企業(yè)上市工作情況匯報

市經(jīng)濟和信息化局

（201*年8月5日）

各位領(lǐng)導(dǎo)：

今天，畢書記、岳主席及諸位領(lǐng)導(dǎo)專程來經(jīng)信系統(tǒng)調(diào)研，指導(dǎo)企業(yè)上市工作，充分體現(xiàn)了市領(lǐng)導(dǎo)對工業(yè)經(jīng)濟工作的關(guān)心和支持，同時也是對我們的鞭策和鼓舞。下面，按照會議安排，現(xiàn)將我市企業(yè)上市工作開展情況作一簡要匯報。(轉(zhuǎn)載請注明來自:公文素材庫http://m.hmlawpc.com/)

一、基本情況

今年以來，在市委、市政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，全市經(jīng)信系統(tǒng)始終把引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)加快資本運作、實現(xiàn)上市融資，作為促進工業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、提高經(jīng)濟運行質(zhì)量的一項重要戰(zhàn)略舉措，積極穩(wěn)妥地加以推進，并取得了明顯成效，有力地促進了工業(yè)經(jīng)濟的平穩(wěn)較快增長。截止6月底，全市484家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)銷售收入467億元、利稅43.8億元、利潤25.8億元、完成工業(yè)增加值121.8億元，同比分別增長27.62%、23.2%、23.94%和19.6%；全市外貿(mào)出口總額達到13114萬美元，同比增長44.4%；實際利用外資6337萬美元，順利實現(xiàn)時間任務(wù)“雙過半”。在企業(yè)上市工作中，主要抓了以下幾個方面：

（一）組建領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，建立推進機制。為切實加強對上市工作的領(lǐng)導(dǎo)，市政府成立了由江市長任組長、13個職能部門主要負(fù)責(zé)人為成員的企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組辦公室設(shè)在經(jīng)信局，負(fù)責(zé)對企業(yè)上市工作進行具體推進。同時，通過實行目標(biāo)管理和分片包干，不斷強化日常跟蹤服務(wù)，及時為企業(yè)解決上市過程中遇到的各種困難和問題，使企業(yè)上市推進力度明顯加大。

（二）制定出臺政策，加大導(dǎo)向力度。為推進企業(yè)上市進程，制定出臺了《關(guān)于加快推進企業(yè)上市工作的意見》，進一步明確了企業(yè)上市工作的指導(dǎo)思想及階段發(fā)展目標(biāo)，同時下發(fā)了《關(guān)于激勵扶持工業(yè)企業(yè)做大做強暫行辦法》，明確規(guī)定對境內(nèi)外首次發(fā)行股票上市的本土企業(yè)及其法人代表實行獎勵（即對上市企業(yè)獎勵100萬元，根據(jù)融資額對法人代表獎勵最高可達60萬元）。為充分調(diào)動企業(yè)上市的積極性，畢書記在2009年全市工業(yè)經(jīng)濟工作會上鄭重承諾，市委、市政府將對我市首家實現(xiàn)上市的企業(yè)給予300萬元的重獎，企業(yè)上市的良好氛圍逐步形成。

（三）搞好上市規(guī)劃，培育后備資源。為摸清我市擬上市企業(yè)資源情況，我們按照“儲備一批、改制一批、申報一批、上市一批”的工作思路，對全市規(guī)模企業(yè)進行了全面的調(diào)查摸底，并根據(jù)企業(yè)上市條件成熟度，排出20家擬上市企業(yè)名單，建立了梯次推進規(guī)劃，力爭“十二五”末，至少推出3——5家上市企業(yè)。

（四）實施重點推進，發(fā)揮示范作用。積極支持優(yōu)勢企業(yè)上市，重點抓了**鼓風(fēng)機股份有限公司上市運作，該公司從2008年下半年開始進入操作程序，至今已有兩年的時間。其間，在齊**證券公司的指導(dǎo)下，引進了戰(zhàn)略投資者，進行了股份制改造，完善了企業(yè)上市申報材料，并通過了省證監(jiān)局審核驗收，力爭今年8月份向國家證監(jiān)會呈報材料。為確保鼓風(fēng)機公司能夠早日實現(xiàn)上市，聘請**永拓會計師事務(wù)所對公司業(yè)績進行了審計，8月10日審計報告將全面完成。同時，積極爭取政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意由市政府出文呈報**市政府界定該公司以集體產(chǎn)權(quán)上市，現(xiàn)我市政府出文已經(jīng)完成，并呈報**市政府。另外，中森機械上市工作也在扎實推進，現(xiàn)已與戰(zhàn)略投資者——**中金投資有限公司簽定了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，中金投資公司派人進駐公司開展審計調(diào)查，計劃8月份投資到位，年底前完成股改進入輔導(dǎo)期。圣泉公司針對當(dāng)前企業(yè)上市政策變化，與國家證監(jiān)會進行了多次對接，重新啟動上市工作，并配合中介機構(gòu)對上報材料進行了完善，為實現(xiàn)上市做好了充分準(zhǔn)備。

（五）加強調(diào)研培訓(xùn)，增強上市意識。為幫助企業(yè)全面客觀認(rèn)識資本市場、科學(xué)合理謀劃改制上市，始終把教育培訓(xùn)作為一項重要的基礎(chǔ)性工作來抓。近年來，先后邀請齊**證券、**港中小企業(yè)發(fā)展協(xié)會等中介機構(gòu)對20家企業(yè)進行了上市培訓(xùn)輔導(dǎo)，組織具備條件的企業(yè)參加了省、市舉辦的各類企業(yè)上市培訓(xùn)班。今年6月份，與市委組織部聯(lián)合舉辦了“**市高端經(jīng)營人才培訓(xùn)班”，并組織部分?jǐn)M上市企業(yè)負(fù)責(zé)人、重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管工業(yè)的負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人赴****考察企業(yè)上市工作，大家感受頗深、啟發(fā)很大，回來后立即形成了調(diào)研報告，并在市委《參閱件》上刊發(fā)，引起了市領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和有關(guān)部門的廣泛關(guān)注，企業(yè)上市意識也明顯增強。

二、工作中存在的困難和問題

通過近兩年的努力，我市企業(yè)上市步伐雖然明顯加快，但工作中仍存在一些困難和問題。主要表現(xiàn)在：

（一）企業(yè)上市工作尚未破題。近年來，我市經(jīng)濟社會取得了飛速發(fā)展，在2009年度“中國中小城市科學(xué)發(fā)展百強”列第39位，但與一些先進地區(qū)相比，上市工作明顯落后，至今**本土企業(yè)沒有1家上市公司，還未實現(xiàn)零的突破。

（二）對資本市場的重要地位和作用認(rèn)識不足。就當(dāng)前來看，我市缺乏推進企業(yè)上市的專門工作機構(gòu)，與上級金融辦、證監(jiān)部門匯報爭取支持不夠，對利用資本市場推動經(jīng)濟發(fā)展的意識有待于加強，上市推進力度也有待于進一步加大。同時，由于缺乏上市專業(yè)人才，企業(yè)上市操作能力普遍不強，目前沒有1家在國家證監(jiān)會待審的擬上市公司。

（三）企業(yè)作為上市主體還缺乏上市的積極性和內(nèi)生動力。從前期調(diào)研情況來看，企業(yè)對上市之所以積極性不高，主要表現(xiàn)在三個“不”上：一是小富即滿，缺乏長遠目標(biāo)，重產(chǎn)品經(jīng)營，輕資本運作，擴張做大的意愿不強，不想上市。二是不少企業(yè)怕上市后規(guī)范操作要求高、監(jiān)管嚴(yán)，而大部分民營企業(yè)一方面在管理上先天不足，一方面又不希望經(jīng)營太透明，所以不愿上市。三是有的企業(yè)認(rèn)為上市周期長、成本高，涉及到土地、稅收、產(chǎn)權(quán)等問題，不確定因素較多，怕前期工作投入較多資金但結(jié)果卻不能成功上市，最后得不償失，因此不敢上市。

三、下步工作措施和建議

近年來，我國股權(quán)分置改革取得了重大進展，全流通的市場環(huán)境基本形成，資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。尤其是自去年以來資本市場趨暖，主板、中小板恢復(fù)發(fā)行，創(chuàng)業(yè)板也正式發(fā)行上市，新的一輪發(fā)行上市熱潮已經(jīng)展開，我市推進企業(yè)上市正面臨良好機遇。為加快推進企業(yè)上市進程，早日實現(xiàn)我市上市公司新突破，我們將著力抓好以下幾個方面的工作：

（一）完善上市推進機制。把企業(yè)上市工作擺上重要議事日程，盡快成立企業(yè)上市辦公室，制定“十二五”企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，對進入輔導(dǎo)期的股份公司和擬設(shè)立股份公司的企業(yè)，實行掛鉤制度,落實專人聯(lián)系，及時為企業(yè)破解制約上市的不利因素。集中精力抓好鼓風(fēng)機公司上市運作，爭取8月底前將材料呈報國家證監(jiān)會。同時，加強與國家證監(jiān)會的溝通和聯(lián)系，爭取年底順**過審核驗收。

（二）加快企業(yè)上市改制。這是企業(yè)上市的必要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)**技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。主動學(xué)習(xí)先進地區(qū)經(jīng)驗，探索通過市場化手段，積極聘請專業(yè)機構(gòu)幫助企業(yè)量身定制，對符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、主營業(yè)務(wù)突出、產(chǎn)品市場占有率高、誠信度高、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)和產(chǎn)品技術(shù)含量高、具有高成長的高新技術(shù)企業(yè)實施科學(xué)合理規(guī)范的股份制改造，盡快為其確定上市方向。同時，進一步加強對已改制股份公司的清理和規(guī)范，尤其是部分已達上市財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，但因股權(quán)不清等原因暫不符合上市要求的公司，盡快幫助其完善手續(xù)，理清股權(quán)關(guān)系，爭取早日進入輔導(dǎo)期。

（三）抓好企業(yè)資本運營。這是經(jīng)濟發(fā)展的高級形式，是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心內(nèi)容。從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟規(guī)模、提升經(jīng)濟質(zhì)量的角度，引導(dǎo)支持企業(yè)加快資本運營，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決資本運營過程中的具體困難，從而降低運作成本。重點抓好華民鑄鍛公司與印尼蘇鋼的戰(zhàn)略合作，促其盡快實現(xiàn)低成本快速擴張，早日具備上市條件。

（四）組建專業(yè)服務(wù)團隊。著力加強對資本市場高素質(zhì)專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進,加快資本市場人才隊伍建設(shè)。積極爭取市領(lǐng)導(dǎo)支持，從國家發(fā)改委、深交所、省證監(jiān)局、金融辦等主管企業(yè)上市權(quán)威部門聘請領(lǐng)導(dǎo)和專家，建立企業(yè)上市專家顧問團，借助上層部門力量指導(dǎo)我市企業(yè)改制上市，加快上市推進速度。同時，從境內(nèi)外知名證券專業(yè)機構(gòu)聘請經(jīng)驗豐富、業(yè)績突出的專業(yè)人士，組建企業(yè)上市專業(yè)服務(wù)團，對擬上市企業(yè)進行全程跟蹤服務(wù)，以便打牢基礎(chǔ)，避免走彎路。

（五）加大政策支持力度。針對民營企業(yè)擔(dān)心對規(guī)范上市前期工作付出較多的顧慮，建議市委、市政府對科技含量高、成長性好的擬上市企業(yè)，從財政、稅收、土地等方面予以重點扶持，增強企業(yè)上市的內(nèi)生動力。扎實推進中森機械國內(nèi)中小板上市運作，著力解決企業(yè)上市面臨的土地、房產(chǎn)等問題，盡快完成股改，為完善上市材料打好基礎(chǔ)。同時，督促中氟化工、華凌電纜、騰龍排氣管、百惠汽車等企業(yè)，盡快與中介機構(gòu)建立上市合作關(guān)系，著手進行股改，為實現(xiàn)上市奠定基礎(chǔ)。

（六）加大培訓(xùn)宣傳力度。有針對性的組織擬上市企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，到推進企業(yè)上市先進地區(qū)參觀學(xué)習(xí)。通過聘請上級主管部門、證券監(jiān)管機構(gòu)以及成功上市企業(yè)的專家和企業(yè)家，舉辦專題報告會（近期，準(zhǔn)備與開發(fā)區(qū)聯(lián)合組織一次企業(yè)上市專題培訓(xùn)），進一步提高擬上市公司高管團隊專業(yè)知識水平和業(yè)務(wù)操作能力。同時，在電視臺、報社開辟專欄，大力宣傳企業(yè)上市的重要意義，介紹外地的經(jīng)驗做法，宣傳我市的政策措施，營造推動企業(yè)上市的濃厚氛圍。

各位領(lǐng)導(dǎo)，抓好企業(yè)上市工作是事關(guān)我市發(fā)展的一項重大戰(zhàn)略舉措。今后，我們將以本次視察活動為契機，牢固樹立“抓企業(yè)上市就是抓經(jīng)濟發(fā)展、抓企業(yè)上市就是抓財源建設(shè)、抓企業(yè)上市就是促產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”的工作理念，切實增強推動企業(yè)上市的主動性和積極性，采取有效措施，爭取早日實現(xiàn)我市企業(yè)上市破題，帶動全市經(jīng)濟又好又快發(fā)展。
以上匯報，有不當(dāng)之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

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