風(fēng)險合規(guī)部上半年工作總結(jié)

風(fēng)險合規(guī)部上半年工作總結(jié)

1、與全省相比，人員最少，經(jīng)常加班加點，較快的進入了工作狀態(tài)，完成了風(fēng)險口大量繁雜的工作。。

2、對風(fēng)險合規(guī)口的工作裝訂專夾，實行分門別類管理，加強了“留痕”工作。

3、所有風(fēng)險提示通過OA進行了下發(fā)學(xué)習(xí)。針對郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發(fā)風(fēng)險提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責(zé)任人，要求市郵政局將風(fēng)險提示的內(nèi)容落實到市縣鎮(zhèn)全部郵政金融網(wǎng)點。市分行總體加強了對郵政的風(fēng)險提示，邀請市銀監(jiān)局為第三方見證人。

4、上報標(biāo)數(shù)，新反洗錢系統(tǒng)順利上線。5、開展了信貸風(fēng)險分類自查，進行了風(fēng)險條線的第一次風(fēng)險分類，29筆貸款下調(diào)了風(fēng)險級別。6、進行了貴金屬業(yè)務(wù)下發(fā)授權(quán)。

7、進行了簽署合規(guī)辦理業(yè)務(wù)承諾書活動。8、創(chuàng)刊金昌《風(fēng)險合規(guī)簡報》。

9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。10、資產(chǎn)保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進行了協(xié)助司法查扣凍，扣劃1次。

12、升級了銀監(jiān)局違約客戶申報系統(tǒng)，新上違約客戶申報核對系統(tǒng)，保證了違約客戶信息的按月上報。

13、更新了人行反洗錢大額報文申報系統(tǒng)，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報。14、形成了風(fēng)險委員會會議紀(jì)要，收集了郵政、網(wǎng)點、部室上報的原始資料等留痕活動蹤跡。

15、按月上報了機構(gòu)信用風(fēng)險監(jiān)測、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報文或報表。

16、按季度上報了客戶洗錢風(fēng)險等級分類統(tǒng)計表、訴訟查凍扣數(shù)據(jù)統(tǒng)計表、法務(wù)工作總結(jié)、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表、全面風(fēng)險報告、客戶洗錢風(fēng)險等級分類清單。17、加強了風(fēng)險主管工作。18、加強了臺賬管理工作。19、進行了重大風(fēng)險排查。

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合規(guī)與風(fēng)險管理部201*年下半年工作計劃

為了更好的開展201*年度XX聯(lián)社的合規(guī)文化及反洗錢工作，不斷加強員工的合規(guī)文化反洗錢知識，提高反洗錢操作技能，更好的促進XX聯(lián)社事業(yè)和諧、穩(wěn)健的發(fā)展。結(jié)合XX聯(lián)社的實際情況，特制定201*年度反洗錢的工作計劃：

一、認真總結(jié)上半年合規(guī)文化及反洗錢工作存在問題和經(jīng)驗。

（一）認真組織全體人員認真學(xué)習(xí)合規(guī)文化知識，反洗錢知識和操作技能。

（二）認真總結(jié)經(jīng)驗和分析在反洗錢檢查工作中的方式、方法、步驟和技巧，不斷總結(jié)經(jīng)驗，以提高反洗錢人員工作水平。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認識，加大力度做好合規(guī)及反洗錢的工作。

（一）完善內(nèi)控機制，建立健全相應(yīng)的機構(gòu)和制度。（二）充分認識合規(guī)文化的重要性和必要性。只有從思想上重視合規(guī)工作，才能推廣合規(guī)文化。

（三）加強對員工的反洗錢意識，尤其是一線工作人員的培訓(xùn)工作，通過培訓(xùn)以加強其辨別可疑交易的技能，提高反洗錢工作操作技能。（四）加強對反洗錢工作的客戶身份識別制度、大額和可疑交易報告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度這三項基本制度實施的監(jiān)督，筑起防范案件發(fā)生的第一道防線。

（五）在防范外部機構(gòu)、人員洗錢犯罪行為的同時，也要認真關(guān)注內(nèi)部員工可能涉嫌洗錢犯罪的可能，避免內(nèi)部員工洗錢行為的發(fā)生。

（六）加大宣傳力度，將反洗錢宣傳作為長期的任務(wù)來抓。宣傳反洗錢工作的重要意義，在社會上形成預(yù)防和打擊洗錢活動的良好氛圍，有利于我縣聯(lián)社反洗錢工作的發(fā)展。

三、加大合規(guī)及反洗錢培訓(xùn)力度，加強反洗錢檢查力度，以防范反洗錢案件的發(fā)生。

（一）計劃201*年下半年開展一次反洗錢專項檢查工作。

（三）7月份,對全體員工進行一次合規(guī)培訓(xùn)。（四）11月份,積極配合人民銀行開展反洗錢宣傳月活動。

四、做好各項規(guī)章制度、操作流程的梳理工作，對不適用、過時的規(guī)章制度和操作流程及時修改和重新制定。積極協(xié)助各職能部門做好各項常規(guī)及專項檢查工作。

五、由于近期數(shù)據(jù)大集中準(zhǔn)備上線，暫停流程銀行的改革工作，等待清遠市辦事處的通知和要求繼續(xù)做好流程銀行改革的推動工作。

合規(guī)與風(fēng)險管理部201*年6月5日

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