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防范非法證券活動(dòng)典型案例四

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時(shí)間:2019-05-29 20:54:49 | 移動(dòng)端:防范非法證券活動(dòng)典型案例四

防范非法證券活動(dòng)典型案例四

防范非法證券活動(dòng)典型案例四

案例四、虛假承諾高收益,以保證收益、高額回報(bào)為誘餌,向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益,以保證收益、高額回報(bào)為誘餌,向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述:投資者劉某接到一個(gè)電話,對(duì)方自稱是廣州某投資公司,詢問劉某的炒股情況。劉某說自己不會(huì)炒股,對(duì)方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作,保證每月利潤在50%以上,獲利后三七分成,不獲利不收錢。劉某有點(diǎn)心動(dòng),于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天,劉某就收到該公司傳真過來的對(duì)賬單,說劉某的股票已獲利201*元,并稱如果劉某投入更多的本金,將會(huì)賺取更高的利潤。欣喜之下,劉某又匯去3萬元。此后一段時(shí)間里該公司定期給劉某傳真對(duì)賬單,獲利最高的時(shí)候,劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)賺夠了,不如兌現(xiàn),于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該公司每次都以各種理由推脫,后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴,經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì),其提供給劉某的對(duì)賬單均系偽造。

手法分析:不法分子以專業(yè)證券咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名義,以全權(quán)委托、高額利潤為誘餌來打消投資者顧慮,騙取投資者信任,同意其直接代替客戶操作。實(shí)質(zhì)上,騙子很可能對(duì)多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作,獲取非法利益,甚至非法侵占投資者的財(cái)產(chǎn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:投資者接受證券理財(cái)服務(wù)應(yīng)選擇取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機(jī)構(gòu),不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過代客理財(cái)、承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù),屬于違法違規(guī)證券活動(dòng),不受法律保護(hù),投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng),克服貪婪,加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí),自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。參考法規(guī):1、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

第一百六十九條規(guī)定,證券投資咨詢等業(yè)務(wù)屬于限制經(jīng)營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。2、《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定,有下列情形之一,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

第二百二十五條規(guī)定:“違反國家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營行為之一,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的;(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;(四)其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營行為!

第二百六十六條規(guī)定:“詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定!

3、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

4、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:(三)與客戶約定分享投資收益法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。,對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(七)為客戶提供非

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防范非法證券活動(dòng)典型案例五

案例五、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息,或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述:杜某是某證券公司的一位老客戶,平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,杜某在其QQ上收到信息,營銷其加入某證券投資QQ群,杜某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久,該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件,杜某要求試用一段時(shí)間,其后杜某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后,對(duì)方告訴杜某,成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息,獲得高額的回報(bào),只需要事先繳納1萬元的會(huì)員費(fèi)。杜某在高額回報(bào)誘惑下,決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬元,使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久,杜某虧損了2萬元,加上1萬元的會(huì)員費(fèi),平日里謹(jǐn)慎的杜某因一時(shí)貪念就損失了3萬元。

手法分析:薦股軟件具有一定的技術(shù)和信息含量。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點(diǎn),“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”,以銷售軟件為幌子,實(shí)質(zhì)提供薦股服務(wù),獲取經(jīng)濟(jì)利益。一是在電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體廣告中進(jìn)行夸大宣傳,吸引眼球;二是業(yè)務(wù)員銷售軟件,吹噓軟件的“神奇”;三是通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其目的;四是聲稱軟件只是工具,“要好股票,就加入公司會(huì)員,由專家指導(dǎo)”。投資者一旦購買了軟件,跟著冒牌“專家”炒股,往往帶來虧損。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)進(jìn)行查詢核實(shí),防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的,請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

參考法規(guī):1、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)行政許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。3、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[201*]99號(hào)三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

5、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

6、《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定:詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。

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