涼州區(qū)人民政府法制辦案件評查總結

涼州區(qū)201*年行政執(zhí)法案卷評查工作總結

今年，區(qū)政府把行政執(zhí)法案卷評查作為貫徹國務院《關于加強法治政府建設的意見》的重要舉措，以規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平為目標，按照市政府開展案卷評查工作的要求，認真組織實施行政執(zhí)法案卷評查。現(xiàn)將相關情況總結如下：

一、行政執(zhí)法案卷評查開展情況

一是認真安排部署。區(qū)政府把開展案卷評查工作作為今年依法行政工作的重點工作進行了安排部署。首先在《涼州區(qū)201*年依法行政工作要點》中，要求各行政執(zhí)法機關嚴格按照《涼州區(qū)行政執(zhí)法案卷評查辦法》及評查細則，對201*年度和201*年上半年行政處罰、行政許可、行政檢查、行政強制等案卷進行全面評查，并明確了評查責任主體，重點抽查部門。其次，市政府辦公室《關于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》下發(fā)后，區(qū)政府認真研究，于7月底下發(fā)《關于開展行政執(zhí)法檢查和行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》，對開展行政執(zhí)法案卷評查工作作出了進一步更加具體的要求，制作了案卷評查表和統(tǒng)計表，以此掌握和了解行政執(zhí)法案卷評查開展情況和具體執(zhí)法狀況。

二是認真開展自查自評。各部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦，尤其是各部門非常重視行政執(zhí)法案卷評查工作，區(qū)政府依法行政工作要點下發(fā)后，就積極著手進行安排。在具體的評查中，按照《涼州區(qū)行政執(zhí)法案卷評查辦法》及評查細則，以“查問題、促執(zhí)法、提水平”為目標，對本執(zhí)法機關的行政執(zhí)法案卷開展自查自評，切實規(guī)范本執(zhí)法機關的執(zhí)法行為。

三是認真開展抽查。8月15日至8月26日，由區(qū)政府領導帶隊，區(qū)政府辦、監(jiān)察局、司法局、法制辦四部門抽調(diào)領導干部組成抽查組，邀請區(qū)人大領導參加，對工商局等12個部門，中壩鎮(zhèn)等6個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，西關街等2個街道的行政執(zhí)法案卷評查情況進行了重點抽查。共抽查案卷100卷，其中行政處罰52卷，行政許可卷16卷，其他卷32卷。在抽查中，檢查組對抽查單位的行政執(zhí)法案卷進行評查，經(jīng)評查合格卷95卷，合格率95%；優(yōu)秀卷40卷，優(yōu)秀率40%。就評查中的發(fā)現(xiàn)的各執(zhí)法機關行政執(zhí)法案卷中存在的問題，不回避、不掩蓋，實事求是的現(xiàn)場進行反饋，及時糾正和規(guī)范執(zhí)法行為；或應各執(zhí)法機關要求，對其執(zhí)法案卷現(xiàn)場進行指導，進一步提高行政執(zhí)法機關的執(zhí)法水平。

二、案卷評查總體情況

從此次案卷評查情況看，全區(qū)行政執(zhí)法案卷總體情況良好。大部分行政處罰、行政許可（審批）案件符合依法行政的要求，做到了主體合法，證據(jù)確鑿或收集材料齊全，事實清楚、適用法律正確，程序合法，行政執(zhí)法工作有了很大的進步，行政執(zhí)法水平有了進一步的提高。主要體現(xiàn)在：

(一)證據(jù)收集較全面。大多數(shù)執(zhí)法機關重視對證據(jù)及相關及申辦材料的收集工作，收集的證據(jù)及材料較為全面，收集證據(jù)的方式較為規(guī)范，行政處罰案件基本做到了事實清楚，證據(jù)確鑿，行政許可、確認案件做到收集材料齊全、完整。

(二)行政執(zhí)法程序基本合法。多數(shù)執(zhí)法機關進一步完善和明確了行政處罰、行政許可等行政行為的行政程序，依照法律、法規(guī)規(guī)定制作了辦案流程圖；認真實施了持證執(zhí)法、亮證執(zhí)法制度；在

作出行政處理決定前能告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人享有的陳述、申辯等權利，行政處理決定作出后能及時送達當事人，依照法定程序行使職權，輕程序現(xiàn)象大大減少。

（三）行政處罰自由裁量基準制度開始實施。各部門按照制定的或上級部門下發(fā)的規(guī)范行政處罰自由裁量權的具體辦法，在作出行政處罰行為中按細化量化的行政處罰標準執(zhí)行，尤其是省垂直管理部門已全面實施行政處罰自由裁量基準制度，從而防止行政處罰自由裁量權被濫用，保證了作出的行政處罰合法合理。

(四)案卷整理規(guī)范。大多數(shù)執(zhí)法機關使用執(zhí)法文書較為規(guī)范，大部分單位都能及時將行政執(zhí)法案卷按一定順序整理裝訂成卷，便于存檔備查。

三、行政執(zhí)法案卷存在的問題

全區(qū)行政執(zhí)法案件辦理水平雖然有很大的提高，但在部分案卷中，存在的一些不容忽視的問題，反映出行政執(zhí)法行為還需規(guī)范。主要體現(xiàn)在：

(一)證據(jù)收集水平有待進一步提高。各單位在執(zhí)法中對證據(jù)收集的重視程度有所加強，所收集的基本證據(jù)也日趨規(guī)范，但也還存在很多不足，主要表現(xiàn)在：有的案件收集證據(jù)種類單一，部分執(zhí)法單位在認定違法事實時，在證據(jù)種類上當事人的陳述、證人證言等言辭證據(jù)較多，其他證據(jù)種類較少，或無其他種類證據(jù)；有的案件證據(jù)間的關聯(lián)性較差，收集證據(jù)時，不注重證據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系，證據(jù)間不能相互印證，不能形成證據(jù)鏈，影響了證據(jù)的效力；有的案件不注重收集現(xiàn)場證據(jù)，認定違法事實僅靠被處罰人的一份陳

述，有違法現(xiàn)場的不及時或不對現(xiàn)場進行勘查，不制作現(xiàn)場勘查筆錄，或制作的現(xiàn)場勘查筆錄不能不完整記錄現(xiàn)場勘查情況；還有的案件詢問筆錄制作不規(guī)范的情況也個別存在，詢問筆錄中被詢問人基本情況記錄不詳，筆錄字跡過于潦草，難以辨認；甚至一份詢問筆錄同時詢問兩個被詢問人；有的案件法律文書送達后當事人沒有簽接收日期，在直接送達中，法律文書由代收人簽收時，未注明代收人與被送達人的關系。

(二)重實體輕程序的現(xiàn)象時有發(fā)生。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：有的應適用一般程序的行政處罰案件卻適用簡易程序；有的應履行審批程序的行政行為沒有處理審批文書或審批文書沒有本機關負責人審批意見、審批時間及簽名；有的調(diào)查終結無調(diào)查報告；有的案件未履行告知程序或告知事項不明確，或在陳述、申辯和聽證的期限內(nèi)作出處罰；還有的重大處罰未經(jīng)集體討論研究；還存在著行政處罰決定書中對案件事實敘述過于簡單、法律救濟主體不明確或救濟主體、時限不符合法律規(guī)定等制作不規(guī)范的問題。

（三）適用法律不正確的情況個別存在。個別執(zhí)法機關及其執(zhí)法人員對法律學習不夠，導致對法律錯誤的理解和適用，主要表現(xiàn)在：將行政管理相對人違反的法律條款和處罰依據(jù)混用；處罰行為未按照法律規(guī)定處罰，擅自降低處罰標準；行政處罰行為作出時只記載依據(jù)某某法，而未適用到具體的條、款、項、目，執(zhí)法文書中引用法律不明確、不具體；有的不符合當場收繳罰款的行政處罰采用當場收繳或個別行政處罰未實行罰繳分離等。

(四)案卷裝訂歸檔方面有待進一步加強。目前，對于行政處罰案卷和行政許可案卷，區(qū)政府制定了統(tǒng)一的裝訂標準，但還存在

個別行政處罰案卷和大部分行政許可案卷按要求沒有裝訂成冊；卷內(nèi)紙張大小不一；同一單位的卷宗封面不統(tǒng)一等問題。

四、下一步工作打算

在這次案卷評查中，區(qū)政府檢查組通過現(xiàn)場反饋，及時指導和指出了存在的問題，要求各執(zhí)法機關從以下幾個方面切實加以整改：

(一)加強執(zhí)法案卷整改。各單位要結合本次案卷評查情況，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找問題，分析原因，制定出本單位的整改措施，各單位對行政執(zhí)法卷宗所暴露出的問題認真進行整改。

(二)嚴格規(guī)范行政執(zhí)法行為。各執(zhí)法單位要加大內(nèi)部監(jiān)督力度，嚴格各項辦案審批程序，做到從立案到結案全過程的動態(tài)監(jiān)管。嚴格行政執(zhí)法文書的制作，依法送達法律文書，不斷提高辦案質量。應當定期組織對本機關的行政執(zhí)法案卷進行評查，并建立健全相關的工作制度，通過案卷評查考核行政執(zhí)法人員的執(zhí)法質量，提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政。

(三)加強學習，不斷提升行政執(zhí)法人員辦案能力。從這次案卷評查來看，發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律專業(yè)知識不夠扎實，運用法律不熟練，遇到問題時，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門要加強對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識的培訓，要采取以案說法、模擬辦案等生動有效的方式，將學習法律法規(guī)知識與提高辦案水平緊密結合起來，著力提高行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學習理解能力、對行政違法行為的

調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運用能力等執(zhí)法能力，切實提升行政執(zhí)法人員辦案能力和水平。

(四)加強行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒法重新取得的證據(jù)，以避免以后工作上的被動。各部門要認真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨立案隨立卷、隨辦結隨歸檔，做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張要統(tǒng)一以備查閱。

(五)加大監(jiān)督檢查力度，落實重大行政處罰備案規(guī)定。各單位的行政執(zhí)法工作自覺接受區(qū)監(jiān)察局、法制辦的監(jiān)督檢查，不定期對行政執(zhí)法單位的卷宗進行調(diào)閱，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，及時進行糾正。同時，各單位要將重大行政處罰卷宗報區(qū)法制辦備案，接受法制辦的監(jiān)督。

(六)嚴格落實行政執(zhí)法責任追究。各單位要進一步建立健全行政執(zhí)法責任制，細化考核標準，加強對執(zhí)法人員的評議考核，同時嚴格按照行政執(zhí)法責任制和錯案責任追究制，加大對過錯行為和錯案責任的追究力度。

擴展閱讀：靜樂縣人民政府法制辦案卷評查情況通報

靜樂縣人民政府法制辦

201*年度行政執(zhí)法案卷評查情況的通報

為加強行政執(zhí)法監(jiān)督工作，建立和完善行政執(zhí)法監(jiān)督的長效工作機制，健全行政執(zhí)法案卷評查制度，在總結前幾年行政執(zhí)法案卷評查的經(jīng)驗基礎上，又一次組織開展了行政執(zhí)法案卷評查活動。通過案卷評查制度的建立和完善不斷的促進我縣行政執(zhí)法機關規(guī)范執(zhí)法，不斷的提高我縣行政執(zhí)法人員的辦案水平，加快推進我縣依法行政的步伐�，F(xiàn)將201*年評查的有關情況通報如下：

一、評查活動的做法

今年評查活動分為三個階段，第一階段是自查，各執(zhí)法部門根據(jù)我辦制定的評查標準在本系統(tǒng)內(nèi)部進行自查自評，并將結果報告縣政府法制辦備案，根據(jù)我辦走訪抽查的情況來看絕大部分執(zhí)法單位都認真的開展了自查自評，特別是住建、經(jīng)信、國土等單位認認真真、扎扎實實、不走過場，取得了實效；第二階段是抽查，從11月份以來，以法制辦牽頭，抽調(diào)司法、檢察及有關法制方面的權威人士組成評查小組，依次對政府各行政執(zhí)法部門進行了案卷抽查，評查小組對評查所帶來的進步給予了肯定，對仍然存在的問題當場指出，并責令其限期整改。第三階段是集中評查，從全縣由行政處罰案卷的21個執(zhí)法部門抽取了78件雙號案卷參評。評查小組對抽取的參評案卷進行了交叉互評、集中評查。此次案卷評查共評選出20件優(yōu)秀案卷，53件合格案卷，5件不合格案卷。

二、評查活動的創(chuàng)新

開展案卷質量評查活動是加強行政執(zhí)法監(jiān)督，提高執(zhí)法水平的有效措施。今年比往年有幾點不同特點：一是自查積極性較高，通過連續(xù)幾年開展此項活動，各執(zhí)法單位已將案卷評查工作作為一項日常性的工作，形成制度，每年按期自查。在本部門、本系統(tǒng)內(nèi)相互評查，指出問題，交流經(jīng)驗，取得了較好的成效。二是抽查范圍更廣泛，涉及到相關執(zhí)法量大的二、三級單位；三是集中評查方式更科學，不再由參評單位自行選送案卷，而由評查小組對各單位案卷進行隨機選取，參與集中評查，而且案卷評查標準更細要求更嚴。10月份全縣32個行政執(zhí)法單位普遍進行了自查，11月上旬法制辦對8個單位組織抽查。此次案卷評查活動聲勢大、范圍廣、效果好，得到了行政執(zhí)法單位的一致好評，為進一步提高全縣行政執(zhí)法案件辦理、歸檔的水平和質量，進一步規(guī)范行政執(zhí)法人員的執(zhí)法行為奠定了良好的基礎。

三、評查活動的成效

通過連續(xù)評查所帶來的進步是很明顯的，從今年抽查以及各執(zhí)法部門所參評的案卷來看，質量較往年有較大的進步，特

別是以往相對落后的執(zhí)法部門今年的案卷質量有了質的飛躍，無論是從辦案程序、實體內(nèi)容、文書規(guī)范還是歸檔裝訂上都有顯著的進步。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：一是執(zhí)法程序基本上符合法律規(guī)定。參評案卷基本上能夠按照法律法規(guī)的規(guī)定進行立案、調(diào)查取證、告知陳述申辯權或聽證權、作出決定、及時送達。如市住建委、交通、質監(jiān)、工商、環(huán)保、物價等部門專門就行政執(zhí)法程序問題建立案件審核機制，有效地提高了行政執(zhí)法辦案質量。二是實體內(nèi)容上沒有較大失誤。調(diào)查取證質量提高，取得的照片、副本等證據(jù)均有當事人的確認，并有文字說明和執(zhí)法人員簽名；詢問筆錄都經(jīng)過了被詢問人確認、逐頁簽名；取證視野擴大，取證質量明顯提高。適用法律基本正確，禁止性條款和處罰條款的使用基本正確；適用條、款、項、目準確。三是規(guī)范行政處罰自由裁量權取得初步成效，部分案卷在處罰過程中有減輕、從輕、減免的情況時，都有當事人的申請以及案委會合議記載，符合自由裁量標準的幅度規(guī)定。四是大多數(shù)執(zhí)法單位轉變了以罰款為目的的執(zhí)法觀念，強調(diào)行政處罰教育、預防、警示的最終目的，推行人性化執(zhí)法，體現(xiàn)了“案結事了，定紛止爭”的理念，以人為本的民本思想，構建和諧社會的科學執(zhí)法觀念。

四、評查發(fā)現(xiàn)的問題

從案件自查、互查、抽查的情況看，雖然案件的質量與前些年相比有了很大的提高，但是發(fā)現(xiàn)仍然存在著一些細節(jié)方面的問題，集中表現(xiàn)在以下四個方面：

（一）實體內(nèi)容方面主要表現(xiàn)在：一是在立案階段的問題。有的執(zhí)法單位沒有案件來源的記載，有的甚至沒有立案審批表，只是通過登記表等不符合執(zhí)法程序的形式來表現(xiàn)。有的在立案階段就把擬處罰的意見寫出來了，跳過了調(diào)查階段。還有的沒有立案依據(jù)，只說了違法事實等。二是調(diào)查階段的問題。被調(diào)查方面：對當事人是個人的，沒有收集身份證件；對當事人是法人機構的，沒有在案卷中載明營業(yè)執(zhí)照、許可證及法定代表人證明等要素。調(diào)查方面：詢問筆錄較多都沒有記載執(zhí)法人員情況，如執(zhí)法證號，執(zhí)法人員介紹等體現(xiàn)不出“亮證執(zhí)法”的過程。三是處罰執(zhí)行階段的問題。處罰決定書大多數(shù)沒有采用說理式，對違法事實的調(diào)查認定闡述過于簡單。有的執(zhí)法單位行政處罰自由裁量權很大，卻沒有制定裁量的標準，減輕和免除罰款沒有法律依據(jù)，隨意性很大。

（二）辦案程序方面主要表現(xiàn)在：一是救濟途徑的告知仍然沒有統(tǒng)一到《行政復議法》和《行政訴訟法》的要求上來，少數(shù)單位還是按照行業(yè)內(nèi)部要求執(zhí)行。二是聽證程序隨意性大，有的辦案單位該聽證的沒告知聽證，有的不需聽證的又告知聽證。

（三）文書規(guī)范方面主要表現(xiàn)在：一是執(zhí)法文書種類不全，少數(shù)部門仍未按行政處罰法規(guī)定的程序和縣政府法制辦制定的案卷評查標準制定相應文書。如沒有結案報告、重大處罰集體討論記錄等。二是機械套用文書范本，沒結合具體個案的實際情況。三是需采取強制措施的物品類證據(jù)的，沒有登記清單，或登記清單沒有注明封存地點等內(nèi)容。四是少數(shù)案卷卷內(nèi)材料如日期等有涂改現(xiàn)象，同一個執(zhí)法人員的簽名字跡明顯不一樣，有代簽的嫌疑。

（四）歸檔裝訂方面主要表現(xiàn)在：一是少數(shù)單位仍然使用塑紙作封面，雖然美觀好看，但不易長久保存；二是有的單位仍然用圓珠筆書寫卷宗材料，有的甚至用復印紙復寫執(zhí)法文書，不符合檔案管理的基本要求。

五、問題產(chǎn)生的原因

通過開展全縣性大規(guī)模案卷評查活動，但仍然有些執(zhí)法部門行政執(zhí)法案卷質量不高，究其原因主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是個別行政執(zhí)法部門的領導及其執(zhí)法人員對依法行政的認識不高，依法行政的能力較差，導致我縣行政執(zhí)法差距較大，發(fā)展不平衡。特別是有些執(zhí)法大戶執(zhí)法水平、案卷質量不高。

二是有的執(zhí)法部門不良的執(zhí)法思維定勢沒有破除，養(yǎng)成了不規(guī)范的執(zhí)法習慣，不結合執(zhí)法實際進行相應的調(diào)整，而使有些執(zhí)法案卷不完善。

三是少數(shù)執(zhí)法部門各自為政，導致執(zhí)法案卷質量整體上出現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象。

四是少部分執(zhí)法部門對案卷評查所指出的問題沒有重視，更沒有整改，去年的老問題今年仍然存在。

六、評查整改的要求

行政執(zhí)法案件質量評查所暴露出的問題，既有客觀方面的原因，更有主觀方面的原因。為了進一步提高行政執(zhí)法案卷的質量，應當著力加強以下幾方面的工作。

（一）提高認識，充分發(fā)揮案卷評查工作的規(guī)范執(zhí)法作用。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要制度。各部門要高度重視執(zhí)法案卷評查工作，將案卷評查作為提高辦案質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政的一項長效機制來抓。各部門要強化行政執(zhí)法資料的立卷歸檔工作，每年組織一次案卷評查，以優(yōu)秀卷宗為示范，做好推廣工作，并以此為切入點，不斷推進和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，降低執(zhí)法風險，提高執(zhí)法水平。

（二）規(guī)范執(zhí)法程序，不斷提高辦案質量。各部門要結合本次案卷評查的結果，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找問題，分析原因，提出整改方向和具體措施，報

縣政府法制辦備案。進一步完善本部門、本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書，嚴格行政執(zhí)法文書的制作，探索建立行政執(zhí)法文書示范文本制度，保障法律文書的嚴肅性；進一步嚴謹行政執(zhí)法程序，依法送達法律文書，正確適用法律程序，切實保障公民、法人和其他組織的合法權益，不斷提高辦案質量。

（三）加強學習，進一步提高行政執(zhí)法人員法律素質。通過評查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的法律素質還不能適應全面推進依法行政工作的需要。各部門要進一步完善法律學習制度，加強對行政執(zhí)法人員的法律知識培訓工作。要采取以案說法、模擬辦案等生動有效的方式，將學習法律法規(guī)知識與提高辦案水平緊密結合起來，切實保證學習效果，并將學習培訓情況如實記入執(zhí)法人員考核檔案。

（四）嚴格考核，落實行政執(zhí)法責任制。各部門要進一步建立健全行政執(zhí)法人員考核檔案制度，對行政執(zhí)法人員的基本情況、執(zhí)法責任、考核情況、執(zhí)法效績、法律素質測試和培訓等情況進行準確、全面記載；科學分解行政執(zhí)法責任，行政執(zhí)法權限有變動的，要及時進行修訂；進一步細化考核標準，保證執(zhí)法責任考核的經(jīng)常化，將行政執(zhí)法案卷評查結果作為年度行政執(zhí)法責任制考評的重要依據(jù)。

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