公事：關(guān)于本證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營情況的報告(不付稿費的稿子)

關(guān)于本證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營情況的報告

根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【201*】11號，以下簡稱””）對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)性規(guī)定，本證券營業(yè)部對《規(guī)定》中證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的各個環(huán)節(jié)（包括但不限于賬戶業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、適當性管理制度執(zhí)行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營業(yè)部內(nèi)控制度執(zhí)行情況等）進行了自查自糾，對自查過程中所存在的問題及時進行整改與糾正，有效落實了《規(guī)定》的各項監(jiān)管要求�，F(xiàn)將本證券營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營情況報告如下：

一、加強賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)范性操作

針對《規(guī)定》中“建立健全客戶賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)制度”的要求，本營業(yè)部經(jīng)自查后認為該方面已達到《規(guī)定》的要求。本營業(yè)部辦理開戶業(yè)務(wù)時要求對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，并用第二代身份證識別系統(tǒng)對身份證件進行識別。若識別時發(fā)現(xiàn)客戶身份存在疑問的，立即要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料。

同時，為更好地加強開戶環(huán)節(jié)中對客戶的姓名和身份信息的真實性的審查工作，本營業(yè)部于201*年7月份進行了相關(guān)業(yè)務(wù)知識方面的培訓(xùn)；并于201*年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗證系統(tǒng)，

該系統(tǒng)與公安機關(guān)聯(lián)網(wǎng)，由權(quán)威發(fā)證機關(guān)對客戶的身份信息進行驗證；且該系統(tǒng)由公司經(jīng)紀總部和信息技術(shù)中心負責(zé)搭建，因此從這個角度而言本營業(yè)部在識別客戶身份真實性上將更為嚴謹。

此外，本營業(yè)部對各類臨柜業(yè)務(wù)（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開立業(yè)務(wù)、信息修改、注銷業(yè)務(wù)、建立及變更客戶資金存管關(guān)系、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)、與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)）流程中均要求業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作、復(fù)核人員復(fù)核并簽章。與此同時，本營業(yè)部為了使得賬戶業(yè)務(wù)的操作體系更為嚴謹，在賬戶系統(tǒng)啟用資金賬戶及證券賬戶開戶的強制復(fù)核，通過不允許本人復(fù)核自己的操作的參數(shù)控制做到系統(tǒng)強制復(fù)核，并于201*年8月份已經(jīng)啟動柜臺系統(tǒng)中的權(quán)益類操作和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)復(fù)核功能。

二、完善適當性管理制度，有效落實各項措施

根據(jù)《規(guī)定》中“建立健全客戶適當性管理制度”的各方面要求，本營業(yè)部的適當性管理基本達到合規(guī)要求。本營業(yè)部按照客戶服務(wù)適當性工作平臺的開發(fā)計劃，于201*年12月底完成了第一期的開發(fā)工作，實現(xiàn)了客戶風(fēng)險測評、適當性服務(wù)產(chǎn)品的定制、客戶問卷調(diào)查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉和關(guān)聯(lián)資訊等功能。根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)進度，已開發(fā)的功能正在試運行；預(yù)計將于201*年1月進一步完善系統(tǒng)功能并進入第二期系統(tǒng)開發(fā)。第一期系統(tǒng)主要實現(xiàn)了適當性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級以及風(fēng)險評估功能；（2）客戶的分級分類和針對性資源配置；

（3）資訊和服務(wù)客戶自主選擇以及選擇結(jié)果的留痕；（4）其他對客戶提供的一對一投資顧問服務(wù)的特色服務(wù)等。同時，公司總部于201*年7月22日頒布執(zhí)行了《湘財證券客戶適當性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)服務(wù)相關(guān)細則和操作流程。本營業(yè)部的相關(guān)業(yè)務(wù)人員均接受了總部關(guān)于《湘財證券客戶適當性管理制度》的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。目前，該制度的業(yè)務(wù)細則與操作流程都已在本營業(yè)部使用與備案，且本營業(yè)部在開展適當性管理過程中堅持以該制度與《規(guī)定》的相關(guān)要求為依據(jù)。

三、有效控制風(fēng)險，加大對客戶交易的監(jiān)控力度

客戶交易監(jiān)控主要是由公司總部的合規(guī)部門和風(fēng)控部門加強執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》中第三點“建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全”的相關(guān)要求，公司總部統(tǒng)一建立了資金劃轉(zhuǎn)、證券轉(zhuǎn)移、交易活動的實時監(jiān)控系統(tǒng)；并由合規(guī)風(fēng)控管理總部牽頭，根據(jù)“發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案”的要求，制定了《湘財證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶異常交易行為監(jiān)控管理辦法》，該制度于201*年9月30日已發(fā)布實施，本營業(yè)部目前也已使用與備案。

同時，為落實“統(tǒng)一建立、管理證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)”的要求，公司總部的合規(guī)風(fēng)控管理總部和信息技術(shù)中心在已有的風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進一步升級異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，并于八月底完成了系統(tǒng)上線工作；該系統(tǒng)加強分析設(shè)計實現(xiàn)關(guān)于盜買盜

賣、交易所重點關(guān)注帳號監(jiān)控等監(jiān)控算法。

在這些制度與系統(tǒng)的有效運行與保障下，營業(yè)部截止目前未發(fā)生過盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當利益的違規(guī)行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務(wù)水平

客戶回訪工作主要是由本營業(yè)部與公司總部的客戶服務(wù)部門相互配合完成。對照《規(guī)定》關(guān)于健全客戶回訪工作的各項要求，營業(yè)部客服人員每隔**時間對%的客戶進行電話回訪，對*%的客戶進行上門回訪，回訪內(nèi)容嚴格按照《規(guī)定》，包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等。若是采取電話回訪，營業(yè)部系統(tǒng)將自動對回訪的電話進行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對回訪內(nèi)容進行了手頭記錄，以紙質(zhì)材料的形式進行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進行備案。對營業(yè)部1個月內(nèi)發(fā)生的客戶，營業(yè)部在當月對這部分客戶進行采取**回訪的方式，了解客戶對營業(yè)部以及營業(yè)部工作人員的服務(wù)態(tài)度與水平。綜合而言，本營業(yè)部對客戶的回訪比例為**。

同時，對資產(chǎn)量達到**或交易量達到**的客戶，回訪工作由營業(yè)部轉(zhuǎn)交至公司總部的客戶服務(wù)部門完成。目前營業(yè)部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會每隔**時間對這部分客戶進行上門回訪，以充分了解客戶的切實需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠度

按照《規(guī)定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發(fā)揮投資者對營業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督與檢查，公司總部已建立了《湘財證券信訪投訴處理規(guī)定》制度，本營業(yè)部也在營業(yè)場所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)能暢通。客戶也可以通過門戶網(wǎng)站、現(xiàn)場員工墻隨時查詢營業(yè)部工作人員的基本信息；同時，本營業(yè)部將相關(guān)客戶投訴的檔案都已保存?zhèn)浒�，并在每�?月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營業(yè)部還開通了客戶投訴的渠道，方便客戶進行投訴；而且本營業(yè)部對客戶的有效投訴做到“一有投訴必調(diào)查”，對調(diào)查所得到的結(jié)果及時向客戶進行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項資料有憑可依

本營業(yè)部按照《規(guī)定》要求，為每個客戶單獨建立紙質(zhì)檔案。客戶檔案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書等。從客戶開戶到銷戶，本營業(yè)部都妥善保存客戶的相關(guān)資料，并專門為客戶資料開設(shè)了一間檔案室，派專人進行整理與保管。同時，所有客戶資料都是對外保密，檔案室也是閑人不可入內(nèi)的。

七、健全營業(yè)部負責(zé)人考核體系

營業(yè)部負責(zé)人是《規(guī)定》中的要求，根據(jù)《規(guī)定》“明確規(guī)定證

券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任”等要求，公司總部在新擬定的《營業(yè)部總經(jīng)理考核辦法》中將相關(guān)要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于201*年7月底通過審核并實施。

同時，公司總部把營業(yè)部負責(zé)人審計中“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題后進行內(nèi)部責(zé)任追究，報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規(guī)風(fēng)控部門修訂了《湘財證券員工違規(guī)處罰辦法》201*年9月1日正式已經(jīng)頒布執(zhí)行。這些措施與制度加強了營業(yè)部負責(zé)人的風(fēng)險管理，完善了對營業(yè)部負責(zé)人的考核制度。

總體來說，本營業(yè)部的經(jīng)營流程與情況嚴格按照了《規(guī)定》的各項要求進行；根據(jù)《規(guī)定》新修訂與新完善的內(nèi)容，營業(yè)部與公司總部都對原有的相關(guān)流程與制度進行了修改，保證了營業(yè)部的制度能與《規(guī)定》做到良好的銜接。

湘財證券有限責(zé)任公司二一一年一月四日

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