c13050 整治利用網絡等媒體從事非法證券活動案例判解80分
一、多項選擇題
1.整治非法證券活動工作的意義包含()等方面。
A.保護投資者利益
B.維護合法機構利益
C.維護市場秩序
D.懲處不法分子
2.證券經營機構應當建立非法網絡證券活動的發(fā)現機制,及時發(fā)現假冒自己名義從事的非法證券活動,采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現機制,至少包括以下()兩個方面。
A.要建立主動發(fā)現機制,運用信息技術手段主動關注假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息B.積極協調中國反釣魚網聯盟(非政府組織)、公安機關等第三方機構對該非法網絡證券活動信息進行打擊
C.要設立有效的舉報、投訴受理通道
D.通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示,提醒投資者防止上當受騙
二、判斷題
3.非法經營證券、期貨、保險業(yè)務,數額在三十萬元以上的,公安機關應當進行立案偵查。()
正確
錯誤4.國務院對整非活動高度重視,在201*年初成立國務院整治非法證券活動協調小組,整治利用網絡等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財成為整治非法證券活動工作重點。()
正確
錯誤
5.《中國證券業(yè)協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》是整非工作的基礎和根本法律依據。()
正確
錯誤
6.任何個人、機構開展證券業(yè)務必須經過中國證監(jiān)會的批準。()
正確
錯誤
7.整非工作可能涉及經紀業(yè)務、信息技術、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測等多個公司部門。證券經營機構應當建立整非工作制度,明確各部門在整非工作中的職責與分工。各部門有效協作,提高整非工作效率。()
正確
錯誤8.非法證券活動,特指已取得相關證券業(yè)務資格的機構或個人利用網絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體,以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動,或代理客戶從事證券投資理財的經營活動。()
正確
錯誤
9.根據《中國證券業(yè)協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》,證券業(yè)協會對會員單位報送的參與“整非”工作情況進行總結和評估,組織會員單位進行“整非”工作經驗交流,并向中國證監(jiān)會報送行業(yè)“整非”情況。()
正確
錯誤
10.在發(fā)現非法證券活動信息后,證券從業(yè)人員應當采取有效措施及時處理,降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息,證券經營機構及其從業(yè)人員應當通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示,提醒投資者防止上當受騙。()
正確
錯誤
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c13050整治利用網絡等媒體從事非法證券活動案例判解100分
1.整治非法證券活動工作的意義包含()等方面。
A.√.維護合法機構利益B√.保護投資者利益C√..懲處不法分子D.√.維護市場秩序
2.證券經營機構應當建立非法網絡證券活動的發(fā)現機制,及時發(fā)現假冒自己名義從事的非法證券活動,采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現機制,至少包括以下()兩個方面。
A.通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示,提醒投資者防止上當受騙
√.B.要建立主動發(fā)現機制,運用信息技術手段主動關注假冒、仿冒本單位的非法
證券活動信息√.C.要設立有效的舉報、投訴受理通道
D.積極協調中國反釣魚網聯盟(非政府組織)、公安機關等第三方機構對該非法網絡證券活動信息進行打擊
二、判斷題
3.國務院對整非活動高度重視,在201*年初成立國務院整治非法證券活動協調小組,整治利用網絡等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財成為整治非法證券活動工作重點。()
√.正確
錯誤
4.根據證監(jiān)會《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。()
√.正確
錯誤
5.根據《中國證券業(yè)協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》,證券業(yè)協會對會員單位報送的參與“整非”工作情況進行總結和評估,組織會員單位進行“整非”工作經驗交流,并向中國證監(jiān)會報送行業(yè)“整非”情況。()
√.正確
錯誤
6.根據中國證券業(yè)協會的要求,各證券經營機構應當定期對其整非工作進行總結,并將相關報告報送中國證券業(yè)協會,無需報送所在地監(jiān)管機關和地方證券業(yè)協會。()
正確
√.錯誤
7.國務院整治非法證券活動協調小組由證監(jiān)會牽頭,公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會、高法、高檢為成員單位。()
√.正確
錯誤
8.在發(fā)現非法證券活動信息后,證券從業(yè)人員應當采取有效措施及時處理,降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息,證券經營機構及其從業(yè)人員應當積極協調中國反釣魚網聯盟(非政府組織)、公安機關等第三方機構對該非法網絡證券活動信息進行打擊。()
√.正確
錯誤
9.整非工作可能涉及經紀業(yè)務、信息技術、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測等多個公司部門。證券經營機構應當建立整非工作制度,明確各部門在整非工作中的職責與分工。各部門有效協作,提高整非工作效率。()
√.正確
錯誤
10.任何個人、機構開展證券業(yè)務必須經過中國證監(jiān)會的批準。()
√.正確
錯誤
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