201*年民航新村支行工作總結(jié).doc蔣英

201*年民航新村支行工作總結(jié)

201*年，民航新村支行全體員工在武昌支行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在各專(zhuān)業(yè)部室的鼎立配合下，更新經(jīng)營(yíng)觀念，完善工作機(jī)制，創(chuàng)新發(fā)展思路，突出發(fā)展目標(biāo)，調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化增存方式和營(yíng)銷(xiāo)模式，取得了顯著成績(jī)。

一、主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況

1、現(xiàn)金流量。201*年11末各項(xiàng)存款余額為73082萬(wàn)元，其中對(duì)公存款28000萬(wàn)元，儲(chǔ)蓄存款44501萬(wàn)元，全年儲(chǔ)蓄存款凈增4657萬(wàn)元，基金銷(xiāo)售1102萬(wàn)元，保險(xiǎn)銷(xiāo)售264萬(wàn)元，穩(wěn)得利銷(xiāo)售4105萬(wàn)元，完成任務(wù)的142%，靈通快線(xiàn)銷(xiāo)售11924萬(wàn)元，完成任務(wù)的887%,基金定投凈增加4471戶(hù)，取得武昌支行排名第一，營(yíng)業(yè)部排名第五的佳績(jī)。11個(gè)月實(shí)現(xiàn)人民幣凈現(xiàn)金流量7794萬(wàn)元。外幣儲(chǔ)蓄存款余額225萬(wàn)美元，較年初增長(zhǎng)8萬(wàn)美元。

2、中間業(yè)務(wù)收入。截止201*年11末，民航新村支行中間業(yè)務(wù)收入210萬(wàn)元，同比多收58萬(wàn)元，增幅達(dá)58％，人均收入9.20萬(wàn)元，同比多6.40萬(wàn)元。

3、個(gè)人客戶(hù)結(jié)構(gòu)。201*年11月末，總行PCRM系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)我行5萬(wàn)元以上客戶(hù)的金融資產(chǎn)為39872萬(wàn)元，在個(gè)人客戶(hù)金融資產(chǎn)總額中的占比為91.02%，比上年同期增加2102萬(wàn)元，同比增幅37%。其中個(gè)人資產(chǎn)5萬(wàn)以上客戶(hù)凈增606個(gè)，有效理財(cái)金卡客戶(hù)凈增367個(gè)，均在武昌支行排名第一，營(yíng)業(yè)部排名第六，特別是50萬(wàn)以上客戶(hù)增加42個(gè)，100萬(wàn)以上客戶(hù)增加12個(gè)，增幅分別比同期增加82%，56%。201*年，理財(cái)金賬戶(hù)新增522戶(hù)，總戶(hù)數(shù)達(dá)到1203戶(hù)；牡丹靈通卡開(kāi)卡4089戶(hù)，，完成計(jì)劃的108%。發(fā)展牡丹信用卡客戶(hù)達(dá)到2052戶(hù)；第三方存管業(yè)務(wù)客戶(hù)239戶(hù)；“繳費(fèi)通”簽約客戶(hù)達(dá)到125萬(wàn)戶(hù)；個(gè)人網(wǎng)上銀行覆蓋率達(dá)198%，WAP手機(jī)銀行開(kāi)戶(hù)1120個(gè)，個(gè)人證書(shū)勁增加，企業(yè)網(wǎng)銀達(dá)。二、主要工作

（一）有效發(fā)揮團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)能力，有力推動(dòng)大個(gè)金業(yè)務(wù)的發(fā)展。1、民航新村支行行長(zhǎng)仔細(xì)分析民航的員工，大部分思想活躍，充滿(mǎn)朝氣，上進(jìn)心、集體榮譽(yù)意識(shí)強(qiáng)，但存在營(yíng)銷(xiāo)理念保守，營(yíng)銷(xiāo)技能不足，各崗位配合還有待磨合，為此，全行按照每個(gè)人的業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行定崗分工，提出分工協(xié)作，團(tuán)結(jié)一致，打造精英團(tuán)隊(duì)，夯實(shí)職業(yè)生涯，開(kāi)創(chuàng)嶄新業(yè)績(jī)的目標(biāo)，工作安排上，一方面放手讓營(yíng)銷(xiāo)副行長(zhǎng)帶領(lǐng)員工拓展市場(chǎng)，維護(hù)和發(fā)展大客戶(hù)，充分地施展自己的才能，一把手主動(dòng)承擔(dān)營(yíng)銷(xiāo)中需要協(xié)調(diào)和棘手的事項(xiàng)，抓大放小，另一方面完善績(jī)效考核機(jī)制，增強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)能力，準(zhǔn)確把握個(gè)人金融業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，積極探索，不斷完善績(jī)效考核機(jī)制，增強(qiáng)員工的業(yè)績(jī)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，調(diào)動(dòng)員工的工作積極性、創(chuàng)造性，指導(dǎo)員工牢固樹(shù)立以業(yè)績(jī)換收入的觀念，加強(qiáng)客戶(hù)維護(hù)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，切實(shí)提高了民航支行的競(jìng)爭(zhēng)力。

2、對(duì)形勢(shì)分析準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)措施得當(dāng)，工作部署到位。

民航新村支行地處民航小區(qū)，居民人口密度大，人均文化程度及薪金收入屬中等偏上水平，雖然中高端客戶(hù)較多，但方圓200米密布了12個(gè)他行網(wǎng)點(diǎn)，競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，民航在10個(gè)月沒(méi)有個(gè)人客戶(hù)經(jīng)理的情況下，業(yè)務(wù)開(kāi)拓異常艱苦，如果不清楚內(nèi)、外部形勢(shì)，不認(rèn)清“行”情，就會(huì)沒(méi)有明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和正確的市場(chǎng)定位，這就會(huì)導(dǎo)致全行工作一盤(pán)散沙，打亂仗。因此，民航行長(zhǎng)高度重視調(diào)查研究，認(rèn)清工作環(huán)境，打有準(zhǔn)備的仗。根據(jù)這些情況制訂了09年開(kāi)拓市場(chǎng)的工作重點(diǎn)：大力發(fā)展儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，同時(shí)開(kāi)展大戶(hù)戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)措施方面實(shí)行目標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，通過(guò)“定任務(wù)，定措施，定時(shí)間，定考核，定獎(jiǎng)懲”，使全行人人有目標(biāo)，人人有壓力，人人有動(dòng)力。民航在明確市場(chǎng)導(dǎo)向，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，以及實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)措施的同時(shí)，也做好各方面的工作部署。實(shí)行“區(qū)內(nèi)、區(qū)外結(jié)合，對(duì)公和儲(chǔ)蓄結(jié)合，內(nèi)勤和外勤結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)和員工結(jié)合”的方針；實(shí)行“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，內(nèi)勤為外勤服務(wù)，全行為客戶(hù)服務(wù)”的一條龍服務(wù)；實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)，一個(gè)柜員一定時(shí)期內(nèi)“盯住”一個(gè)客戶(hù)，了解情況，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。倡導(dǎo)“釘子精神”和“愚公精神”，樹(shù)立一種“不怕苦，不怕累”的敬業(yè)精神，這種做法有效地打開(kāi)了工作局面，在業(yè)務(wù)開(kāi)拓上取得了良好的效果

3、進(jìn)一步適應(yīng)復(fù)雜的市場(chǎng)形勢(shì)，落實(shí)整合營(yíng)銷(xiāo)。加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)資源的分析,強(qiáng)化渠道營(yíng)銷(xiāo)和定向營(yíng)銷(xiāo)的結(jié)合，突出零售業(yè)務(wù)與對(duì)公業(yè)務(wù)的結(jié)合。積極探索儲(chǔ)蓄存款的增長(zhǎng)方式，經(jīng)營(yíng)活期存款，穩(wěn)定定期存款。積極爭(zhēng)攬?zhí)厥鈨?chǔ)源，競(jìng)爭(zhēng)代發(fā)工資業(yè)務(wù)，發(fā)展銀行卡和第三方存管客戶(hù)，抓住資金源頭，提高資金沉淀，做大活期存款規(guī)模。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)客戶(hù)規(guī)模。

（二）內(nèi)部管理抓得實(shí)，抓得細(xì)，質(zhì)量水平上了檔次。09年，內(nèi)部管理是我行的另一個(gè)工作重點(diǎn)，而且提出“以管理促發(fā)展”的戰(zhàn)略。力求從基礎(chǔ)管理到制度建設(shè)，從技能培訓(xùn)到專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平，從而有力地保障和推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的發(fā)展。我行對(duì)各個(gè)崗位的組合遵循既安全又高效的原則，使崗位操作既流暢，方便客戶(hù)，同時(shí)又可以相互監(jiān)控，符合內(nèi)部控制的要求。在日常業(yè)務(wù)上在做好事前，事中工作的同時(shí)，也加強(qiáng)了事后監(jiān)督的力度。營(yíng)業(yè)經(jīng)理對(duì)當(dāng)天帳務(wù)的每一張憑證都進(jìn)行合規(guī)合法性審查，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，同時(shí)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行糾錯(cuò)完弊，完善業(yè)務(wù)操作程序。這樣有效地促進(jìn)了核算質(zhì)量的提高，正是由于事前防范，事中控制，事后監(jiān)督的有力保障，在人手少，業(yè)務(wù)量多的情況下，我行內(nèi)部管理水平上了一個(gè)新臺(tái)階，有力地促進(jìn)了我行業(yè)務(wù)的發(fā)展，也保證了業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性。201*年民航支行業(yè)務(wù)量11月累計(jì)924507筆，人均月業(yè)務(wù)量高達(dá)1205筆，在武昌支行位居第二，無(wú)一筆重大差錯(cuò)。全年各級(jí)會(huì)計(jì)檢查共35次，其中包括省行，營(yíng)業(yè)部的各類(lèi)檢查，全年未發(fā)生一起違法違規(guī)事件。受到上級(jí)行的表?yè)P(yáng)。（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。

員工隊(duì)伍是銀行工作的“本錢(qián)”，沒(méi)有一支思想上進(jìn)，作風(fēng)過(guò)硬，素質(zhì)優(yōu)良，同心同德的員工隊(duì)伍，銀行工作是很難開(kāi)展的。民航支行行長(zhǎng)對(duì)于這一點(diǎn)深有體會(huì)，高度重視員工隊(duì)伍的建設(shè)和提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。首先，從員工的思想教育入手，搞好行風(fēng)行貌建設(shè)，堅(jiān)持文明上崗，禮貌待客，樹(shù)立現(xiàn)代服務(wù)理念。同時(shí)行領(lǐng)導(dǎo)做員工的貼心人，給他們排憂(yōu)解難，極大地鼓舞了員工的士氣和斗志。其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。通過(guò)定期舉行技能訓(xùn)練以及學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，并每月根據(jù)業(yè)務(wù)量和反交易情況，找員工談話(huà)，讓員工認(rèn)識(shí)到差距，感受到壓力，形成“趕幫學(xué)超”的局面。同時(shí)加強(qiáng)員工內(nèi)涵修養(yǎng)的教育，使用文明用語(yǔ)，讓客戶(hù)完全置身一種現(xiàn)代文明的服務(wù)之中，高高興興地來(lái)，也滿(mǎn)滿(mǎn)意意地走。時(shí)時(shí)營(yíng)造團(tuán)結(jié)和諧、嚴(yán)謹(jǐn)輕松的工作氛圍。班子成員頻頻展開(kāi)心靈溝通，時(shí)時(shí)處處從工作、生活、學(xué)習(xí)各方面關(guān)注和關(guān)心每一個(gè)員工，讓大家有話(huà)敢說(shuō)，有意見(jiàn)敢提，有勞騷敢發(fā)，有主意愿出。為做到由內(nèi)而外的更新，今年以來(lái)對(duì)營(yíng)業(yè)大廳進(jìn)行了從新調(diào)整，對(duì)叫號(hào)機(jī)進(jìn)行了改進(jìn)，更好的滿(mǎn)足了中高端客戶(hù)的個(gè)性化需求。經(jīng)過(guò)全行上下的共同努力，民航支行呈現(xiàn)出團(tuán)結(jié)拚搏，奮發(fā)向上的朝氣和自我否定，再創(chuàng)輝煌的勇氣以及和諧友愛(ài)，人人有為的旺盛人氣。

嚴(yán)格的管理，積極向上的氛圍，推動(dòng)了民航新村支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

民航新村支行201*年12月19日

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川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工201*年度工作總結(jié)

參加工作時(shí)間姓名政治面貌蔣英致公性別文化女研究生出生年月所在部門(mén)1968.21988.7員工本年度思想、工作總結(jié)稽核審計(jì)部崗位總經(jīng)理黨員程度或（營(yíng)業(yè)部）我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人蔣英，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。能：本年度，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度�？�(jī)：本年度在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿(mǎn)地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、根據(jù)賬戶(hù)規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶(hù)檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶(hù)大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶(hù)證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；5、建議對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報(bào)表審核及報(bào)送。1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)201*年度報(bào)表和201*年1-6月月報(bào)。3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。（四）稽核審計(jì)。1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)審計(jì)→費(fèi)用設(shè)檢查”，確保公司所有客戶(hù)費(fèi)用設(shè)無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶(hù)的傭金設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低于客戶(hù)要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)情況。年初因有客戶(hù)反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶(hù)存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。二、專(zhuān)項(xiàng)工作（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其201*年1月至201*年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗�關(guān)系到公司利益的完整，客戶(hù)之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。（三）賬戶(hù)規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶(hù)規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶(hù)規(guī)范工作的申請(qǐng)。（四）不規(guī)范賬戶(hù)規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶(hù)的逐戶(hù)分析、剩余不合格賬戶(hù)臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶(hù)信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶(hù)分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶(hù)的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶(hù)的校驗(yàn)、合格賬戶(hù)核查、與登記公司賬戶(hù)關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶(hù)覆蓋面廣、涉及客戶(hù)類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶(hù)規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿(mǎn)完成了賬戶(hù)規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話(huà)會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶(hù)信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶(hù)信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶(hù)信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶(hù)投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢(xún)?nèi)舾纱巍?、對(duì)客戶(hù)資金異常變動(dòng)的客戶(hù)進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)。6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。7、完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行�？傊�，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類(lèi)監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范�；�核審計(jì)部：蔣英二八年十二月二十六日

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