一、問題的提出

　　為防止軍品和軍民兩用品(既可以民用，也可以軍用)的出口危害本國安全，現(xiàn)代國家對這類產品的出口都會施行不同程度的管制，以盡量保證本國獲取商業(yè)利益的同時，避免或降低國家安全利益被破壞的可能。

　　對于國家來說，此類出口管制的核心是平衡出口的經濟利益與管制的安全利益。此外，作為對外政策的一部分，出口管制還受到國際結構、國家間政治關系(包括外交)、意識形態(tài)、國內政治等因素的影響。

　　在已有的相關出口管制研究中，對安全因素及政治、外交因素討論比較多。而對經濟因素的分析則比較少。而這較少的涉及經濟因素或從經濟角度討論出口管制的研究又存在明顯不足，因為它們試圖綜合考察經濟與安全因素。將一個國家的經濟作為一個整體來看待，其結果只能是考察總體經濟狀況對國家總體出口管制政策的影響。按照這一邏輯，隨著國家經濟的變化。一個國家要么全盤加強出口管制，要么全盤放松出口管制，這顯然不符合實際。因為一個國家總體經濟狀況沒有顯著變化，但是對同一產品(軍事價值沒有變化)的出口管制政策卻可能發(fā)生變化。比如，近些年來美國放松了對華的核出口管制政策，允許美國企業(yè)投標為中國興建核電站。從國家總體經濟的角度這難以解釋。因為此間美國總體經濟情況并沒有顯著變化。當然，從安全的角度這也是難以解釋的，近些年決定安全因素的軍事價值與兩國安全關系在中美核貿易上沒有明顯變化，期間美國國內政治、意識形態(tài)等因素在此問題上作用不明顯。

　　因此，本文擬從比較微觀(具體)的層面對出口管制予以分析，以深化相關研究，對有些現(xiàn)象作出解釋，以加深我們對出口管制的理解。

　　根據(jù)產品的特性，我們可以將受管制產品細分為兩類：一類是初級產品，這類產品技術含量較低，如既可以用于制造核武器也可以用于建造核電站的鈾礦：另一類是高技術產品，如武器特別是高精尖武器、航空航天產品、高性能計算機、新能源技術等等。從戰(zhàn)后各供應國與相關國際機制的管制清單來看，出口管制主要涉及高技術產品，而這些產品的一個顯著特征是具有很強的規(guī)模經濟效應。

　　二、高技術產品的規(guī)模經濟效應與內在要求

　　所謂高技術產品的規(guī)模經濟(EconomiesofScale)效應，是指隨著高技術產品生產和經營規(guī)模的擴大而單位成本不斷降低(單位收益不斷遞增)的特性。其原因至少有兩點：首先，高技術產品生產具有極強的靜態(tài)規(guī)模經濟效應，即研究開發(fā)(R&D)與固定生產成本很大，進入門檻很高，而生產的產品數(shù)量越多，單個產品的成本越低。有研究表明，一般高科技企業(yè)用于研究與開發(fā)的費用占其產品銷售額的比例達10％至30％，平均為其他產品的10至20倍，航空、航天這些戰(zhàn)略性產業(yè)的研發(fā)成本比例甚至更高。據(jù)分析，研發(fā)成本占到航空航天產品總固定成本的2/3。一架現(xiàn)代商用噴氣式飛機的研發(fā)成本一般為40億至60億美元(RichandR.Nelson,1982)，有的甚至更高，如空客A380的開發(fā)成本為100億英鎊。美國與英國、意大利、荷蘭等國家正在聯(lián)合研制的F-35聯(lián)合打擊戰(zhàn)斗機的研發(fā)費用高達220億美元(美國1997財政年度數(shù)字)(Bolkcom,2006)。其次，這些兩用品生產具有很強的動態(tài)規(guī)模經濟效應，即強的學習效應(1earningeffects)。例如，一架現(xiàn)代商用飛機包括上百萬個零部件，涉及廣泛的領域，如材料、推進、電子、水力、空氣動力等等。這么多的零部件組裝在一起，時間是非常關鍵的。即使有些零部件可以事先組合在一起，但大量的部件需要在仔細的協(xié)同工序中有序、正確地安裝。航空產品生產得越多，生產者的生產速度就越快、生產成本就越低、生產質量就越高。

　　由于技術、資本的投入要求很高，市場風險性很大，這些產品生產與銷售中，從來不存在完全自由競爭的市場(彭斯達，2000)。第一，高技術產業(yè)屬于知識密集型產業(yè)，無形的知識、技術成為最主要的投入要素，而知識、技術受到保密和知識產權制度的嚴格保護，其他廠商難以獲取，這就構成了極高的技術性市場進入壁壘，從而大大地限制了競爭，使廠商獲得了一定程度的市場控制力，這就導致高技術產品市場具有了不完全競爭性。第二，高技術產業(yè)往往具有高投入性。高技術產品需要大量的前期投入，尤其是研究與開發(fā)投入，而這些投入屬于沉淀成本。投入水平的差別將影響新產品進入市場的速度以及企業(yè)在競爭中能否戰(zhàn)勝對手，較大的投入往往會將實力有限的企業(yè)排斥在競爭之外，從而產生不完全競爭性。第三，高技術產業(yè)往往具有高風險性。一般說來，企業(yè)的研究與開發(fā)能否成功，新產品是否能為消費者所接受，以及潛在的市場容量能否足以彌補前期所投入并獲得盈利都具有極大的風險性，而只有那些實力雄厚的大企業(yè)才能具有較強的抗風險能力。

　　這些產品所在的產業(yè)(高技術產業(yè))的國內市場往往由幾個大公司形成寡頭壟斷或壟斷競爭，甚至幾乎壟斷。在這種情況下，這類企業(yè)的市場供給量與該產業(yè)的市場供給量密切相關，有的甚至此類企業(yè)的市場供給量基本上就是該產業(yè)的市場供給量，企業(yè)的規(guī)模也即該產業(yè)的規(guī)模(趙英，2001)。

　　高技術產品生產的上述特性對企業(yè)的生產有重要意義。由于高技術產品的研發(fā)成本、固定成本非常大，如果企業(yè)只生產少量產品，那么產品的單價就非常高，其銷售量也就很小甚至沒有，這樣企業(yè)就難以收回成本(銷售總收入遠低于成本，如圖l所示的Q1點)，甚至難以維持生存。企業(yè)降低單價、擴大銷售量的唯一途徑就是擴大生產規(guī)模，以此降低單位成本，利用規(guī)模經濟效應實現(xiàn)邊際收益大于邊際成本(如圖1所示的Q2點)。企業(yè)的生產規(guī)模又取決于市場需求。市場需求越大，企業(yè)就越能充分利用規(guī)模經濟效應，收回成本、獲取高額利潤；市場需求越小，企業(yè)就越難以實現(xiàn)規(guī)模經濟效應，難以收回成本，甚至難以維持生存。

　　市場需求包括既有市場(開放市場)的需求和受管制市場的需求，而如前所述。國家對有些市場的出口進行管制，是為了照顧國家安全等其他方面的利益。當出口管制政策影響到企業(yè)與產業(yè)的生存時，政府往往會進行干預，因為高技術產業(yè)的生存對國家來說意義重大。

　　三、高技術產業(yè)的戰(zhàn)略意義

　　高技術產業(yè)對于國家來說具有重要的戰(zhàn)略意義。這一點，我們可以分別對高技術兩用產業(yè)與高技術武器工業(yè)的意義進行說明。

　　從經濟角度來說，高技術兩用產業(yè)是國家經濟實力、科學技術發(fā)展狀況的體現(xiàn)，是經濟工業(yè)化、信息化的載體，是經濟現(xiàn)代化最為重要的標志。具體說，高技術兩用產業(yè)對國家經濟建設的作用表現(xiàn)為兩個方面。首先，高技術兩用產業(yè)本身會創(chuàng)造極高的經濟增長。以信息產業(yè)對美國經濟的貢獻為例，20世紀90年代以來，以微軟公司、英特爾公司的迅速崛起和硅谷的繁榮為表征的計算機產業(yè)的巨大發(fā)展，對美國經濟增長的貢獻高達40％以上。并且信息產業(yè)的投資一直保持在很高的水平上，投資總額是其它產業(yè)投資的十幾倍，造就和將繼續(xù)造就一大批快速成長的企業(yè)，極大地促進美國經濟發(fā)展和經濟效率的增長，成為美國的第一大產業(yè)。其次，高技術兩用產業(yè)可以改造傳統(tǒng)產業(yè)，提升其產值和效率，推動產業(yè)鏈條的移動。利用高技術對傳統(tǒng)產業(yè)產品所使用的材料進行更新，提高其技術含量，或者當某種自然資源趨于枯竭時，人們選擇對自然資源更加集約的技術結構，降低單位能耗，這兩種方式都使生產更加迂回，促進分工的進一步細化，產業(yè)鏈條縮短，使起始點向前移動(張思祿，2006)。

　　從國防角度來說，這些產業(yè)往往具有重要的軍事價值。二戰(zhàn)后，特別是冷戰(zhàn)結束以來，隨著科技的突飛猛進，許多對軍事至關重要的高技術，如計算機、半導體、電子、通信、先進材料和先進制造技術，已主要由民用市場所推動。軍用技術和設備，民用技術和設備之間的界限也越來越模糊。在這種情況下，主要大國都在大力發(fā)展軍民兩用高技術，在諸如信息技術、電子、計算機等領域，積極開展民用領域技術向軍用領域轉移。以加快科技進步在軍事領域的應用，降低獲得前沿技術的成本，縮短武器裝備的研制周期，增強國防科技工業(yè)的競爭力。在2003年伊拉克戰(zhàn)爭中。美國軍隊使用的很多高技術裝備，如高技術通訊器材、計算機軟件、防毒軟件及衛(wèi)星照片分析技術等，有相當一部分都來自硅谷(任海平，2004)。

　　不僅如此，隨著國際軍控形勢的發(fā)展，某些國防工業(yè)的維持與發(fā)展離不開民用工業(yè)領域的支持。冷戰(zhàn)結束后，隨著國際社會核裁軍和防止核武器擴散進程的推進，禁止生產核武器用裂變材料成為一種潮流。在此情形下，民用核電工業(yè)就成為維持武器用核材料的有效手段。此外，某些高技術兩用產業(yè)還具有重要的政治文化價值。例如，在戰(zhàn)后之初，航空工業(yè)是當時最為先進的產業(yè)(核武器代表著當時最先進的技術，但它不具有產業(yè)化的特點)，是國家地位特別是經濟實力的標志之一。

　　毫無疑問，高技術常規(guī)武器具有重要的戰(zhàn)略意義。正如國際關系理論中的現(xiàn)實主義所言，國際社會與國內社會不同，國際社會缺乏中央政府，從而國際體系是自助(self-help)體系，各國特別是大國必須自己保護自己的安全。保護國家安全，從根本上說需要靠自身的實力，這包括人口、領土面積與地理環(huán)境、經濟實力、軍事實力、國民素質等各種因素。在這些實力當中，最直接保護國家安全的是軍事實力，而軍事實力中武器裝備的作用頗為關鍵，有時甚至是最重要的。因此，“許多政府把維持國防工業(yè)基礎看作是國家安全必需的。在戰(zhàn)爭爆發(fā)或戰(zhàn)爭可能爆發(fā)的談判中，一個擁有強大國防工業(yè)基礎的國家能夠威懾對手或者促使談判成功”(基斯·哈特利、托德·桑德勒，2001)�？梢哉f，武器工業(yè)(包括常規(guī)武器工業(yè))，尤其是先進的、高技術武器工業(yè)是國家安全最重要的保障之一。

　　高技術常規(guī)武器產業(yè)對國家的經濟建設也至關重要。世界各國的實踐證明。一個時代、一個社會最先進的科技成果往往首先產生于軍事領域，爾后再由軍事領域向民用領域轉移。推動民用產業(yè)的升級換代。現(xiàn)在美國最重要的高新技術產業(yè)和最關鍵的技術系統(tǒng)。幾乎都是在軍事需求帶動下產生和發(fā)展起來的。在二戰(zhàn)結束后的50多年里，美國每隔10年左右就推出一個以軍帶民的大型科學技術發(fā)展計劃，依靠這些計劃，美國高新技術產業(yè)才相繼涌現(xiàn)，并始終保持超前于世界其他國家一至兩代的領先地位。我國的實踐也證明了這一點。如果沒有當時軍工船舶制造業(yè)的投入，就不會有我國連續(xù)多年位居世界第三造船大國的地位；如果沒有連續(xù)十幾年在載人航天工程上180多億元人民幣的投入，就不會有現(xiàn)在高達1000億元的產業(yè)拉動效應，也不會有為國際衛(wèi)星市場發(fā)射幾十顆衛(wèi)星的豐厚商業(yè)回報(庫桂生等，2006)。美國波音公司制造的客機377同溫層巡航者(Boeing377Stratocruiser)是由B-29轟炸機發(fā)展而來，B-747是波音公司參加美國空軍戰(zhàn)略運輸機計劃落選后，利用其研究成果研制大型寬體民用飛機。特別是707飛機，曾經是民航的主力機型，是由美國軍用飛機、加油機改造過來的，美國政府為加油機花了20億美元，波音改造為707僅僅投入1600萬美元，這就是軍品和民品相互可以轉化和借鑒(孫海鷹，2005)。

　　總之，正是由于高技術產業(yè)的這些重要意義。因此，對于已經擁有或準備擁有該產業(yè)的國家來說，會進行有效的政府干預以避免其萎縮乃至消亡。

　　四、規(guī)模經濟效應對高技術產品出口管制政策的影響

　　理論上說，在本國嚴格管制高技術產品出口的情形下，為避免該產業(yè)的萎縮與消亡，該國政府有兩種辦法支持本國高技術企業(yè)，一是直接提供經濟補貼，一是放松出口管制政策。

　　對于第一種政策來說，至少有兩個明顯的弱點。第一，政府的財力有限，這對高技術兩用品產業(yè)和高技術常規(guī)武器工業(yè)都會有重要影響。對于現(xiàn)代國家來說，政府的財政支出是公共性支出，主要以服務于公共利益為目的，雖然高技術兩用產業(yè)對國家具有重要的戰(zhàn)略意義，跟國防等公共事業(yè)有一定聯(lián)系，但它畢竟是市場中的產業(yè)，具有非公共性質，政府可以短期為某些產業(yè)提供經濟支持甚至補貼，但難以長期這么做。與高技術兩用品不同，武器的購買者是政府(軍隊)，而非市場中的實體。盡管如此，由于政府國防支出是有一定限度的，不可能保證每個軍工企業(yè)或者保證每種武器的生產都出現(xiàn)上述情形，畢竟國防工業(yè)也是一種產業(yè)，而非核武器這樣純粹的公共國防事業(yè)。因此，當本國政府的采購難以保證國防企業(yè)的生存時，政府可能采取另一種辦法，即放松對武器的出口管制政策，使企業(yè)充分發(fā)揮規(guī)模經濟的效應，收回成本，獲取利潤，保證企業(yè)的長遠發(fā)展。第二，對于市場中的企業(yè)來說，政府的直接補貼會帶來一定代價，這一點可以英國三叉戟飛機的例子來說明。20世紀50年代，英國政府迫使霍克·西德利公司(HawkerSiddeley)生產一款載客量少(100人左右)、機身小的飛機，以滿足英國歐洲航空公司中短途市場的要求。該公司對此原本持強烈反對的態(tài)度，因為它擔心這種小飛機的海外市場需求量很少，從而難以盈利甚至收回成本，所以其原計劃研制的中短途飛機載客量為200人左右，這樣才能比較好的滿足市場需求。但由于英國政府的強烈要求，特別是提供了大量直接和間接的資金支持，該公司答應了政府的要求，生產出這樣一款小飛機，即三叉戟(Trident)。一年以后，美國波音公司也生產出針對中短途客運的B-727飛機。由于B-727比三叉戟大，載客量在200人上下，市場占有率迅速上升，成為市場中的主導產品。截至這兩款飛機停產時，三叉戟飛機的銷量為115架。而B-727飛機的銷量則超過2000架，后者是前者的近20倍�？梢栽O想，如果不是當初英國政府的干預，霍克·西德利公司研制的中短途客機銷量將遠不止115架。20個世紀70年代，該公司由于業(yè)績慘淡，被收歸國有，并入英國宇航公司(JeffreyAaronEngel,2001)。

　　因此，該國政府往往會采取第二種辦法，即放松出口管制政策，以滿足本國企業(yè)獲取規(guī)模經濟收益從而維持生存與發(fā)展的需要。

　　當然，由于高技術產品出口涉及其他方面的國家利益，可能會以犧牲一定的其他利益(如安全利益)換取一定的經濟利益，因此，對于該國來說，如果其他方面的利益是巨大的，例如向軍事敵國出口這些戰(zhàn)略產品(如衛(wèi)星)，那么該國仍可能放棄這一出口。但是，如果出口帶來的其他方面利益的損失弱于上述高技術產業(yè)萎縮乃至消亡的損失，那么國家就可能放松出口管制政策。

　　五、結語

　　作為一個具有較強科技實力的發(fā)展中大國。出口管制對我國有著重要意義。一方面，出口管制是最大程度維護我國國家利益的重要手段。尤其是冷戰(zhàn)結束后，隨著大規(guī)模殺傷性武器(即核武器、生物武器和化學武器)及其運載工具(導彈)擴散威脅的加劇，出口管制是國際社會防擴散事業(yè)中極為重要的一個環(huán)節(jié)，對防止此類武器的擴散發(fā)揮著極其重要的作用。對敏感產品出口進行必要的管制，是負責任大國的必然要求。另一方面，長期以來，我國又遭受到西方國家的出口管制，很多高技術產品我國想買而西方不賣，成為影響中西方貿易尤其是中美貿易不平衡的重要因素。因此，加強出口管制的研究不僅是國際政治領域的重要議題，也是國際貿易領域的重要任務。除從國際政治的角度外，也需要從經濟學尤其是國際貿易的角度對此類出口管制予以研究，本文從規(guī)模經濟效應角度分析出口管制就是這種嘗試。

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