制程序》和本審核方案擬定審核計劃，成立審核組，審核組組長負責本次審核的具體組織工作。

審核員為本公司取得內(nèi)審資格的審核員，審核員不得審核自己的工作。4.1.2審核員

1）審核組長和內(nèi)審員經(jīng)過培訓或?qū)W習，保持審核員的能力。審核員可以采取內(nèi)培或者外部培訓等方式。

2）對審核組人員的要求：

①準時到崗，參加培訓與現(xiàn)場審核。②審核嚴格按計劃執(zhí)行，達到預(yù)期目標。

③審核要全面、客觀、準確，認真調(diào)查研究，仔細尋找客觀證據(jù)，記錄存在的問題，必要時開具不合格報告，并請被審核部室負責人確認。

④審核工作以發(fā)現(xiàn)問題，協(xié)助其部室改進為目的，內(nèi)審員有責任提出改進建議。⑤不合格報告要進行跟蹤，提出改進與糾正時間，如期改進后，不合格報告方可關(guān)閉。4.1.3制訂審核文件

1）內(nèi)部審核計劃；

2）其它有關(guān)文件

3）審核組長提前一周向受審部門發(fā)出審核計劃。4.2審核過程4.2.1首次會議

1）時間：根據(jù)審核計劃。2）地點：根據(jù)審核計劃。

3）參加人員：管代、審核組成員、受審部門代表。4.2.2審核實施

1）審核員根據(jù)“內(nèi)部審核檢查表”進行檢查，必要時可檢查“內(nèi)部審核檢查表”以外的相關(guān)內(nèi)容。

2）審核員通過交談、閱讀文件資料和相關(guān)記錄、檢查現(xiàn)場、收集證據(jù)以驗證被審核部門的管理活動和過程是否符合程序文件和管理體系標準的要求。

3）審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)填寫“內(nèi)部審核不合格報告”，由該項目工作的負責人（或操作者）確認，審核員做好相關(guān)記錄和內(nèi)部審核不合格報告，以便于糾正和采取糾正措施。

4）審核結(jié)束后，由審核組長召集末次會議，受審核部門負責人及有關(guān)人員、審核組成員參加，會議上應(yīng)通報審核報告，列出不合格報告。4.2.3末次會議

1）時間：根據(jù)審核計劃。2）參加人員：根據(jù)審核計劃。

3）會議內(nèi)容：各小組匯報審核結(jié)果，審核組長總結(jié)審核情況，綜述審核工作。4.2.4審核結(jié)束后，由辦公室編制內(nèi)部審核報告，經(jīng)管理者代表批準后發(fā)布。4.2.5審核后的跟蹤

1）受審核部門在收到“內(nèi)部審核不合格報告”后，在規(guī)定時間內(nèi)對不合格項采取糾正措施，并填寫“不合格報告”中的“原因分析”、“糾正措施情況（計劃）”、“實施情況及實際完成”欄，并交審核員驗證。

2）審核員跟蹤檢查并填寫“糾正措施評價”欄。

3）對短期內(nèi)不能糾正的不合格項，受審核部門應(yīng)制訂糾正措施計劃，并交審核組，按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實施糾正，審核員對其進行跟蹤驗證，寫出跟蹤審核報告。5審核方案的記錄

1）審核計劃2）審核報告3）不符合項報告4）糾正預(yù)防措施。

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