淺析EPC總承包項目

淺析EPC總承包項目

摘要：EPC總承包項目在施工過程中存在較多的不確定因素和風險，勢必影響其進度、質(zhì)量、安全和成本目標的實現(xiàn)。同時，EPC總承包項目的特殊性，也要求管理者必須運用科學手段對施工風險進行有效識別，并采取有效的工程措施防范和規(guī)避風險因素。關(guān)鍵詞：EPC總承包；施工；風險管理

1、EPC項目風險的產(chǎn)生

1.1工程項目風險的概念。工程項目風險是指在工程項目決策和實施過程中，造成實際結(jié)果與預期目標的差異性及其發(fā)生的概率。項目風險產(chǎn)生的原因既在于項目外部環(huán)境的千變?nèi)f化，難以預料周詳，又d于項目本身的復雜性，還源于人的認識和預測能力的局限性。項目風險包括三個基本要素：一是風險因素的存在性；二是風險因素導致風險事件的不確定性；三是風險發(fā)生后產(chǎn)生的損失量的不確定性。1.2EPC總承包項目中風險增大的原因。

1.2.1合同條款的變化。EPC總承包合同中風險的分擔發(fā)生了變化。EPC總承包商主要承擔了以下擴大風險：①EPC總承包商承擔了全部“設(shè)計風險”和“外部自然力的風險”；②EPC總承包商承擔了原先由業(yè)主承擔的“經(jīng)濟風險”；③EPC總承包商承擔了所有不可預見的風險；④EPC總承包商承擔了因為業(yè)主提供的現(xiàn)場數(shù)據(jù)不準確而帶來的風險。

1.2.2工作內(nèi)容的變化。①工作范圍擴大。EPC模式下，總承包商的工作范圍大大增加了，它包括設(shè)計、采購、施工三個過程。如果業(yè)主需要的話，還要介入可行性研究和試運行等階段。這么大的工作范圍中，常常會有一個或幾個環(huán)節(jié)總承包商不是很擅長的。這些無疑增加了總承包商的工作難度，風險也隨之增加。②工作難度加大。EPC總承包模式給承包商所帶來的不是單純工作范圍的增加，工作的難度也會明顯增加。EPC項目本身的復雜性、總承包商管理跨度的增加需要總承包商具有更為快速、有效的管理。EPC模式需要項目管理向信息化、集成化方向發(fā)展。2、EPC項目施工風險識別2.1風險識別的主要依據(jù)。

2.1.1項目的前提、假設(shè)和制約因素。項目的建議書、可行性研究報告、設(shè)計或其它文件都是在若干假設(shè)、前提的基礎(chǔ)上做出的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風險。項目經(jīng)理圈子

2.1.2項目規(guī)劃。項目規(guī)劃中的項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及業(yè)主方、總承包商和其他利益相關(guān)者對項目的期望值等都是項目風險識別的依據(jù)。

2.1.3工程項目常見風險種類。如政治風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術(shù)風險、商務風險、信用風險等。

2.1.4歷史資料。項目的歷史資料可以是以前親身經(jīng)歷過的項目的經(jīng)驗總結(jié)，也可以是通過公共信息渠道獲得的他人經(jīng)歷項目的歷史文檔。在過去建設(shè)過程中的檔案紀錄、工程總結(jié)、工程驗收資料、工程質(zhì)量與安全事故處理文件，以及工程變更和施工索賠資料等，記載著工程質(zhì)量與安全事故、施工索賠等處理的來龍去脈，這些對當前工程項目的風險識別是非常有幫助的。

2.1.5前期現(xiàn)場調(diào)研。包括工程地質(zhì)條件、氣象條件、水文條件、地形地貌、地震條件、外圍水電氣接口條件、進場交通條件、通信條件、當?shù)刂伟矖l件、物價條件、當?shù)卦O(shè)計水平、當?shù)厥┕に�平、當�(shù)胤�律、可利用的有利條件等。

2.2EPC項目施工風險識別方法與步驟。對EPC項目施工風險的識別，需要根據(jù)工程自身的特點，采用相應的方法。

2.2.1風險識別常用方法。①SWOT分析法優(yōu)勢（strengths）、劣勢（weaknesses）、機會（opportunities）、威脅（threats）。主要是對項目的優(yōu)勢與劣勢，項目環(huán)境的機會與威脅進行系統(tǒng)分析、評價，識別項目風險。②頭腦風暴。匯集項目技術(shù)主管、豐富生產(chǎn)經(jīng)驗成員、管理專家進行討論，發(fā)揮發(fā)散性思維、創(chuàng)造性想法、相關(guān)經(jīng)驗，識別項目風險。③德爾菲法。對項目團隊解決無法有效識別風險，通過公司層面網(wǎng)絡(luò)以調(diào)查報告方法咨詢相關(guān)行業(yè)專家，得出項目風險報告。④專家調(diào)查法。以專家為索取信息的重要對象，各領(lǐng)域的專家運用專業(yè)方面的理論與豐富的實踐經(jīng)驗，找出各種潛在的風險并對其后果做出分析和估計。這種方法的優(yōu)點是在缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始資料的情況下，可以做出定量的估計，缺點主要表現(xiàn)在易受心理因素的影響。⑤文件審核。風險管理小組成員對項目計劃、假設(shè)前提、約束條件及相關(guān)文件進行系統(tǒng)審核，識別潛在風險。⑥初始清單法。如果對每一個工程的風險識別都從頭做起，至少存在兩個方面的弊端：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低；二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性。而且同類工程的大部分風險是相類似的，只有部分風險因工程而異，不同的工程由于外界條件的差異其主要風險可能存在差別，因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。⑦風險調(diào)查法。建設(shè)工程風險識別既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

對于建設(shè)工程的風險識別而言，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，但不論使用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法，并根據(jù)工程的進展情況，不斷識別可能出現(xiàn)的新風險。

2.2.2風險識別步驟。對EPC總承包項目的施工風險進行識別時，可按下述四個步驟進行：①項目合同簽訂前組織對ITB文件審查，找出需業(yè)主澄清的地方和需業(yè)主補充的設(shè)計前提條件，并派通曉EPC索賠、勘測、土建與總圖的巖土專家現(xiàn)場踏勘后進行風險評估。②根據(jù)設(shè)計、采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書），總結(jié)出總承包項目的施工風險因素。③在第一步出的初始清單的基礎(chǔ)上，結(jié)合采用專家調(diào)查法和風險調(diào)查法將總承包項目的施工風險因素進行總結(jié)、歸類，得出EPC總承包項目施工風險清單。④根據(jù)項目施工風險清單分析風險應對方法。3、EPC項目施工風險防范3.1總體原則。

3.1.1工程項目常用的風險應對策略和措施可歸結(jié)為以下幾種：風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留以及這些策略的組合。

①風險規(guī)避：風險規(guī)避就是通過變更工程項目計劃，從而消除風險或風險產(chǎn)生的條件，或者保護工程項目的目標不受風險的影響。從風險管理的角度看，風險規(guī)避是一種最徹底地消除風險影響的方法。雖然工程項目的風險是不可能完全消除的，但是借助于風險規(guī)避的一些方法，對某一些特定的風險，在它發(fā)生之前就消除其發(fā)生的機會或可能造成的種種損失還是可能的。②風險轉(zhuǎn)移：風險轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某些風險的結(jié)果連同對風險應對的權(quán)利和責任轉(zhuǎn)移給他方。轉(zhuǎn)移風險僅將風險管理的責任轉(zhuǎn)移給他方，其并不能消除風險。在工程項目中，風險轉(zhuǎn)移的方式各種各樣。如組織聯(lián)營體或聯(lián)合集團進行工程投標，工程保險、擔保、利用開拓責任的合同條款、選擇適當合同的計價方式、工程分包和轉(zhuǎn)包等。不管是哪種風險轉(zhuǎn)移方式，其特點是共同的，就是使自身免受種種風險損失。當然這種轉(zhuǎn)移是指正當?shù)摹⒑戏ǖ霓D(zhuǎn)移方式和手段。③風險緩解：工程項目風險緩解，又稱減輕風險，是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可接受程度的過程。風險緩解既不消除風險，也不能避免風險，而是減輕風險，包括減少風險發(fā)生的概率或控制風險的損失。風險緩解的措施主要包括：降低風險發(fā)生的可能性、減少風險損失、分散風險和采取一定的后備措施等。④風險自留：亦稱為風險接受，是一種由項目主體自行承擔風險后果的一種風險應對策略。這種策略意味著工程項目主體不改變項目計劃去應對某一風險，或項目主體不能找到其它合適的風險應對策略，而采取的一種風險應對方式。風險自留的局限性：一是風險自留需以具有一定的財力為前提條件，使風險發(fā)生后的損失得到補償，二是在工程項目風險管理中，對某一風險事件采用風險自留策略時，充分掌握該風險事件的信息是一前提條件，即掌握完備的風險事件的信息是采用風險自留策略的前提。3.1.2風險應對原則的選擇。經(jīng)過風險評價后，判斷風險是否超出可承受的范圍，如果超出了可承受的范圍就考慮是否要挽救項目。如果不愿挽救項目就取消項目；如果愿意挽救項目，可以采用降低風險評價基準或修改項目實施方案的方法，從而重新進入風險評價階段。經(jīng)過風險評價后，風險沒有超出可承受的范圍，風險管理者就進入了風險應對策略選擇的階段。

3.2施工風險防范工程措施。由于EPC總承包合同的特殊性，其項目造價已在合同中明確，一般情況下，合同金額不予增加，也不減少，爭取變更難度較大。對項目部來說，施工風險既有實際成本增加的風險（損失的風險），也有減少的可能（收益的風險），因此，認真分析項目的具體情況，加強項目的施工控制，在保證項目的使用要求和業(yè)主滿意的情況下，減少施工成本是控制風險的最有效方法，而對于實際施工中確實需要增加的成本，在做好工程的同時，多研究合同、多溝通，也可通過提出索賠或以新增工程內(nèi)容等形式來增加收入、降低成本。從筆者經(jīng)驗出發(fā)，主要有以下幾點：

3.2.1慎重參與EPC競標。首先，承包商要決定自己是否應參加該合同的投標。如果合同條件和其它招標文件提出的要求自己做不到，或者風險太大，就不要投標。因為合同是法律文件，是嚴肅的，對簽約雙方具有法律約束力。一旦簽署，就要認真執(zhí)行到底。EPC總承包項目涉及面廣，業(yè)主都要求固定合同價格和工期，承包商如果沒有足夠的綜合實力，即使中標得到合同，也可能很難完成項目的建設(shè)，最終可能蒙受很大的經(jīng)濟和政治損失，甚至面臨難以收拾的局面。承包商在決定是否參與競標前，必須仔細研究項目的特點和要求，識別和評估項目存在的風險，從自身實力出發(fā)做出理智的判斷。承包商還要考慮競爭對手的實力，分析中標的可能性。決定參加競標后，應該根據(jù)風險評估的結(jié)果，在報價中加入適當?shù)娘L險費用。

3.2.2認真評估業(yè)主財務能力。業(yè)主的付款能力是承包商最關(guān)心的問題，也是承包商最大的風險。除了其自身的經(jīng)濟實力外，業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資，如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。當然，融資的前提除了財務可行性之外，還需要有技術(shù)可行性。此外，承包商還應深入了解業(yè)主的資金、支付情況。細致調(diào)查業(yè)主的資金安排證明，如果是政府項目，則調(diào)查其財政狀況，以及其是否存在由于財政枯竭而拒絕支付的歷史；如果是私人項目，則重點調(diào)查公司的財務狀況，以及該公司的資信如何等等。

3.2.3詳細進行前期現(xiàn)場調(diào)研。對施工現(xiàn)場的地理、水文、地質(zhì)、氣候、交通、社會依托、物價、稅收、法律、治安等條件的調(diào)查了解�，F(xiàn)場勘查應與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料和設(shè)計要求結(jié)合起來分析。在EPC合同條件下，除了少數(shù)情況，業(yè)主均對現(xiàn)場數(shù)據(jù)的準確性不負責任，從而給承包商帶來了巨大的風險。作為承包商應該在費用、時間的允許的情況下，制定相應的處理措施；對于那些實在無法證實或確定的情況，應折成一定的風險費計入投標報價。

3.2.4對比選擇合作單位。EPC項目不僅要求承包商提供高額融資，而且專業(yè)技術(shù)復雜，管理難度大。因此總承包商在選擇設(shè)計者、分包商、制造（供應）家時，應綜合考慮合作單位是否有類似工程的經(jīng)驗和業(yè)績，參與項目管理人員的水平，資源組織和投入的能力以及合作精神和報價等因素。如果選擇的合作單位、分包商不能很好地完成相關(guān)任務，總承包商最終將承受巨大的損失。

3.2.5采取新技術(shù)以降低施工成本。在施工過程中，可針對EPC總承包合同的特殊性，結(jié)合工程實際，采取新工藝、新方法，進行技術(shù)和施工方法等方面的改進，在不降低設(shè)計標準的情況下，多提優(yōu)化方案，降低成本。

3.2.6把握合同條款，增加合理費用。EPC總承包商要利用有利的合同條款或合同中解釋模糊的條款，有理有據(jù)地提出新增項目，要求補簽合同，增加費用。

3.2.7對HSE因素進行動態(tài)管理。在項目實施過程中，當危險源和環(huán)境因素發(fā)生變化時，項目HSE經(jīng)理應及時修改相應的環(huán)境因素清單或職業(yè)健康安全危險源清單。對于項目實施過程中新發(fā)現(xiàn)、新確定的重大環(huán)境因素、重大危險源，HSE經(jīng)理應組織HSE工程師進行識別、評價，并制定相應的控制措施。3.2.8轉(zhuǎn)嫁部分風險給分包商。EPC總承包商可客觀衡量自身能力，對于某些自身還欠缺的環(huán)節(jié)善于利用分包人的資源和力量，或者直接把風險比較大的部分分包出去，將業(yè)主規(guī)定的誤期損害賠償費等如數(shù)定入分包合同，將這部分風險轉(zhuǎn)嫁給分包商。

3.2.9轉(zhuǎn)移部分風險給保險公司。設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件第18條關(guān)于保險的規(guī)定，涉及到財物和建設(shè)成本風險，合同風險，設(shè)計風險，環(huán)保健康風險和安全事故風險等。將一部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司承擔是承包商常用的規(guī)避風險的做法。雖然采用這種做法要支付一定的保險費用，但對于風險損失而言則是個很小的數(shù)字，而且承包商可以將保險費計入工程成本。因此，向保險公司投保是一種有效的風險防范措施。4、結(jié)語

總之，在施工項目管理中，為實現(xiàn)項目的進度、成本、質(zhì)量和安全目標，必須充分認識項目的施工風險因素，加強項目的施工風險管理，著重做好以下幾點：①要加強對風險管理理論知識的學習，結(jié)合實際，不斷總結(jié)和積累經(jīng)驗，增強對施工風險因素的識別判斷和分析評估能力。②管理層應充分重視，在項目施工前、施工中要根據(jù)項目的特點和實際情況，不斷地識別和評估項目存在的施工風險因素，整理施工風險因素的分析報告。③針對所提出的施工風險因素分析報告，項目部決策者和管理層應對分析報告中的風險因素進行響應，根據(jù)風險因素的特點和對項目影響的大小，利用先進的施工技術(shù)或科學方法等手段，采取回避風險或減少風險等方式，制定相應的風險應對策略，并指定風險控制責任人。④風險責任人應根據(jù)所制定的風險對策，進行項目的風險控制工作，在對風險對策實施情況進行檢查和監(jiān)控的同時，及時組織有關(guān)人員分析和評估風險對策的實施對項目產(chǎn)生的作用和影響，識別可能產(chǎn)生的新的項目風險因素，及時地進行評估和制定有效的風險對策，進行動態(tài)的風險控制管理。

EPC模式在我國的發(fā)展還處于起步階段，對EPC模式特點的把握與風險管理的研究，對于推動EPC模式在我國的發(fā)展有重要意義。在EPC項目中，承包商要積極采取技術(shù)性對策來回避、減輕、預防、分散影響總承包項目施工風險因素，不斷完善施工風險管理體制，適應國際競爭的需要，在激烈的市場較量中站穩(wěn)腳跟，加快發(fā)展，使EPC模式廣泛應用于建筑工程領(lǐng)域，加快我國工程建設(shè)與國際接軌的速度。

擴展閱讀：淺談EPC項目總承包投標報價

淺談EPC項目總承包投標報價

研究EPC項目總承包投標的現(xiàn)實意義

EPC項目總承包是國內(nèi)建設(shè)領(lǐng)域承發(fā)包模式發(fā)展的趨勢。隨著我國加入WTO，國內(nèi)工程項目建設(shè)已逐步與國際慣例接軌。在建設(shè)工程產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展過程中，業(yè)主對建設(shè)工程服務的綜合性和集成性要求越來高，逐步形成了EPC項目總承包模式。為了保證EPC項目總承包實施，國家建設(shè)部于201*年2月13日，發(fā)布《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，開始在全國范圍內(nèi)全面推廣工程項目總承包模式。這將成為我國建設(shè)行業(yè)今后重要的發(fā)展方向。

研究EPC項目總承包投標對企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實意義

由于建設(shè)領(lǐng)域承發(fā)包模式的發(fā)展，作為承包商企業(yè)為了生存發(fā)展，提高企業(yè)競爭力，必須研究EPC項目總承包模式，其中EPC項目總承包投標報價是主要課題之一，研究此課題對企業(yè)發(fā)展有如下現(xiàn)實意義：有利于掌握建設(shè)領(lǐng)域承發(fā)包模式的發(fā)展動態(tài)，及其發(fā)展規(guī)律；有利于調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營管理和經(jīng)營策略，使企業(yè)在市場變化中求得發(fā)展；有利于企業(yè)市場開發(fā)，以便取得更大的市場份額，提高市場占有率；有利于企業(yè)綜合管理水平的提高，及投標報價水平的提高，以便企業(yè)取得更大的經(jīng)濟效益和社會效益。

EPC項目總承包招投標范圍

所謂EPC項目總承包,也叫設(shè)計采辦施工總承包，是指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采辦、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程承包。也可以若干階段的承包。EPC項目總承包，目前國內(nèi)一般分為兩種：一種是初步設(shè)計階段開始的EPC項目總承包；另一種是施工圖設(shè)計階段開始的EPC項目總承包。

EPC項目總承包招投標范圍，初步設(shè)計階段開始的EPC項目總承包：包括初步設(shè)計（含勘察）、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、材料設(shè)備采辦、工程施工、聯(lián)合投料試運行、運行培訓等。施工圖設(shè)計階段開始的EPC項目總承包：包括施工圖設(shè)計（有的含技術(shù)設(shè)計和補充勘察）、材料設(shè)備采辦、工程施工、聯(lián)合投料試運行、運行培訓等。

EPC項目總承包投標費用構(gòu)成

包括項目管理費、設(shè)計費用、采辦服務費、施工費用、聯(lián)動投料試車費用、設(shè)備材料費用、培訓費用、稅金。

項目管理費是指總承包商組織項目管理及協(xié)調(diào)所需費用。其內(nèi)容包括：管理人員工資：是指項目管理人員的基本工資、工資性補貼、福利費、勞動保護費、施工補助、誤餐費等。管理人員社會保障費和住房公積金是指養(yǎng)老保險費、失業(yè)保險費、醫(yī)療保險費、工傷保險費等國家地方規(guī)定社會保障費用及住房公積金。辦公費用是指項目部辦公設(shè)施和辦公消耗用品費用,具體包括辦公桌椅、電腦、復印機、打印機、電話機、傳真機、掃描機、電視機、投影機、有線電視網(wǎng)絡(luò)、寬帶網(wǎng)絡(luò)、各種工程軟件等辦公設(shè)施，及辦公用文具、紙張、帳表、印刷、郵電、書報、會議、水電、取暖、通訊、有線電視、寬帶網(wǎng)等費用。交通差旅費用是指因公出差的車船費用、住宿費用、出差補助、市內(nèi)交通費用，項目部使用交通工具的折舊、大修、維修、油料、養(yǎng)路費、牌照費及司機有關(guān)費用。辦理各種證件許可費用是指按招標文件規(guī)定應該由承包商負責辦理各種證件許可費用。

工程保險費用是指按招標文件規(guī)定應該有承包商負責承保的各項保險費用。一般包括：工程一切險、第三方責任險、雇主責任險、施工機具險、車輛綜合險、設(shè)計責任險等。協(xié)調(diào)招待費用是指與地方政府有關(guān)部門、業(yè)主、監(jiān)理、上級主管部門、協(xié)作單位、分包單位等進行工作協(xié)調(diào)而發(fā)生的費用及其招待費用。財務費用是指項目為籌措資金而發(fā)生的各種費用。

交竣工結(jié)算資料費用：辦理工程項目交竣工結(jié)算發(fā)生的各種資料費用。為業(yè)主監(jiān)理提供服務費用是指按招標文件要求需要為業(yè)主監(jiān)理提供辦公、住宿、就餐、交通、通訊等各項服務費用�？辈煸O(shè)計費用：包括勘察費用和設(shè)計費用�？辈熨M用是指為了滿足設(shè)計需要而進行現(xiàn)場勘察所發(fā)生的費用；設(shè)計費用是指提供編制建設(shè)項目初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件、非標準設(shè)備設(shè)計文件、施工圖預算文件、竣工圖文件等服務所收取的費用。

采辦費用：包括采辦服務費用和設(shè)備材料價格。采辦服務費用是指為組織采購、供應、檢驗、保管和發(fā)放材料設(shè)備過程中所需要的各項費用。包括：采購費、倉儲保管費（包括場地租賃、及設(shè)施等）、倉儲損耗、檢驗試驗費、倉儲地到工地運輸裝卸費等；設(shè)備材料價格包括設(shè)備材料原價（或供應價格）、運雜費、運輸損耗、運輸保險，進口設(shè)備材料還包括海陸運輸保險、各種清關(guān)費用及稅金。

施工費用：按建設(shè)部201*頒發(fā)的206號文規(guī)定的建筑安裝工程費用項目組成計取費用項目，即直接費、間接費、利潤、稅金，一般稅金單列。

聯(lián)動投料試車費用：是指聯(lián)動投料試車承包商發(fā)生的各項費用。培訓費用：是指承包商針對本項目裝置系統(tǒng)，對業(yè)主操作及維護人員提供的培訓而發(fā)生的費用，包括工藝、設(shè)備、電器、儀表、安全消防和環(huán)保的各專業(yè)的基礎(chǔ)知識、原理、性能、流程、裝置及設(shè)備的運行與維護操作手冊。一般培訓分理論與實踐兩個階段。

臨設(shè)動遷費用：包括臨時設(shè)施費和項目動遷費。臨時設(shè)施費包括項目整體使用的辦公室、臨時宿舍、倉庫、預制加工廠、文化福利設(shè)施及規(guī)定范圍內(nèi)道路、水、電、管線等臨時設(shè)施的搭建、維修、拆除或攤銷費。項目動遷費包括總承包商和分包商施工隊伍調(diào)遣費用

稅金：包括城市建設(shè)維護費、教育附加費、營業(yè)稅及當?shù)匾?guī)定的其他費用。

EPC項目總承包投標報價方法

EPC項目總承包投標報價，是對勘察設(shè)計、采辦服務、工程施工及培訓試車等全過程報價，按照計價方式的不同，分為兩種基本的投標報價方式：一是定額系數(shù)報價法，二是成本加利潤報價法。

定額系數(shù)報價法：是對EPC總承包項目投標的工程內(nèi)容，按照招標文件要求的費用項目，在嚴格核對工程量及包含的風險內(nèi)容的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家、地方、行業(yè)現(xiàn)行的預算定額及造價方面的有關(guān)文件規(guī)定，正常編制項目投標報價，并根據(jù)企業(yè)投標策略、成本水平、市場水平、投標報價經(jīng)驗、競爭對手情況等，測定報價調(diào)整系數(shù)，以此系數(shù)調(diào)整報價，最終確定項目投標報價的方法。

EPC總承包項目投標報價的編制：按照招標文件的要求及現(xiàn)場踏勘情況，首先弄清投標范圍，復核招標文件要求的投標費用項目及其包括的工作內(nèi)容，認真核對工程量，分析招標文件遺漏項目（或需要承包商考慮的項目）和風險項目，并將其分攤到招標文件規(guī)定的費用項目中，確定編標使用的預算定額計價依據(jù)及費用標準，按招標文件格式要求編制投標報價。

EPC總承包項目投標報價，主要費用項目的編制：

項目管理費用：根據(jù)招標文件要求內(nèi)容或承包商認為包括的內(nèi)容編制報價，沒用統(tǒng)一的內(nèi)容和計費標準，一般根據(jù)EPC項目實施規(guī)劃大綱，按成本法計算報價。有經(jīng)驗的承包商可依據(jù)投資額的大小按其1%-5%確定報價。

勘察設(shè)計費：根據(jù)國家建設(shè)部201*年頒發(fā)的工程勘察設(shè)計收費標準有關(guān)規(guī)定報價。

工程設(shè)計報價=（工程設(shè)計收費基價*專業(yè)調(diào)整系數(shù)*工程復雜程度調(diào)整系數(shù)*附加調(diào)整系數(shù)+其他設(shè)計收費）*（1±浮動幅度值）

工程勘察報價，按照招標文件要求的范圍內(nèi)容，根據(jù)上述文件規(guī)定報價。采辦服務費：是按照業(yè)主招標文件規(guī)定的服務內(nèi)容進行報價，一般為采辦設(shè)備材料價值的1%-3%。

工程施工費：按照招標文件報價要求，分專業(yè)或單位工程，按單項費用綜合報價，嚴格審核工程量，計價依據(jù)可選定的國家地方行業(yè)現(xiàn)行的預算定額和配套的費用標準。計取單項費用時，應注意兩個問題：一是檢查單項費用項目中所包含的分部分項、措施費用、風險及承包商應該考慮的項目是否齊全；二是取費項目是否符合按招標文件要求，是否包括要求單列項目內(nèi)容。

其他費用項目：依據(jù)EPC項目實施規(guī)劃大綱，按擬投人員、材料、設(shè)備機具數(shù)量，計價采用選定預算定額人材機標準編制報價，其報價水平與工程施工費基本一致。

EPC總承包項目投標報價調(diào)整系數(shù)的確定。報價調(diào)整系數(shù)是投標企業(yè)決標時確定的報價調(diào)整系數(shù)。是在具體分析企業(yè)管理水平、項目成本水平、項目價格市場水平、業(yè)主的希望價位、評標辦法、競爭激烈程度、材料物價趨勢、投標報價經(jīng)驗、競爭對手等情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)的投標策略確定報價調(diào)整系數(shù)的高低。一般情況下，如果投標企業(yè)從占領(lǐng)市場必須中標為出發(fā)點，或企業(yè)任務不飽和，或市場競爭激烈，可采用低價調(diào)整系數(shù)；如果企業(yè)任務飽和，或有項目專用技術(shù)，或高技術(shù)高風險領(lǐng)域項目，或從參與投標角度出發(fā)，可采用高價調(diào)整系數(shù)。

成本加利潤報價法。根據(jù)投標項目工程規(guī)模、性質(zhì)、工期、技術(shù)復雜程度等基本情況，通過對投標企業(yè)擬投入的勞動力、機械設(shè)備、材料進行分析，結(jié)合企業(yè)的施工定額（參考預算定額）、已完類似工程的有關(guān)資料和投標工程的特點，按照企業(yè)的實際工資水平、市場材料設(shè)備價格水平、機械費用核算辦法、管理費水平、成本核算辦法及項目所在地人員工資、設(shè)備租賃、地材市場情況，預測投標工程成本，再選取適當?shù)睦麧櫬室源_定投標報價。

投標工程成本的編制內(nèi)容。投標工程成本按工作內(nèi)容分為：設(shè)計成本、采辦成本、施工成本及其他成本。按成本項目分為EPC工程項目的直接成本、間接成本和其它成本。直接成本包括建設(shè)工程所需的人工費、材料費及機械使用費。間接成本包括現(xiàn)場管理費、上級管理費、財務費用等。其它成本包括稅金、投標費用、保險費用、貸款利息、職工福利基金、養(yǎng)老基金、醫(yī)療保險基金、住房公積金等。這些費用在實際工程投標中要分攤到各個單項工程中。另外，有些費用如保險金、臨時設(shè)施（包括施工便道、便橋、臨時通信、臨時生活用水、臨時駐地建設(shè)、業(yè)主及監(jiān)理工程師的費用等等）有的在投標工程量清單中單列，可作為單獨一項進行報價，有的沒有單列，要將這些費用分攤到各項工程中去。

投標工程的利潤的確定。在市場競爭條件下，承包商企業(yè)要想通過工程投標中標，必須在綜合分析內(nèi)部外部因素的基礎(chǔ)上，確定對自己有利的投標工程利潤水平，需考慮因素如下：要分析競爭對手任務情況，如果對手任務不足，可采取低報價，保本投標，相反則可采取高價投標。要分析本企業(yè)目前的狀況及市場開發(fā)情況，如果目前任務比較充足，或者本企業(yè)具有較其它單位無法比擬的優(yōu)勢，如技術(shù)特長、專業(yè)優(yōu)勢和特殊機械設(shè)備等，利潤率可確定的高一點，如果企業(yè)想開拓投標工程所在地的工程建設(shè)市場，面對地區(qū)保護、行業(yè)保護比較嚴重的現(xiàn)實，要想提高投標競爭力，可取低利潤率或不取。根據(jù)工程特點，對那些工程技術(shù)簡單、施工難度小、管理難度和投入也較小，同時工程量又比較大的項目，可降低利潤率，利用本企業(yè)熟練的施工和高產(chǎn)量來取得利潤；對那些技術(shù)復雜、施工難度大、管理難度和投入也比較大的項目，可提高利潤率。對亞行、世行貸款建設(shè)的工程項目，大都是低標中標原則，只有低報價才有中標的可能，在投標時應確定低利潤率，要結(jié)合本企業(yè)的在建或已完同類工程，確定利潤率。

EPC項目總承包投標報價編制策略及技巧

EPC項目總承包投標報價，在實質(zhì)性響應招標文件的前提下，為企業(yè)在中標后，提高項目利潤水平，減少項目經(jīng)營風險，一般在投標報價編制中，采用如下策略及技巧：不平衡報價。在總報價水平確定的基礎(chǔ)上，采用不平衡報價。根據(jù)研究招標文件，進行判斷分析，利用投標期和施工期工程量的變化趨勢等因素，適當調(diào)整某些項目的單價來獲取較多的利潤。在充分核對工程量的基礎(chǔ)上，可按工程量變化趨勢調(diào)整單價，即對那些在工程施工過程中，預計工程量要增加的項目調(diào)高單價，相反應降低單價。對計日工單價和僅有項目而沒有工程數(shù)量的，可調(diào)高其單價。對于在投標過程中，業(yè)主有意向變更的項目，可根據(jù)變更的增減來調(diào)整單價。

早收款報價。根據(jù)招標文件付款條件和工程進度計劃安排，對前期付款項目和能夠先施工項目，在不影響報價結(jié)構(gòu)合理性的情況下，可調(diào)高此部分項目單價，如工程前期的動遷費、臨時設(shè)施費、開工證件費用、設(shè)計費用等，先開工的基礎(chǔ)項目、三通一平項目等。工程項目能夠盡早收款，可以減少項目經(jīng)營風險和資金風險，保障項目的順利實施。

滿足基本功能設(shè)計報價。EPC項目總承包投標，是在工程項目功能性要求下的投標報價，投標過程中，在滿足項目基本功能的情況下，按價值工程優(yōu)化設(shè)計方案，在材料設(shè)備選型上，應堅持功能性、國產(chǎn)化原則，盡量減少多余功能和設(shè)備材料引進，從設(shè)計角度控制投標報價，增強投標報價的競爭力。

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