投資者教育工作心得

開展合理規(guī)范的投資者教育工作心得

為了積極認真貫徹落實中國證監(jiān)會投資者保護局關(guān)于倡導(dǎo)理性投資、長期投資和價值投資的理念，深入持久地抓好投資者教育工作，我營業(yè)部在營業(yè)部負責人、營運總監(jiān)以及總經(jīng)理助理的帶領(lǐng)下，積極探索與投資者交流的渠道與方式，通過每周末約訪投資者參加投資者教育保護的講座等活動聽取投資者的建議。

在過去的201*年度，我營業(yè)部結(jié)合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監(jiān)控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權(quán)益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識，讓客戶對資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認知。

在201*年里，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識及風險防范上；將交易所重點監(jiān)控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。投資者教育工作并不是一時興起之舉，而是整個證券公司成長與發(fā)展過程中的一項長期性、系統(tǒng)性工作，應(yīng)該貫穿證券公司業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，在第一創(chuàng)業(yè)證券公司天津營業(yè)部的未來發(fā)展的道路上我部將前期的投資者教育工作經(jīng)驗融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現(xiàn)的營業(yè)部學習，把風險教育工作進一步做實、做深、做細。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實際成效，切實維護投資者權(quán)益。不斷提高社會對證券公司的認識和理解增加證券市場的活躍度，為投資資本市場趨向成熟做出貢獻。

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投資者教育工作總結(jié)201*-2

我部積極貫徹落實公司關(guān)于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風險教育體系。不僅將投資者教育工作落實到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風險教育工作就延伸到哪里，同時借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、投資知識和投資技巧、證券市場風險、非法證券行為種類和特點及如何識別投資者自身合法權(quán)益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達我公司最新的投資理念并進行風險提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風險提示、個股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅持請客戶先仔細閱讀《風險揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風險，讓客戶充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進”的戰(zhàn)略，進一步推進我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識更加的系統(tǒng)化、

合理化、科學化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。

3、緊抓契機，擴大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓，以真誠的服務(wù)，踏實的作風熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實盤炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設(shè)，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團隊�！叭诵凝R，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個強大而又團結(jié)的團隊去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓，加強團隊文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！薄�

投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認識到，保護投資者的利益就是在保護我們個人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學習、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

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