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關(guān)于對(duì)外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報(bào)告

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時(shí)間:2019-05-28 18:23:49 | 移動(dòng)端:關(guān)于對(duì)外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報(bào)告

關(guān)于對(duì)外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報(bào)告

關(guān)于對(duì)外匯管理內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況

進(jìn)行自查和整改情況的匯報(bào)

省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組:

接到省分局內(nèi)控檢查通知后,我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作,目前此項(xiàng)工作已基本結(jié)束,現(xiàn)將主要情況報(bào)告如下:

一、201*年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報(bào)201*年,省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組對(duì)我行內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的檢查,針對(duì)存在的問題,下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》后,主管局長非常重視,專門召開外匯管理科全體人員會(huì)議,要求認(rèn)真對(duì)待檢查意見,研究整改方案,落實(shí)整改責(zé)任,并制定了具體的措施,要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)整改完畢。

針對(duì)201*年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長和副局長的工作崗位職責(zé)”問題,檢查結(jié)束后,我局立即制定了局長和副局長崗位責(zé)任制,并將其充實(shí)到制度匯編中。

針對(duì)“國際收支(綜合、科技)和經(jīng)常項(xiàng)目各項(xiàng)制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時(shí)缺少目錄”問題,我局組織全體人員重新校對(duì)了制度匯編,對(duì)制度中不完善的內(nèi)容進(jìn)行了完善,同時(shí)附加了目錄。

二、對(duì)201*年1月至201*年9月的業(yè)務(wù)自查情況匯報(bào)201*年10月8日-10日,我局主管局長和外匯科正副科長通過實(shí)地核查方式,對(duì)中心支局201*年1月-201*年9月的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)開展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。

核查了重要單證和印章的保管、登記情況;對(duì)各類報(bào)表進(jìn)行了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對(duì);對(duì)已辦結(jié)的各類業(yè)務(wù)留存的單證資料進(jìn)行了核查復(fù)審;對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計(jì)算機(jī)操作流程進(jìn)行了復(fù)查核實(shí)。

(一)業(yè)務(wù)辦理情況

1.出口收匯核銷業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷單、注銷登記薄等,認(rèn)真完整做好登記;對(duì)核銷單實(shí)行入保險(xiǎn)柜雙人妥善管理,沒有丟失現(xiàn)象發(fā)生;對(duì)由于各種原因作廢的核銷單及時(shí)作好登記并在“中國電子口岸”上注銷;在具體辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作中,能嚴(yán)格按操作規(guī)程辦理,操作規(guī)范,單證資料齊全;能按規(guī)定及時(shí)上報(bào)各種報(bào)表,不存在錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象;根據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類保管各類資料,核銷資料、報(bào)表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。

2.進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)范,付匯核銷資料及單證齊全;及時(shí)、完整打印報(bào)關(guān)單電子底帳,確保了報(bào)關(guān)單的真實(shí)有效;能及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)各類進(jìn)口付匯核銷報(bào)表,無錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。

3.個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過“個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)”對(duì)因私購結(jié)匯進(jìn)行實(shí)施監(jiān)控;按時(shí)上報(bào)“個(gè)人結(jié)售匯報(bào)表和報(bào)告。

4.外商投資業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準(zhǔn)專用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿,認(rèn)真完整進(jìn)行詳細(xì)記載;核準(zhǔn)件及核準(zhǔn)專用章嚴(yán)格實(shí)行雙人分管,核準(zhǔn)件與IC卡嚴(yán)格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險(xiǎn)柜管理,并按期對(duì)庫存情況進(jìn)行盤點(diǎn),無丟失情況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中,嚴(yán)格按規(guī)

定要求填制“資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”,由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核,認(rèn)真上機(jī)操作,換人復(fù)核,操作手續(xù)規(guī)范;外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類建檔,妥善保管。

5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認(rèn)時(shí)做到審核資料齊全,操作規(guī)范。

6.國際收支。對(duì)國際收支形勢按月、季進(jìn)行監(jiān)測、分析并形成報(bào)告上報(bào)分局。

7.外匯統(tǒng)計(jì)。嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)工作制度,并按旬、月報(bào)送報(bào)表,能做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,沒有錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)情況發(fā)生;統(tǒng)計(jì)報(bào)表檔案資料按旬、按月進(jìn)行裝訂,并妥善保管。

8.現(xiàn)場檢查。程序合法,實(shí)體處理得當(dāng),檔案資料完整規(guī)范。

9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng),不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù),定期上報(bào)非現(xiàn)場檢查報(bào)告。

(二)內(nèi)控建設(shè)工作責(zé)任落實(shí)情況

1.注重制度建設(shè)與責(zé)任落實(shí)相結(jié)合。多年來,我們局始終把制度建設(shè)作為一項(xiàng)重要工作來抓,內(nèi)部監(jiān)督檢查分層次實(shí)施,形成了分管局長主管抓,部門領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)抓,崗位人員具體負(fù)責(zé),一級(jí)抓一級(jí),層層落實(shí)。

2.注重制度修訂與業(yè)務(wù)規(guī)范相結(jié)合。檢查期內(nèi),我局在制度建設(shè)方面主要做了以下工作:一是完善了包括部門職責(zé)、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作規(guī)程等內(nèi)控制度,明確了部門職責(zé)和崗位職責(zé)分工。二是根據(jù)外匯管理政策的變化及時(shí)修訂相關(guān)內(nèi)控制度。201*年《國家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表》修

訂后,我中心支局根據(jù)新的行政許可項(xiàng)目及設(shè)立依據(jù)等,及時(shí)對(duì)公示內(nèi)容進(jìn)行了更新替換。進(jìn)口核銷制度改革后,我中心支局對(duì)原有的進(jìn)口核銷內(nèi)控制度進(jìn)行了更新修訂,為進(jìn)口核銷改革工作的有序推進(jìn)提供了保障。

(三)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急管理措施

1.重大事項(xiàng)決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會(huì)。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項(xiàng)處理方面,我們通過案件查處審議委員會(huì)進(jìn)行集體審議做出決定。

2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制方面。在容易發(fā)生政策和操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié),嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行操作規(guī)程。同時(shí),針對(duì)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)部位,制定了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施及責(zé)任表。

3.領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)。根據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)督檢查制度規(guī)定,部門領(lǐng)導(dǎo)按月對(duì)崗位人員外匯業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查,局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。

4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級(jí)職責(zé)權(quán)限明確,我們根據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定,對(duì)業(yè)務(wù)審批處理事項(xiàng)按權(quán)限進(jìn)行了授權(quán)。對(duì)不同層級(jí)的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)以制度形式,進(jìn)行了嚴(yán)格劃分,對(duì)權(quán)限劃分事項(xiàng)或金額標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確界定。

5.不相容職務(wù)分離方面。崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約,對(duì)不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分離,印章保管與使用相分離、憑證與印章保管的分離。

6.重要事項(xiàng)報(bào)告方面。重要事項(xiàng)、重大差錯(cuò)和事故按有

關(guān)規(guī)定及時(shí)做到上報(bào)。

7.應(yīng)急方案制定方面。對(duì)于突發(fā)事件或緊急情況,制定了應(yīng)急預(yù)案,預(yù)案涵蓋了對(duì)突發(fā)事件或緊急情況的預(yù)測預(yù)警、信息報(bào)告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評(píng)估等內(nèi)容;并結(jié)合情況適時(shí)演練,能夠及時(shí)預(yù)警并反應(yīng),保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。

通過這次內(nèi)控自查,一方面,進(jìn)一步健全和規(guī)范了中心支局的內(nèi)控制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,另一方面也讓我們清醒地認(rèn)識(shí)到工作中還存在一定的差距。我局將以此次省分局組織的內(nèi)控監(jiān)督現(xiàn)場檢查為契機(jī),提高內(nèi)控自律意識(shí),進(jìn)一步完善內(nèi)控監(jiān)督管理,提高履行職責(zé)效能,使我局的外匯管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、程序化。

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