合規(guī)經(jīng)理管理辦法

西南證券股份有限公司合規(guī)經(jīng)理管理辦法

第一章總則

第一條為完善公司合規(guī)與風險管理體系，加強對合規(guī)經(jīng)理的工作指導，根據(jù)《西南證券股份有限公司合規(guī)管理制度》、《西南證券合規(guī)管理工作實施辦法》，制定本辦法。

第二條公司在經(jīng)營層建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理體系，合規(guī)與風險管理部作為專職部門負責公司合規(guī)管理工作，各部門及分支機構(gòu)設(shè)立專兼職合規(guī)管理崗，由合規(guī)與風險管理部對其進行垂直管理。

第三條合規(guī)管理崗是指具體負責公司各部門及分支機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理工作的崗位，該崗位人員統(tǒng)稱為合規(guī)經(jīng)理。

第四條公司各部門及分支機構(gòu)負責人是合規(guī)管理第一責任人，對本部門經(jīng)營活動的合規(guī)性負責，合規(guī)管理崗協(xié)助其對本部門進行合規(guī)管理。

第二章合規(guī)經(jīng)理職責

第五條合規(guī)經(jīng)理的基本工作職責：（一）負責本部門的合規(guī)管理工作；

（二）負責收集本部門經(jīng)營管理活動相關(guān)的各項法律、法規(guī)和準則，督促部門制定和完善規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（三）負責為部門提供合規(guī)咨詢，對本部門合規(guī)審查事

項進行初審；

（四）負責識別部門經(jīng)營活動中的各類風險，并對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險情況及時制止和報告；

（五）負責定期對本部門經(jīng)營管理合規(guī)情況進行總結(jié)、評估和報告，并提出建議；

（六）負責與當?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系與溝通；

（七）負責組織本部門員工的合規(guī)管理培訓工作，提高部門員工合規(guī)意識；

（八）負責公司合規(guī)與風險管理部交辦的其它工作。第六條專職合規(guī)經(jīng)理除應履行第五條規(guī)定的基本職責外，還應履行以下職責：

（一）負責對各內(nèi)設(shè)部門及分支機構(gòu)合規(guī)工作及合規(guī)經(jīng)理的管理；

（二）負責收集匯總各內(nèi)設(shè)部門及分支機構(gòu)工作報表，對本部門合規(guī)情況進行總結(jié)、報告；

（三）對各內(nèi)設(shè)部門及分支機構(gòu)開展合規(guī)檢查工作。第七條每月前五個工作日內(nèi)，合規(guī)經(jīng)理應就本部門上月的法律法規(guī)收集、合規(guī)與風險管控情況、風險事項整改情況等向合規(guī)與風險管理部提交合規(guī)管理月報。

第八條每年7月20日之前，合規(guī)經(jīng)理應向合規(guī)與風險管理部報送部門半年合規(guī)報告；每年1月31日前，報送本部門上年度合規(guī)報告。

第三章合規(guī)經(jīng)理設(shè)置

第九條公司依據(jù)業(yè)務規(guī)模及風險狀況在各部門及分支機構(gòu)設(shè)置專職或兼職的合規(guī)經(jīng)理，并可根據(jù)經(jīng)營管理情況的變化適時調(diào)整。原則上經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部、投資銀行事業(yè)部應設(shè)置專職合規(guī)經(jīng)理，其它部門及分支機構(gòu)應設(shè)兼職合規(guī)經(jīng)理。

第十條合規(guī)經(jīng)理應由部門總經(jīng)理助理以上職務人員擔任。合規(guī)經(jīng)理人選由所在部門推薦，填寫《西南證券合規(guī)經(jīng)理推薦申請表》（詳見附件），經(jīng)合規(guī)總監(jiān)審核后報公司總裁辦公會審批后聘任。

第十一條未設(shè)總經(jīng)理助理以上職務（除負責人以外）的部門及分支機構(gòu)，可由符合合規(guī)經(jīng)理基本條件的其他人員兼任。

第十二條合規(guī)經(jīng)理應當具備下列基本條件：（一）具備大專以上學歷，從事證券工作3年以上，具有證券執(zhí)業(yè)資格；

（二）熟悉與證券經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備必需的經(jīng)營管理能力、組織協(xié)調(diào)能力和風險防范意識；

（三）熟悉證券公司內(nèi)部控制制度和風險管理制度；（四）熟悉本部門各項管理制度和業(yè)務操作流程；（五）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記

錄。

第四章合規(guī)經(jīng)理管理

第十三條公司合規(guī)與風險管理部負責對各部門及分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理的合規(guī)工作進行管理，主要履行以下職責：

（一）負責合規(guī)經(jīng)理人選的資格審核；

（二）負責對合規(guī)經(jīng)理的業(yè)務指導和工作銜接；（三）負責對合規(guī)經(jīng)理的履職行為的監(jiān)督與考核；（四）組織實施對合規(guī)經(jīng)理的培訓；

第十四條合規(guī)經(jīng)理應嚴格執(zhí)行公司合規(guī)政策與制度，協(xié)助公司合規(guī)與風險管理部開展合規(guī)管理工作，忠實履行其合規(guī)管理職責。

第十五條合規(guī)經(jīng)理發(fā)生變動，離任合規(guī)經(jīng)理須辦理工作交接，并向公司合規(guī)與風險管理部提交專項報告，報告應就工作交接情況、部門現(xiàn)存合規(guī)風險事項的處理情況作說明。

第十六條合規(guī)經(jīng)理的考核分為部門和合規(guī)考核兩部分，所在部門負責其部門內(nèi)部工作績效考核，合規(guī)管理績效考核由合規(guī)與風險管理部負責。合規(guī)經(jīng)理的考核結(jié)果，還將作為公司對部門合規(guī)管理考核的重要指標。

第五章合規(guī)經(jīng)理責任

第十七條對合規(guī)經(jīng)理未按規(guī)定履職，出現(xiàn)漏查漏報、

徇私舞弊、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不及時制止、故意隱瞞不報、包庇縱容違法違規(guī)行為的，將根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進行處理。

第十八條各部門及分支機構(gòu)要保障合規(guī)經(jīng)理的獨立性，不得限制、阻撓合規(guī)經(jīng)理履行其職責，不得出現(xiàn)刁難、報復等行為。

第十九條合規(guī)經(jīng)理按照規(guī)定履行檢查、制止、報告職責的，免除責任。

第六章附則

第二十條

本辦法由合規(guī)與風險管理部負責解釋。

第二十一條本辦法自頒布之日起實施。

附件：

西南證券合規(guī)經(jīng)理推薦申請表

部門姓名職務性別出生年月專業(yè)職稱從業(yè)資格從業(yè)時間部門推薦意見部門負責人：日期：合規(guī)與風險管理部初審意見部門負責人：日期：合規(guī)總監(jiān)審查意見簽字：日期：備注

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XXX農(nóng)村信用社風險合規(guī)經(jīng)理管理辦法

第一章總則

第一條為加強風險合規(guī)經(jīng)理隊伍建設(shè)，建立健全風險合規(guī)工作激勵約束機制，推動風險合規(guī)管理水平提升，促進全省農(nóng)村信用社（含農(nóng)商銀行、合作銀行，下同）健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]76號）、《農(nóng)村中小金融機構(gòu)風險管理機制建設(shè)指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]107號）、《XXX農(nóng)村信用社風險合規(guī)管理基本制度》（贛農(nóng)信聯(lián)社字[201*]61號）等法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱風險合規(guī)經(jīng)理，是指XXX農(nóng)村信用社聯(lián)合社（以下簡稱省聯(lián)社）、各成員行社根據(jù)風險合規(guī)管理需要，在各部門、各機構(gòu)配置的專職或兼職從事風險合規(guī)崗位的工作人員。

第三條風險合規(guī)經(jīng)理崗位人員隸屬于所在單位，業(yè)務接受上級風險合規(guī)管理部門的指導。

第四條各單位應保證風險合規(guī)經(jīng)理履職獨立性和專業(yè)性。風險合規(guī)經(jīng)理對業(yè)務經(jīng)營管理獨立實施風險合規(guī)審查、報告，原則上不參與業(yè)務經(jīng)營或經(jīng)辦前臺業(yè)務。

第二章崗位配置及職責

第五條崗位設(shè)置

（一）按照全面風險管理的要求，實行“風險合規(guī)經(jīng)理崗位設(shè)置機構(gòu)全覆蓋”，在全省農(nóng)村信用社各條線、各營業(yè)網(wǎng)點均設(shè)置風險合規(guī)經(jīng)理崗。未設(shè)置獨立風險合規(guī)部門的成

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員行社，應明確相應崗位。

（二）成員行社營業(yè)網(wǎng)點的風險合規(guī)經(jīng)理崗一般由委派會計兼任，人員充足、規(guī)模大的網(wǎng)點可分設(shè)。

第六條人員配備

（一）風險合規(guī)經(jīng)理可專職或兼職，并根據(jù)業(yè)務發(fā)展和實際條件，逐步向?qū)Ｂ氾L險合規(guī)經(jīng)理過渡；

（二）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處，成員行社各部門、營業(yè)網(wǎng)點均應配備至少1名風險合規(guī)經(jīng)理；

（三）風險合規(guī)部門單設(shè)的，其部門人員屬專職，人數(shù)按轄內(nèi)員工總數(shù)的1%-3%配備；風險合規(guī)部門與其他部門合署辦公的，其部門人員屬兼職，人數(shù)配備參照本條第二款規(guī)定執(zhí)行。

第七條崗位職責

（一）具體組織、協(xié)調(diào)上級風險合規(guī)政策和部署在本條線、本機構(gòu)的貫徹落實；

（二）及時報告本條線、本機構(gòu)的風險合規(guī)事件、風險點；

（三）匯總、統(tǒng)計、審核本條線、本機構(gòu)的風險合規(guī)管理事件數(shù)據(jù)信息，并對內(nèi)、外報送；

（四）提供本條線、本機構(gòu)的風險合規(guī)審查和咨詢服務；（五）進行本條線、本機構(gòu)風險合規(guī)管理日常指導、督促與培訓；

（六）具體組織對轄內(nèi)風險合規(guī)管理工作的監(jiān)督、檢查；（七）其他風險合規(guī)職責。

第三章任職資格及聘任、解聘

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第八條實行風險合規(guī)經(jīng)理任職資格制。擬聘為風險合規(guī)經(jīng)理的人員應符合相應的資格條件，對不符合規(guī)定資格條件的人員，不得聘任為風險合規(guī)經(jīng)理。

第九條風險合規(guī)經(jīng)理應具備以下資格條件：（一）遵紀守法、愛崗敬業(yè)、誠實守信、品行端正；（二）最終學歷�？萍耙陨蠈W歷，年齡在45周歲以下；（三）從事法律、合規(guī)、信貸、財務、稽核等崗位工作滿三年且必須在其中任一崗位工作滿兩年，或從事金融工作滿四年；

（四）具有較高的政策水平和業(yè)務能力，熟悉有關(guān)金融方針政策、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及省聯(lián)社風險合規(guī)管理理念與要求；

（五）綜合分析判斷、溝通協(xié)調(diào)、語言及文字表達能力較強；

（六）能熟練使用辦公軟件：

獲得專業(yè)技術(shù)職稱資格、中國銀行業(yè)協(xié)會《風險管理資質(zhì)證書》、國家司法考試合格的人員，在同等條件下可優(yōu)先聘任。

第十條擬聘為省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風險合規(guī)經(jīng)理，或擬聘為成員行社風險合規(guī)部門主要負責人的，除滿足本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應同時滿足以下條件：

（一）具備本科及以上學歷或中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱資格；

（二）從事法律、合規(guī)、信貸、財務、稽核等工作滿五

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年且必須在其中任一崗位工作滿三年，或從事金融工作滿六年。

第十一條實行風險合規(guī)經(jīng)理聘任、解聘備案制。對擬聘任、解聘的風險合規(guī)經(jīng)理，按“事前報備、分層備案、分級建檔、動態(tài)管理”的方式，進行建檔備案。

（一）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風險合規(guī)經(jīng)理，成員行社風險合規(guī)部門主要負責人的聘任、解聘，向省聯(lián)社風險合規(guī)部事前報備、建檔。

（二）成員行社風險合規(guī)部門主要負責人以外的風險合規(guī)經(jīng)理的聘任、解聘，由成員行社風險合規(guī)部門、人力資源部門分別事后備案、建檔。

第十二條聘任、解聘程序

（一）擬聘任或解聘省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風險合規(guī)經(jīng)理，應在事前10個工作日內(nèi)，報省聯(lián)社風險合規(guī)部備案審核，審核無異議后，報省聯(lián)社領(lǐng)導審定。

（二）成員行社擬聘任或解聘風險合規(guī)部門主要負責人，應在事前10個工作日內(nèi)，報省聯(lián)社風險合規(guī)部備案咨詢，咨詢無異議后，由成員行社予以聘任或解聘。

（三）成員行社風險合規(guī)部門主要負責人以外的風險合規(guī)經(jīng)理，直接由成員行社予以聘任、解聘。

第十三條聘任、解聘時，應提供以下資料：（一）“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理聘任/解聘事前報備咨詢表”（附件1）紙質(zhì)一式兩份；

（二）“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理個人履歷表”（附件2）紙質(zhì)一式兩份；

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（三）擬聘任、解聘風險合規(guī)經(jīng)理的學歷、資質(zhì)等證件資料復印件一式兩份；

（四）屬聘任、解聘成員行社風險合規(guī)部門主要負責人以外的風險合規(guī)經(jīng)理的，提供成員行社正式聘任或解聘文件；

（五）其他相關(guān)資料。

第十四條風險合規(guī)經(jīng)理每屆任期兩年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。

第四章履職手段

第十五條各單位應支持配合風險合規(guī)經(jīng)理有效履職，提供必要的人、財、物等資源支持。

第十六條風險合規(guī)經(jīng)理為履行職責，有權(quán)采取以下手段：

（一）參加或列席所在單位辦公等有關(guān)會議，并就風險合規(guī)問題發(fā)表意見；

（二）要求相關(guān)單位或個人定期或按需報送必要的數(shù)據(jù)、信息及證明材料等；

（三）組織或參加對轄內(nèi)風險合規(guī)管理工作的監(jiān)督、檢查；

（四）獨立調(diào)查內(nèi)部違規(guī)等合規(guī)事件，現(xiàn)場查閱、詢問、檢查實際情況；

（五）獨立實施風險合規(guī)審查、報告；

（六）向相關(guān)單位及個人作出風險合規(guī)提示、工作意見與建議；

（七）參加各部門、各條線組織的業(yè)務知識培訓；

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（八）其他必要手段。

第十七條實行風險合規(guī)經(jīng)理工作例會制。各成員行社風險合規(guī)部門內(nèi)部建立周例會制，按周總結(jié)梳理風險合規(guī)工作情況和打算；建立轄內(nèi)風險合規(guī)經(jīng)理月度例會制，由風險合規(guī)部門組織召開，必要時由領(lǐng)導到會部署，按月分析匯總各條線、各機構(gòu)風險合規(guī)工作成效、問題及計劃。

第十八條風險合規(guī)經(jīng)理獨立實施風險合規(guī)審查，形成書面意見，簽章負責。

第十九條風險合規(guī)經(jīng)理獨立實施風險合規(guī)報告，對風險合規(guī)事件、事項、信息，分別單獨向所在單位（部門）領(lǐng)導和上級風險合規(guī)部門“雙線”報告。報告時，應附報“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)事項報告表”（附件3）。

第二十條風險合規(guī)經(jīng)理在履行職責過程中，對獲知的信息和資料應保密與妥善保管。

第二十一條各單位組織規(guī)章制度、業(yè)務知識、新產(chǎn)品、新技術(shù)等各類培訓，應安排風險合規(guī)部門人員參訓，以利其有效履職。

第二十二條各單位應積極組織風險合規(guī)經(jīng)理橫向交流，借鑒先進做法，吸收經(jīng)驗教訓，并有效整合經(jīng)營資源，推進風險合規(guī)信息在各條線、各機構(gòu)之間共享，從制度安排、技術(shù)應用等方面，多渠道提供風險合規(guī)經(jīng)理的履職手段。

第五章履職考評

第二十三條各辦事處、成員行社建立風險合規(guī)經(jīng)理履職考評制度，針對風險合規(guī)經(jīng)理在專職與兼職、崗位層級、職責側(cè)重點等方面的不同情況，設(shè)定相應的考評范圍、內(nèi)容、

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權(quán)重、標準、程序和方法，充分調(diào)動風險合規(guī)經(jīng)理履職積極性。

第二十四條考評實施。風險合規(guī)經(jīng)理履職考評按年進行，由法人機構(gòu)組織實施，次年1月完成。其中，對成員行社風險合規(guī)部門負責人的履職考評，由省聯(lián)社、成員行社分別進行，成員行社綜合實施。

第二十五條考評內(nèi)容。風險合規(guī)經(jīng)理考評內(nèi)容主要包括：

（一）法規(guī)制度的貫徹與傳達；（二）工作部署的計劃與落實；（三）風險監(jiān)測與報告；（四）工作效果的檢查與評估；（五）風險合規(guī)培訓與教育；（六）風險合規(guī)審查與督促；（七）數(shù)據(jù)資料報送；（八）其他履職情況。第二十六條考評方式及標準

（一）考評方式。由考評單位根據(jù)調(diào)研、檢查等過程中發(fā)現(xiàn)的情況，以及在日常風險報告、合規(guī)報審、數(shù)據(jù)報送等工作中存在的問題，進行逐項考核評分。

（二）考評標準�？荚u采取100分制，由考評單位根據(jù)業(yè)務發(fā)展、工作重點和實際需要，參見“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理年度履職考評表”（附件4），每年制定具體考核標準及分值權(quán)重。

第二十七條考評程序

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（一）省聯(lián)社對其各部門、直屬單位、辦事處的風險合規(guī)經(jīng)理以及成員行社風險合規(guī)部門負責人的履職考評，分為初評、復評、終評、審定四個程序。

1、初評。次年1月5日前，由所在部門或單位根據(jù)風險合規(guī)經(jīng)理履職情況進行初評，填寫“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理年度履職考評表”，報所在辦事處（南昌轄內(nèi)成員行社報省聯(lián)社南昌管理部，洪都、景德鎮(zhèn)、新余、鷹潭四家成員行社直報省聯(lián)社風險合規(guī)部）。

2、復評。次年1月8日前，由辦事處根據(jù)日常工作情況，結(jié)合成員行社初評結(jié)果進行復評，填寫“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理年度履職考評表”，報省聯(lián)社風險合規(guī)部。

3、終評。次年1月15日前，由省聯(lián)社風險合規(guī)部根據(jù)調(diào)研、檢查、日常工作情況，結(jié)合初評、復評結(jié)果，進行終評。

4、審定。由省聯(lián)社分管領(lǐng)導對終評結(jié)果進行審定。（二）成員行社對轄內(nèi)風險合規(guī)經(jīng)理的履職考評，參照本條款，自行決定考評程序。

第二十八條考評結(jié)果運用

（一）考評單位適時將風險合規(guī)經(jīng)理履職考評結(jié)果通報所在單位或全轄，激勵其有效履職。

（二）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處在按照《省聯(lián)社機關(guān)員工考核暫行辦法》（贛農(nóng)信聯(lián)社字[201*]122號）及有關(guān)規(guī)定進行員工年度考核時，省聯(lián)社風險合規(guī)部對其履職考評結(jié)果應不低于整體考核權(quán)重的30%。

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（三）各成員行社對風險合規(guī)部門（崗位）主要負責人考核時，省聯(lián)社對其考核評價應不低于整體考核權(quán)重的30%。具體權(quán)重由成員行社自行確定后，于每年3月底前，填制“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理（部門負責人）年度考核權(quán)重表”（附件5），報所在辦事處，由辦事處收集匯總后于4月5日前報省聯(lián)社風險合規(guī)部備案。

（四）綜合風險合規(guī)工作履職考評后得出的風險合規(guī)經(jīng)理的員工個人年度考核結(jié)果，應與其本年度的績效薪酬、獎金等掛鉤；連續(xù)多年綜合考評結(jié)果，應與其員工等級評定、職務晉升等掛鉤。

第二十九條各單位對于履職效果顯著，特別是對維護國家和集體利益做出突出貢獻的風險合規(guī)經(jīng)理，酌情給予一定的物質(zhì)和精神獎勵。

第六章履職問責

第三十條各單位建立風險合規(guī)經(jīng)理履職問責制度。對任職期間不履行、不正確履行職責的風險合規(guī)經(jīng)理，依照有關(guān)規(guī)定，進行責任追究；對觸犯法律的，依法移送司法機關(guān)處理。

第三十一條風險合規(guī)經(jīng)理有下列情形之一的，應予解聘：

（一）因身體、能力、崗位變動等因素，不適宜再擔任風險合規(guī)經(jīng)理的；

（二）年度考核不稱職的；

（三）制造或隱瞞違規(guī)事件和重要風險隱患，被審計、監(jiān)察、合規(guī)、監(jiān)管等部門查實處理的；

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（四）工作不負責，敷衍了事，或濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，給單位造成重大資金財產(chǎn)損失的；

（五）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進行犯罪的；（六）有其他失職行為或犯有嚴重錯誤的。

第七章附則

第三十二條各成員行社應根據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定，制定風險合規(guī)經(jīng)理管理具體辦法或細則，并于事后5日內(nèi)報省聯(lián)社風險合規(guī)部備案。

第三十三條本辦法由省聯(lián)社負責制定、修改和解釋。第三十四條本辦法自201*年1月1日起施行。

附件：1、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理聘

任/解聘事前報備咨詢表

2、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理（部

門負責人）個人履歷表

3、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)事項報

告表

4、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理年

度履職考評表

5、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風險合規(guī)經(jīng)理（部門負責人）年度考核權(quán)重表

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