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定稿 中國銀行河南省分行“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況的匯報(2)

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定稿 中國銀行河南省分行“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況的匯報(2)

中國銀行河南省分行“合規(guī)執(zhí)行年”活動

開展情況的匯報

尊敬的河南銀監(jiān)局領導、各位同業(yè)同仁:大家下午好!

根據(jù)河南銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動安排,我行重點抓了“合規(guī)承諾書”簽訂落實和“合規(guī)卡”制作,開展了“組織架構(gòu)、宣講方式、交流平臺”等方面創(chuàng)新,實現(xiàn)了案防工作與“合規(guī)執(zhí)行年”活動相結(jié)合,F(xiàn)將前一階段“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況匯報如下:

一、強化組織領導,加強“合規(guī)執(zhí)行年”活動部署一是省行黨委高度重視。在全省金融機構(gòu)第一家制訂了“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案,確定201*年為“中國銀行河南省分行合規(guī)執(zhí)行年”,自上而下成立了由“一把手”任組長的領導小組,強化對“合規(guī)執(zhí)行年”活動的組織部署,明確職能、分工協(xié)作,確;顒悠椒(wěn)、有序開展。

二是狠抓了重點工作的組織部署。首先是嚴守監(jiān)管“紅線”,加大查處力度,對重大、實質(zhì)性違規(guī)風險實行“零容忍”;其次是明確合規(guī)責任,強化整改措施,徹底整改當前存在的違規(guī)問題;第三是加強學習和宣講,進一步提高基層機構(gòu)管理者和一線員工的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力,培育自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行合規(guī)要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行力文化,有效減少新發(fā)生違規(guī)的機率。

三是持續(xù)保持壓力傳導。法律與合規(guī)部作為“合規(guī)執(zhí)行年”牽頭部門,定期向省行黨委報告“合規(guī)執(zhí)行年”活動進展和效果,

加強對活動的督導。在全行季度“經(jīng)營形勢分析會”和行務會上逐行、逐條線對活動開展情況進行專門點評,獎優(yōu)罰劣,不斷推進了我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動的深入開展。

四是強化績效考核引導。我行將“杜絕案件”、“杜絕屢查屢犯問題”、“執(zhí)行輪崗、強制休假、親屬回避制度”等重要監(jiān)管要求直接轉(zhuǎn)化為績效考核指標,層層傳導至各級人員、各級機構(gòu);同時,強化過程化管理,從組織領導、工作機制、工作力度、工作質(zhì)量、工作效果等多方面,綜合考核“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況,確;顒痈黜棿胧┙M織落實到位。

二、積極落實“合規(guī)承諾書”和“合規(guī)卡”工作,夯實合規(guī)基礎

一是精心部署,制作了60余種承諾書模版。省分行分門別類制作了從省行行長、副行長、二級行行長、省行部門總經(jīng)理,到經(jīng)營性支行行長、派駐業(yè)務經(jīng)理、基層機構(gòu)員工等承諾書模板,以內(nèi)控合規(guī)條線為節(jié)點,分不同層面、不同內(nèi)容和不同崗位,逐級簽訂了《合規(guī)承諾書》,建立了員工和崗位之間互相約束、互相牽制的監(jiān)督鏈條。3月底前,全轄已完成了所有機構(gòu)(489個)、全部員工(11396名)的承諾書簽訂工作。

二是省行職能部門直接督導。在法律與合規(guī)部設立專人,按計劃督辦活動進度和開展質(zhì)效;在監(jiān)察部設專線,通過電話隨訪,遠程檢查基層網(wǎng)點員工對銀監(jiān)局領導講話和“合規(guī)承諾書”內(nèi)容的掌握情況。同時,要求有查必問“合規(guī)執(zhí)行年”,將活動的開展情況納入省行條線現(xiàn)場檢查必查內(nèi)容。

三是深入探索“合規(guī)卡”管理。我行將“應知應會合規(guī)卡”作為加強合規(guī)建設,保障合規(guī)執(zhí)行的重要工具,設了兩類形式

“合規(guī)卡”。一是桌簽形式。通過在員工工位固定擺放“合規(guī)卡”桌簽,沖擊員工視覺,時時提醒員工合規(guī)要求,達到教育員工、督促員工的目的。二是電子形式。明確條線和機構(gòu)職責,通過定期更新電子版合規(guī)卡,實現(xiàn)對員工應知應會和合規(guī)要求掌握情況的動態(tài)評價。

三、“三項創(chuàng)新”,全面提升合規(guī)效果

一是創(chuàng)新組織架構(gòu)。我行在全國中行系統(tǒng)率先對二級分行內(nèi)控合規(guī)職能進行整合,成立了集信用風險和操作風險管理一體的風險內(nèi)控部,實現(xiàn)風險、合規(guī)統(tǒng)一化管理,多數(shù)二級分行由“一把手”直接負責,為內(nèi)控合規(guī)工作提供了有力的組織保障。目前全轄二級分行內(nèi)控合規(guī)職能整合工作已全部到位。

二是創(chuàng)新宣講方式。采取“內(nèi)控巡講”、“內(nèi)控合規(guī)流動課堂”“法律服務送基層”等方式方法,深入基層機構(gòu)柜臺,進行面對面宣講,突出風險防控的重點手段和工具,匯集實際案例,組織員工現(xiàn)場進行分析、討論,達到提高認識、掌握要點、學會應用的目的。

三是創(chuàng)新交流平臺。合規(guī)無邊界,在加大內(nèi)部交流的同時,我行召開了銀監(jiān)局領導和多個商業(yè)銀行參加的“合規(guī)執(zhí)行年”共進會,取長補短,實現(xiàn)合規(guī)和案防成果的共享;同時,開拓了我行探索合規(guī)制度創(chuàng)新的思路,促進共進合規(guī)執(zhí)行,共建合規(guī)機制,共贏合規(guī)發(fā)展局面的形成。

四、案防與合規(guī)執(zhí)行相結(jié)合,嚴守合規(guī)底線

一是充分發(fā)揮一線自查的作用,提高自我防范風險能力。在“合規(guī)執(zhí)行年”活動的啟動伊始,我行就著手部署安排二級行開展自查,及時將銀監(jiān)要求,嵌入自查之中,要求上半年基層機構(gòu)

自查覆蓋率達到100%,鼓勵各行在自查階段發(fā)現(xiàn)問題。同時,省行加強了對自查工作指導,在交易數(shù)據(jù)、流程優(yōu)化等方面提供了全方位支持和服務,形成了一道防線抓落實,二道防線抓組織抽查,三道防線提供協(xié)防,齊抓共管的良好局面,力爭第一時間,第一道關口發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患。

二是充分發(fā)揮非現(xiàn)場功效,實現(xiàn)“精確制導”。省行通過非現(xiàn)場分析的方式,鎖定目標機構(gòu)、目標環(huán)節(jié),提高現(xiàn)場檢查的質(zhì)效;同時,重點關注案件和違規(guī)的形式、特點,通過數(shù)據(jù)下載和數(shù)據(jù)篩選,為全轄機構(gòu)和業(yè)務條線提供異常賬戶及異常交易清單,提高核查和監(jiān)控效率,實現(xiàn)風險關口前移。

三是充分抓好飛行檢查,及時排除風險隱患。在充分利用各類非現(xiàn)場信息的基礎上,事先不通知,不打招呼,對基層營業(yè)機構(gòu)直接進行突擊檢查,進一步提高檢查的效果,嚴防實質(zhì)性合規(guī)風險。

四是充分落實整改措施,有效堵塞漏洞。針對前期銀監(jiān)部門檢查發(fā)現(xiàn)問題,實行“一戶一策”,指定整改責任人和整改時限,積極開展整改,目前已經(jīng)完成監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題整改工作的98.96%,同時,從源頭入手,分析問題成因,防范相關問題再次發(fā)生。

五、全面動員,上下聯(lián)動,形成合規(guī)氛圍

一是通過“一把手”宣講,強化“合規(guī)人人有責”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等價值觀念,提高全轄“合規(guī)執(zhí)行年”宣傳力度和效果。截止4月底,由各行“一把手”宣講累計達106次,全轄接受宣講人數(shù)達9127人次。

二是通過“信息專刊”、“合規(guī)上墻“等方式,加強信息交流。目前,省行已發(fā)刊8期?,刊登各類稿件78篇,全轄實

現(xiàn)“合規(guī)文化上墻”1667塊,重點宣傳了我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況,交流了活動經(jīng)驗、促進了活動開展,并組織開展了“合規(guī)大家談”有獎征文和征集“合規(guī)金點子”活動,加大電子屏、門頭屏宣傳力度,在全轄范圍內(nèi)營造良好的合規(guī)氛圍。

三是通過“明理增智,共塑合規(guī)”學習活動,促進合規(guī)學習日;。省行確定每周的周五和周六定為學習日,一周一主題,分層次、多形式開展學習活動。將銀監(jiān)部門的合規(guī)要求以及我行“雙十禁”、“員工違規(guī)處罰辦法”等規(guī)章制度作為學習重點,對基層一線員工應知應會的重點制度開展專題培訓及測試。同時,各分支行、條線部門把對合規(guī)制度的學習、培訓等與基層自查、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、治本整改等工作有機結(jié)合起來,邊學習邊對照檢查整改,消除風險隱患于萌芽之中。

通過前期細致周密的組織部署,我行持續(xù)保持案防高壓態(tài)勢,不斷加強合規(guī)學習和宣講,充分調(diào)動廣大員工參與“合規(guī)執(zhí)行年”活動的積極性和熱情,全行上下營造出良好的內(nèi)控合規(guī)學習氛圍。

同時,“合規(guī)執(zhí)行年”活動在二級分支行也得到積極的響應,在全轄范圍內(nèi)全面鋪開,各行結(jié)合自身實際,開展了貼近員工工作生活的活動。如,鶴壁分行組織員工到新鄉(xiāng)監(jiān)獄開展“現(xiàn)身說法警示教育”;開封分行為每個網(wǎng)點制作合規(guī)宣傳海報和人手一冊合規(guī)宣傳卡;周口分行開展“日新月異”內(nèi)控合規(guī)輔導檢查活動;南陽分行組織編寫201*版“雙十禁”記憶口訣;濟源分行舉辦“慶業(yè)績、促合規(guī)”青年風采大賽;平頂山分行組織“合規(guī)執(zhí)行在基層”征文和“做遵紀守法好員工”演講比賽;三門峽分行開展了“查違規(guī)、糾違章、建制度、促合規(guī)”百日活動等等,將“合規(guī)執(zhí)行年”活動深深融入員工的日常工作中,行為規(guī)范之

中,促進合規(guī)習慣的形成。

以上是我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動主要工作情況的匯報,借此機會,再次感謝省銀監(jiān)局各位領導對我行長期以來的指導和幫助,感謝各位同業(yè)同仁的一貫的支持和配合。本次會議不但學習交流了同業(yè)先進的經(jīng)驗作法,還豐富啟迪了今后的工作思路。會后,我行將充分借鑒本次會議成果,不斷推進“合規(guī)執(zhí)行年”活動向縱深發(fā)展,杜絕重大、實質(zhì)性違規(guī),杜絕案件發(fā)生;加大內(nèi)外部宣傳力度,塑造良好的合規(guī)文化,全力打造河南中行的合規(guī)品牌,全面提升我行合規(guī)建設水平。

謝謝大家!

擴展閱讀:中國銀行XXX分行201*年法律與合規(guī)工作要點

中國銀行XXX分行201*年法律與合規(guī)工作要點

201*年,在分行黨委的正確領導下,我行新的內(nèi)控體系經(jīng)過一年運轉(zhuǎn),已初見成效。201*年法律與合規(guī)條線將繼續(xù)圍繞總、分行的中心任務,認真開展各項內(nèi)控合規(guī)工作,年度總體目標和主要任務是:通過大張旗鼓的開展合規(guī)主題宣傳與競賽活動,持續(xù)推進我行合規(guī)文化建設;繼續(xù)加強內(nèi)部控制體系建設,充分發(fā)揮二道防線在內(nèi)部控制體系中的重要作用,完善溝通協(xié)作機制,不斷提升內(nèi)控管理合力;進一步整合全行二道防線資源,開展有效的檢查、評估、整改、監(jiān)控等工作,密切防范各類操作性風險特別是重大案件和事故;大力開展調(diào)研、信息平臺搭建和培訓等工作,強化內(nèi)控基礎管理,全面提高我行內(nèi)控合規(guī)工作管理的水平,為我行各項業(yè)務又好又快發(fā)展提供服務與保障。一、開展主題競賽活動,持續(xù)推進合規(guī)文化建設

為進一步培育我行合規(guī)文化氛圍,建立合規(guī)管理長效機制,分行將在201*年“內(nèi)控體系三道防線宣傳月”活動的基礎上,結(jié)合《中國銀行XXX分行經(jīng)營性分支機構(gòu)員工合規(guī)檔案管理辦法》(X中銀法[201*]XX號)的正式實施以及合規(guī)檔案積分系統(tǒng)的推廣,組織全轄開展“防范操作風險、培育合規(guī)文化”的主題宣傳及競賽活動。競賽活動以“營業(yè)機構(gòu)、柜員操作無差錯”和“合規(guī)操作、從我做起”合規(guī)檔案積分評選兩項活動為切入點,通過基層員工的廣泛參與,促使員工在業(yè)務操作過程中提高識別風險、合規(guī)操作的意識,以進一步貫徹落實業(yè)務操作的各項內(nèi)控措施,切實改善我行內(nèi)控環(huán)境。轄內(nèi)各行除參加省分行統(tǒng)一開展的宣傳和競賽活動,還可根據(jù)本行內(nèi)控環(huán)境特點,開展形式多樣的合規(guī)文化宣傳教育,使員工不斷強化自我保護意識,進一步提高自覺遵守各項業(yè)務規(guī)章制度的執(zhí)行力。

二、完善溝通協(xié)作機制,不斷提升內(nèi)控管理合力

作為二道防線的牽頭部門,今年分行法律與合規(guī)部將充分發(fā)揮主觀能動性,改進工作方法,進一步完善溝通協(xié)作機制,努力提高我行內(nèi)控合規(guī)工作的整體性、協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)性,確保各項內(nèi)控措施的有效落實。

(一)繼續(xù)發(fā)揮分行和XX行內(nèi)控委員會的核心作用

分行將結(jié)合我行內(nèi)控工作的變化情況對《XXX分行內(nèi)控委員會章程》進行修訂,積極探索調(diào)整內(nèi)控委員會運作模式。在內(nèi)容上,圍繞我行建立內(nèi)控長效管理機制的目標,緊密結(jié)合全行內(nèi)控工作的實際,精心確定議題,重點解決內(nèi)控工作的熱點、難點和方向性的問題。在形式上,注意安排更多的內(nèi)控委員會成員部門報告本部門內(nèi)控合規(guī)工作,充分調(diào)動其參與內(nèi)控管理的積極性和主動性,并選擇部分分行列席XX分行內(nèi)控委員會,匯報本行內(nèi)控工作開展情況,同時分行也將派員參加部分XX行內(nèi)控委員會會議,深入了解掌握其內(nèi)控工作開展情況,給予重點指導。通過發(fā)揮內(nèi)控委員會的核心作用,推進全行內(nèi)控合規(guī)體系的有效運轉(zhuǎn)。(二)規(guī)范分行部門聯(lián)席會議制度

進一步落實《中國銀行XXXX分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》中“分行二道防線成員應加強溝通”等相關要求,充分發(fā)揮分行法律與合規(guī)部二道防線的牽頭作用,每兩個月組織召開分行業(yè)務條線管理部門參加的部門聯(lián)席會議,就全行的內(nèi)控具體工作進行安排、協(xié)調(diào)和督辦,促進各部門之間內(nèi)控與合規(guī)管理信息相互交流,切實提高全行內(nèi)控資源的利用效率。(三)注重加強與監(jiān)察、保衛(wèi)部門的整體聯(lián)動

分行法律與合規(guī)部、監(jiān)察部、保衛(wèi)部分別承擔了全行內(nèi)控管理的職責,工作各有側(cè)重,但三個部門下屬對口單位均為XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部。為合理配置全轄內(nèi)控合規(guī)資源,提高內(nèi)控各項措施的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性,今年分行法律與合規(guī)部將加強與分行監(jiān)察部、保衛(wèi)部的溝通,在涉及全行內(nèi)控合規(guī)各項措施的組織實施方面,注重整合或整體聯(lián)動,共同開展對XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部的工作指導。

(四)進一步加強與第三道防線的溝通與協(xié)調(diào)分行法律與合規(guī)部作為二道防線的牽頭部門,在確保二道防線體系協(xié)調(diào)運作的同時,還將進一步加強與第三道防線的溝通與協(xié)作,建立二、三道防線資源共享和交流機制。一是及時溝通檢查計劃,確保檢查范圍充分并最大限度減少重復勞動;二是注重檢查成果、信息的及時共享和充分利用,特別是對三道防線的風險提示給予高度關注并認真組織整改。(五)協(xié)同業(yè)務條線改善對規(guī)章制度的管理

針對XXX行規(guī)章制度制定權被上收的現(xiàn)狀,分行將改進對規(guī)章制度的管理。在充分征求基層分行對現(xiàn)有規(guī)章制度的完備性、可操作性等方面意見的基礎上,督促各業(yè)務條線管理部門定期對規(guī)章制度進行評估,將總行規(guī)章制度整合轉(zhuǎn)化為基層員工便于執(zhí)行的操作規(guī)程及實施細則。

(六)研究建立有效的內(nèi)控管理考核機制

為進一步理順二道防線牽頭部門與業(yè)務條線的關系,形成分工明確、各司其職、相互配合、統(tǒng)一規(guī)范的工作機制,在總行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法的基礎上,分行法律與合規(guī)部將結(jié)合我行的特點,與人力資源部溝通協(xié)商后,制定對分行條線部門內(nèi)控管理工作考核制度;修訂XXX行內(nèi)控管理工作考核制度,進一步細化考核內(nèi)容。三、提高內(nèi)控檢查質(zhì)效,切實防范各類操作風險

201*年,分行二道防線將與一、三道防線通力合作,統(tǒng)籌安排全年的內(nèi)控檢查,形成分行聯(lián)合專項檢查、各業(yè)務條線自身檢查和基層網(wǎng)點有效的自查三位一體的檢查體系,不斷提高檢查質(zhì)效,切實防范各類操作風險。

(一)科學制定年度檢查計劃,突出檢查重點

充分利用歷年來操作風險評估、內(nèi)控評價等內(nèi)外審的工作成果,認真研究各機構(gòu)、各業(yè)務條線和各業(yè)務品種的風險現(xiàn)狀,制定科學的年度檢查計劃,準確確定檢查工作的重點,并繼續(xù)將防范基層機構(gòu)操作風險作為重中之重。根據(jù)201*年度對基層機構(gòu)風險評估結(jié)果,自今年2月開始至年底,將重點組織對100家基層營業(yè)機構(gòu)進行操作風險專項檢查,共分四個階段持續(xù)開展,最大限度的防范基層機構(gòu)操作風險。(二)開展專項檢查,強化對問題的整改和督辦

201*年,分行法律與合規(guī)部建立了全轄內(nèi)外審檢查發(fā)現(xiàn)問題信息庫,針對部分分支行整改工作不到位,問題整改不夠徹底的情況,將牽頭組織開展后續(xù)督辦專項檢查,匯總、分析未整改問題及形成的原因,對影響整改的環(huán)節(jié)、因素進行梳理和督辦,提出有針對性的整改建議,確保整改工作落實到位。針對零售貸款業(yè)務在貸前調(diào)查,貸中審查,貸后管理方面存在的一些薄弱環(huán)節(jié),繼續(xù)開展零售貸款專項檢查,主要檢查對象為201*年檢查未涉及的分支行,檢查重點是貸前調(diào)查是否充分、抵押權證辦理是否有效落實、貸后管理是否到位,資金流向監(jiān)控是否有效等方面,以促進我行零售貸款業(yè)務健康發(fā)展。(三)認真組織和指導基層機構(gòu)開展自查工作

根據(jù)分行基層經(jīng)營性分支機構(gòu)自查流程實施方案及工作計劃,組織全轄開展基層經(jīng)營性分支機構(gòu)自查工作,負責全轄基層機構(gòu)自查流程實施工作的溝通、協(xié)調(diào)、指導督促和答疑。年初牽頭條線部門制定動態(tài)自查實施規(guī)劃,定期建立動態(tài)自查清單庫,對固定自查清單進行修訂,保障自查工作的順利開展。

(四)多措并舉,確保檢查工作的質(zhì)量

認真分析梳理各類非現(xiàn)場數(shù)據(jù),提高檢查的針對性,做到統(tǒng)一人員培訓、統(tǒng)一檢查程序、統(tǒng)一檢查方法、統(tǒng)一報告路線,對檢查結(jié)果進行動態(tài)分析和后評價,保證對基層機構(gòu)和各項業(yè)務檢查的質(zhì)量。

此外,要進一步探索領導干部離任審計工作的新模式。為了配合人力資源部門工作,做好對機構(gòu)負責人的離任審計,今年領導干部離任審計將結(jié)合業(yè)務條線檢查、專項檢查、強制休假及代職人制度等工作開展;為盡量避免重復、低效檢查,對一年內(nèi)進行過現(xiàn)場檢查且內(nèi)控環(huán)境較好的機構(gòu),考慮采取非現(xiàn)場檢查方式開展離任審計工作,進一步提高效率。四、強化服務與創(chuàng)新意識,保障業(yè)務健康快速發(fā)展

今年分行法律與合規(guī)部將繼續(xù)轉(zhuǎn)變觀念,強化為業(yè)務發(fā)展服務、為基層機構(gòu)服務的意識,通過提供法律服務、開發(fā)和利用內(nèi)控管理的科技手段,努力節(jié)約人力資源和其它內(nèi)控管理成本,以促進和保障業(yè)務發(fā)展。

(一)提供優(yōu)質(zhì)法律服務,創(chuàng)造合規(guī)經(jīng)營的經(jīng)濟價值

201*年,我行法律工作將繼續(xù)堅持事前風險防范和事后法律救濟并重的原則,一方面將法律工作主動融入到各項業(yè)務經(jīng)營活動中,通過加強對全行法律文本的審核,對新產(chǎn)品、新制度的合規(guī)審查,及時提供各類咨詢和風險提示來指導、協(xié)助全轄各級機構(gòu)規(guī)避法律風險、合規(guī)風險;另一方面通過強化和落實重大訴訟案件集中管理、指導、服務工作,對于案值較大和疑難復雜的的案件及時掌握、隨時跟蹤,特別是全力配合清收各類不良貸款,從而實現(xiàn)為我行業(yè)務發(fā)展提供“全程法律合規(guī)風險防控”服務理念,避免或減少可能遭受的財務損失,努力創(chuàng)造法律工作的經(jīng)濟價值。

(二)兼顧成本與效能,充分利用二道防線管理資源

201*年,分行整合了各業(yè)務條線的檢查資源,開展了三次聯(lián)合專項大檢查,成效顯著。今年將在此基礎上,進一步整合全行二道防線管理資源,努力降低檢查成本,減輕基層機構(gòu)的壓力,提高管理的效能。一是對201*年業(yè)務條線檢查計劃進行梳理和整合,進行統(tǒng)籌安排,有效地組織和協(xié)調(diào)好內(nèi)控體系二道防線的檢查工作,盡量避免重復檢查;二是統(tǒng)一調(diào)度支行內(nèi)控部門的檢查力量,根據(jù)需要組成若干團隊在轄內(nèi)行際間開展巡查,并由分行統(tǒng)一制定檢查方案和工作紙,并派員參加,以確保檢查質(zhì)量;三是通過與監(jiān)察保衛(wèi)部門的聯(lián)動,研究充分利用已建成的集中監(jiān)控系統(tǒng),最大限度地發(fā)揮其在加強內(nèi)控管理方面的效用;四是整合二道防線管理資源,對各類信息實現(xiàn)共享。如利用自行開發(fā)的員工檔案管理系統(tǒng),將各機構(gòu)、各條線以及員工個人的違章信息與統(tǒng)計及時發(fā)布,以便于相關部門有針對性地加強監(jiān)控管理。

(三)注重流程創(chuàng)新和科技運用,實現(xiàn)管理方式的新突破為積極配合我行正在進行的業(yè)務轉(zhuǎn)型工作,進一步增強我行業(yè)務發(fā)展的競爭力,分行法律與合規(guī)部擬牽頭各相關部門開展“基層機構(gòu)內(nèi)控模式現(xiàn)狀與革新”項目調(diào)研,一是通過指導基層機構(gòu)開展固定和動態(tài)自查工作,規(guī)范一道防線的自我評估、自我檢查、自我整改、自我培訓程序;二是通過了解、學習其他先進行包括同業(yè)基層機構(gòu)內(nèi)控管理和崗位設置等方面的經(jīng)驗,積極探索適合我行基層機構(gòu)內(nèi)控管理模式,特別是著力推進基層網(wǎng)點內(nèi)控管理的標準化、規(guī)范化建設,并爭取總行及監(jiān)管部門的認可和支持,避免控制過度和制度重疊,以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標,從而創(chuàng)新管理方式,創(chuàng)造管理價值。

為配合《中國銀行xxx分行經(jīng)營性分支機構(gòu)員工合規(guī)檔案管理辦法》的實施,并減輕各行合規(guī)檔案管理的工作量,提高合規(guī)積分工作的管理效率,分行已委托xx分行協(xié)助開發(fā)了員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng),于3月份在全轄各行使用。

對201*年末推廣的非現(xiàn)場稽核輔助系統(tǒng),結(jié)合使用技巧對全轄內(nèi)控檢查人員開展培訓,并制定使用手冊,使其盡快熟練操作電腦稽核系統(tǒng),改變原有手工查賬大海撈針的盲目性,使現(xiàn)場檢查更具針對性,有效降低檢查成本。

繼續(xù)做好分行法律與合規(guī)部網(wǎng)頁建設工作,及時刊登總行、分行各類內(nèi)控信息,報道各行內(nèi)控合規(guī)工作開展情況;通過提供全行規(guī)章制度電子版、合規(guī)風險提示、問題整改庫、員工合規(guī)檔案積分管理系統(tǒng)等欄目或鏈接,為全轄內(nèi)控合規(guī)工作搭建溝通和交流的平臺。五、認真完成其他各項工作,爭取年度考核取得較好成績

(一)認真完成總行部署的各項工作。繼續(xù)開展總行部署的授權管理、RARC操作風險、基層機構(gòu)自查、案件專項治理、基層機構(gòu)負責人合規(guī)經(jīng)營履職評價、規(guī)章制度維護等工作。分行將根據(jù)總行的要求,及時在全轄開展培訓和統(tǒng)一部署工作。

(二)繼續(xù)做好反洗錢工作。針對總行推出的升級版反洗錢系統(tǒng),分行將采取措施,做好反洗錢工作,一是督促各級機構(gòu)高度重視此項工作,加強反洗錢工作日常報送資料的時效性,確保報送質(zhì)量,避免監(jiān)管風險和聲譽風險;二是修訂反洗錢方面的有關規(guī)章制度;三是加大反洗錢的宣傳、培訓和檢查力度,通過采取集中培訓與巡回培訓相結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場通報相結(jié)合的方式,提高全行反洗錢工作人員的業(yè)務素質(zhì)。

(三)大力開展人員培訓。在人員培訓上,除積極參加總行各項培訓外,分行也將結(jié)合總行的工作要求和基層行的需求,一方面注重做好對xx分行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部人員的培訓,以提高全轄內(nèi)控人員的整體素質(zhì);同時擬將培訓范圍擴大到基層經(jīng)營性分支機構(gòu)的員工,如派員到支行開展反洗錢業(yè)務、自查流程工作以及營業(yè)機構(gòu)內(nèi)控管理方面的培訓等。

(四)加強與總行的匯報溝通工作。在認真完成總行部署的各項任務的同時,今年分行將積極主動向總行匯報我行內(nèi)控合規(guī)工作情況;進一步督促分行各條線管理部門認真履行相關職責,爭取較好的績效考核結(jié)果。

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