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201*年保險代理公司業(yè)管工作總結(jié)

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201*年保險代理公司業(yè)管工作總結(jié)

201*年工作總結(jié)

時間猶如涓涓細流從指尖不經(jīng)意的溜走,而毫無察覺。201*年充滿了挑戰(zhàn)和機遇;201*年滿載著責(zé)任與希望;201*年創(chuàng)造了奇跡和輝煌;201*年在*總的帶領(lǐng)下**公司走過了一段崎嶇漫長但不平凡的創(chuàng)業(yè)之路:其中有人繼續(xù)前行,有人選擇放棄,有人還在彷徨,有人一直迷茫,總之大家還在路上。在***總的正確領(lǐng)導(dǎo)及細心關(guān)懷下我始終以專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自已;工作上保持一絲不茍工作作風(fēng);生活上堅持團結(jié)互助永遠是一家人;學(xué)習(xí)上始終如一堅持不懈開拓創(chuàng)新提升自我。去年我主要工作有業(yè)管,兼企劃及業(yè)務(wù)督導(dǎo),下面我對自已主要負責(zé)的工作做一個簡要總結(jié)。

一、分公司業(yè)管其實就是所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的管理者,負責(zé)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集,分類,整理,傳遞等,相當(dāng)于一個信息發(fā)布平臺,詳細內(nèi)容包括:每日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及月度KPI制作及發(fā)布、月度方案追蹤表制作,月度預(yù)提及兌現(xiàn)。

1、日報表的制作及月度KPI數(shù)據(jù)分析,其目的在于全面真實準(zhǔn)確的反應(yīng)每天,每月及每年的業(yè)務(wù)情況,唯有通過“日清月結(jié)”式的業(yè)務(wù)追蹤才能真正對目標(biāo)的達成做到胸有成竹。在****系統(tǒng)還不支持自定義報表的情況下,搭建了整個分公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)庫,支持日報表,方案兌現(xiàn)等所有數(shù)據(jù)需求,并在領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下全年KPI相關(guān)數(shù)據(jù)等無一差錯,今年工作改進方向是:效率高零誤差,簡單明了內(nèi)容豐富,美觀大方圖文并茂。2、眾所周知,保險是高激勵性行業(yè),所以各種激勵方案從出臺到最終獎勵兌現(xiàn)有多項工作需要去做,最初的方案追蹤表到每月月底預(yù)提再到最后獎金或?qū)嵨飪冬F(xiàn)是由我來完成。激勵方案執(zhí)行的好壞直接關(guān)系到整個業(yè)務(wù)平臺的高低及市公司對分公司的整體評價,所以方案制定出來后的追蹤以及兌現(xiàn)的準(zhǔn)確性就顯得尤為重要,特別在實物兌現(xiàn)方面更要求仔細認真,目的就是讓每位出單伙伴隨時都清楚自已已達到那個檔次的獎勵,并確保方案兌現(xiàn)時獎金發(fā)放零誤差,且盡量讓實物獎勵以最快速度送到伙伴手中。今后努力的方向:追蹤報表化,預(yù)提精細化,兌現(xiàn)人性化。

二、企劃及業(yè)務(wù)督導(dǎo)工作包括多個方面,這項工作做得好,有利于激發(fā)代理人的展業(yè)積極性,有利于整個業(yè)務(wù)活動的進行,我所負責(zé)的是公司激勵方案簽報的上報,修正,特殊處理及實施過程中的追蹤與管控,另外就是對市公司營業(yè)部甚至到個人的業(yè)務(wù)情況電話追蹤等,如在過程中如遇到相關(guān)解決不了問題都會及時聯(lián)系企劃督導(dǎo)室主任協(xié)助解決,從而確保政令統(tǒng)一,執(zhí)行到位。今年工作努力的方向是:積極主動執(zhí)行到位,微笑服務(wù)以禮待人,辦事果斷服從安排。

雖然日常的工作中有很多瑣碎的事需要處理,但仍積極配合其他部門的工作,堅持做到只要在我能力范圍內(nèi)可以解決的事一件也不推脫,堅持做到當(dāng)天就能辦完的工作絕不放到第二天再做。因為我堅信只有你尊重幫助了別人,才有得到別人的尊重與幫助。同時因為我所負責(zé)的業(yè)務(wù)比較雜,有時也難免忙中出錯,比如有服務(wù)不及時,個別統(tǒng)計數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差,加之有時工作有急躁情緒,急于求成,犯主觀主義錯誤等,導(dǎo)致部分工作未盡人意或工作關(guān)系未能處理得很好,但我相信在新的一年里我都將一一改正,同時請領(lǐng)導(dǎo)與同事多加批評指正,因為每個人都渴望成功,都希望得到別人認可與鼓勵。

今年將是不平凡的一年,今年對我來說更是展翅高飛的一年,今年對**公司而言無疑是擺脫一切困難高速發(fā)展的一年。所以無論外部環(huán)境如何變化,我仍然堅信她將傲視整個**中介市場;無論內(nèi)部條件如何堅苦,我始終認為她終將戰(zhàn)勝所有困難,重新?lián)P帆啟航,她就是**公司,因為我知道路對就不要怕路遠,因為我深信在新的一年中*總帶領(lǐng)我們抵達成功的彼岸!

公司及姓名201*年1月10日

擴展閱讀:保險公司201*年上半年合規(guī)工作總結(jié)

201*年上半年保險公司工作總結(jié)

今年以來,**保險xx分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化,不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī),成為保險行業(yè)合規(guī)的堅定支持者、實踐者和受益者,合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道,現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下:

一、201*年上半年合規(guī)工作回顧

上半年,我們xx**保險始終堅守合規(guī)經(jīng)營,堅持走“合規(guī)促發(fā)展,合規(guī)出效益”之路,為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險、穩(wěn)增長”落實到具體工作中,將合規(guī)工作目標(biāo)進一步具體化,年初,我們確立了總體工作安排,其中,首要一條就是合規(guī)工作,合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī),合規(guī)實行一票否決。

1、分公司及下屬機構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況;

為了加強對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化,我司注重合規(guī)組織的建設(shè),在公司主要負責(zé)人變動后,我們及時對分公司合規(guī)與反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行更新,為加強對合規(guī)工作常態(tài)化管理,更好地落實公司合規(guī)政策,有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險,分公司各部門和各機構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員,履行相應(yīng)的工作職責(zé),我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知》,使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機制更趨完善。

2、合規(guī)制度建設(shè);

合規(guī)制度建設(shè)是整個合規(guī)工作的重要組織部分,我們在堅定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下,與時俱進,有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生,讓領(lǐng)導(dǎo)人員時刻提高警惕,繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》,結(jié)合我司實際,制定了《**保險xx分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》;為認真貫徹落實xx保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)的通知》和總公司下發(fā)的《201*年“小金庫”專項治理工作實施方案》的文件要求,制定《xx分公司201*年“小金庫”專項治理工作實施方案》;根據(jù)xx保監(jiān)局《關(guān)于進一步加強保險公司分支機構(gòu)高級管理人員和營銷服務(wù)部負責(zé)人任職資格管理的通知》和《201*版行政許可指引》的要求,為提高擬任高管人員合規(guī)意識,了解相關(guān)法規(guī)知識,制定了《擬任高管人員保險法規(guī)培訓(xùn)和測試管理辦法》,這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進,促進了我司合規(guī)工作的有序運行。

3、合規(guī)風(fēng)險管控情況;

風(fēng)險管控是整個合規(guī)工作的重要一環(huán),今年以來,我司不斷強化對合規(guī)風(fēng)險的排查工作,根據(jù)保監(jiān)發(fā)【201*】1號《關(guān)于進一步加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》,為規(guī)范承保流程,加強合規(guī)經(jīng)營,規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險,我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實性要求的風(fēng)險預(yù)警通知》,要求各級承保中心在出單過程中,真實錄入各項信息。1、業(yè)務(wù)來源必須如實錄入,嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定,如實收集客戶各類信息資料,真實錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實,不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實,分公司將對機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé),并給予重處。為了管控高風(fēng)險車型業(yè)務(wù),我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險車型業(yè)務(wù)的承保通知》,根據(jù)分公司201*年兩核會議針對高風(fēng)險車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo),以及近期各級機構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險業(yè)務(wù)簽報,全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化,為進一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險,我司對高風(fēng)險車型界定,并作出高風(fēng)險業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。

我司高度重視風(fēng)險排查工作,公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥,通過風(fēng)險排查,財務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實性得到切實的保證。年初,我司向各機構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函,就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動,請他們對我司所屬機構(gòu)合規(guī)情況進行評價打分,從收回的征詢意見函反饋情況來看,我司各機構(gòu)均無違規(guī)處罰情況,監(jiān)管機構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。

4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況;

合規(guī)工作是一項系統(tǒng)工程,為了促進各機構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項治理實施方案工作要求,一是全面推進“小金庫”專項治理工作,要求各機構(gòu)要認真組織復(fù)查工作,注重總結(jié)專項治理經(jīng)驗,建立健全長效機制,探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段,、整改落實、機制建設(shè)和總結(jié)驗收5個階段。這項工作仍在進行中,我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識,丟掉“潛規(guī)則”,砸爛“小金庫”,堅決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法,要堂堂正正做人,明明白白做事。上半年,中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲,根據(jù)保監(jiān)會《關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監(jiān)發(fā)201*107號)和《**財產(chǎn)保險股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》的文件精神,xx分公司于201*年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進一步加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)201*1號),傳達了總公司

關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日,在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開展中介業(yè)務(wù)專項檢查的通知》的文件,要求各機構(gòu)在2月24日前進行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作,重點檢查與中介機構(gòu)業(yè)務(wù)財務(wù)等方面不合法、不真實、不透明的合作關(guān)系,著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚州四家公司進行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結(jié)果結(jié)合各機構(gòu)自查情況,分公司及時向總公司報送了自查報告,對存在一些其他問題,并制定了整改措施。

根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關(guān)于開展第三次保險機構(gòu)財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性檢查工作的通知》精神,我司認真開展財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進自查工作,我司在總公司文件的基礎(chǔ)上,制定了分公司《第三次財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性檢查實施方案》,方案進一步明確了工作目標(biāo)、整體要求、組織保障、自查內(nèi)容、自查范圍、自查時間安排、自查報告的內(nèi)容要求和報送時間。4月18日,我司又及時轉(zhuǎn)發(fā)了總公司《關(guān)于開展第三次財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性自查工作的補充通知》。將總公司的要求第一時間傳達宣導(dǎo)到位,為順利開展自查和整改工作贏得了主動。

5、合規(guī)培訓(xùn)開展情況。

上半年,我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個層面進行,一是通過總公司OA合規(guī)專欄進行宣導(dǎo)。總公司OA合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示,我們及時通過晨會、工作例會進行宣導(dǎo),變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學(xué)習(xí)培訓(xùn)。凡是總公司安排的學(xué)習(xí)培訓(xùn),我們都認真組織,做好記錄,提出要求,加強互動。三是財務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機構(gòu)的要求,及時進行各類合規(guī)培訓(xùn),如理賠上,按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求,新車險理賠系統(tǒng)已于201*年6月29日正式上線運作。為了更好的集中管理,根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計劃和要求,于201*年6月13日,對全省理賠查勘車進行了GPS系統(tǒng)的安裝,并與新車險理賠系統(tǒng)進行了綁定。于201*年6月20日對理賠查勘手機的使用進行了嚴(yán)格細致的系統(tǒng)培訓(xùn),認真學(xué)習(xí)了總公司對于查勘手機使用的規(guī)定,并根據(jù)xx分公司的實際情況,制定了合理的查勘手機管理規(guī)定,與查勘員簽訂了書面的協(xié)議,以規(guī)范查勘手機的使用。

6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;合規(guī)管理是一項需要常抓不懈的工作,從我司當(dāng)前合規(guī)管理實踐來看仍在以下隱憂:全員合規(guī)意識仍有待于進一步提高。雖然,從保監(jiān)會70號文件出臺后,各層面人員的合規(guī)理念日益提高,但在實際經(jīng)營工作中,仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。

行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當(dāng)前,行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞,如車險手續(xù)費給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限,使得保險業(yè)競爭更趨復(fù)雜多變,也使我們堅守合規(guī)變得更加困難。

二、上半年反洗錢工作總結(jié)回顧

在總公司及杭州人行的正確指導(dǎo)下,我司反洗錢工作有了新的進展,現(xiàn)將上半年我司反洗錢工作總結(jié)如下:

1、注重領(lǐng)導(dǎo),完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。

為了做好反洗錢工作,我司成立了以分公司***總經(jīng)理為組長,分管總**為副組長,各機構(gòu)、各部門負責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室,明確分公司計財部具體負責(zé)反洗錢工作,在計劃財務(wù)部設(shè)立反洗錢主管一名,設(shè)立反洗錢崗負責(zé)此項工作,自上而下構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系,一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動,我司都及時予以調(diào)整補充,為履行好反洗錢職能提供了強有力的組織保證,只有組織推動,這項工作才能取得實效。

2、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況

上半年,我們反洗錢工作突出制度先行,做到有章可循,及時轉(zhuǎn)發(fā)總公司及人總行關(guān)于反洗錢工作的一系列文件,堅持按照《xx分公司反洗錢內(nèi)部控制制度》、《反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法實施細則》、《反洗錢管理辦法》等內(nèi)部控制制度要求,明確了各部門的反洗錢工作職責(zé),規(guī)定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報等具體做法,制定了客戶洗錢風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)等,有力促進了反洗錢工作的規(guī)范運作,為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據(jù)。

總體來講,我司在承保、財務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”,我司財務(wù)的“反洗錢篩選系統(tǒng)”,承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng),具有很好的識別可疑交易信息的功能,對于有效防范、化解反洗錢工作的風(fēng)險起到了有效作用。

3、反洗錢內(nèi)部審計情況

在反洗錢工作中,我們堅持按照總公司及杭州人行的要求,認真做好反洗錢內(nèi)部審計工作,做到定期不定期進行反洗錢審計,確保規(guī)定動作不走樣。

201*年5月9日,我司向總公司報送了《關(guān)于反洗錢工作內(nèi)部檢查的報告》,一是精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報送及相關(guān)情況。總之,我司反洗錢內(nèi)部審計工作是在人行和總公司正確指導(dǎo)下有序、有力運行的。

4、反洗錢宣傳與培訓(xùn)情況

201*年11月是反洗錢宣傳月,分公司與下轄機構(gòu)聯(lián)合舉辦宣傳活動,并在所有營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺的方式,向客戶做反洗錢宣傳。

公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實施,結(jié)合工作實際,通過組織員工學(xué)習(xí)總公司OA、合規(guī)專欄中有關(guān)反洗錢工作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng),邀請總公司相關(guān)專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓(xùn),利用司務(wù)會、晨會等形式進行反洗錢法律法規(guī)的宣導(dǎo),使每個員工都做到學(xué)法、知法、守法,提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。

201*年4月14日,總公司進行了201*年反洗錢專題培訓(xùn),我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓(xùn),通過培訓(xùn),我司受訓(xùn)人員的反洗錢工作能力得到有效提高。

201*年5月6日,我司派員參加了201*年xx省反洗錢工作會,我司認真作了傳達學(xué)習(xí),重點是宣導(dǎo)杭州人行****行長所做的工作報告。

5、配合監(jiān)管情況

為進一步滿足監(jiān)管機構(gòu)對反洗錢工作的要求,提高公司員工反洗錢工作能力,增強反洗錢工作的有效性,我司201*年4月18日出臺印發(fā)了《關(guān)于明確反洗錢工作人員及工作職責(zé)的通知》,重新公布各部門和各機構(gòu)專(兼)職反洗錢工作人員名單,對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責(zé)進行進一步明確和規(guī)范。

今年初,我司向各機構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請他們對我司各機構(gòu)包括反洗錢工作內(nèi)容在內(nèi)的合規(guī)工作進行評價,從各保協(xié)反饋情況來年,他們都對我司合規(guī)工作進行積極評價,無違規(guī)被處罰的情況。

6月24日,杭州人行反洗錢處***科長、***副科長來我司進行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪,檢查期間為201*年1月至201*年5月,分管總**陪同檢查,并作了反洗錢工作的專題匯報。此次監(jiān)管走訪通過聽匯報、看臺賬、進系統(tǒng)詳細了解我司履行反洗錢義務(wù)情況,并對我司反洗錢工作效能與質(zhì)量進行現(xiàn)場評估,重點對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進行檢查,他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定,同時也對反洗錢工作中存在的問題進行反饋,提出了有針對性的整改意見。

6、保密義務(wù)履行情況

我司在開展反洗錢工作中,注意履行保密義務(wù),從系統(tǒng)設(shè)計、工作職責(zé)都強調(diào)對客戶資料和交易信息的保密工作,在實際操作中,也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量,評估反洗錢工作的重要內(nèi)容,可以說,我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反洗錢工作的全過程。

7、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況A、客戶身份識別情況

我司內(nèi)審針對客戶身份識別情況項目,采取分地區(qū)、保費金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式,對201*年度全省范圍內(nèi)已承保交強險和商業(yè)險的個人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查,共抽樣客戶24個,其中個人客戶與企業(yè)客戶各12個。抽樣保費來源均為現(xiàn)金或銀行存款,其中個人客戶6個發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險人賬戶。

B、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管201*年度xx全省客戶數(shù)量是54142個,其中對私客戶數(shù)量是42292個,對公客戶數(shù)量是11850個?蛻麸L(fēng)險等級劃分全部屬于常規(guī)客戶。

對私客戶基本信息主要依據(jù)是個人身份證件,對公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機構(gòu)代碼證書,各家中支公司都完整留存其影印件或復(fù)印件裝訂存檔。全部做到嚴(yán)格保密客戶信息及交易內(nèi)容,從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。

同時,我司及時向人行報送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報表及總公司反洗錢相關(guān)報表。

反洗錢工作存在的問題及整改措施

1、反洗錢各項協(xié)調(diào)機制的合力尚未真正形成。如部門、機構(gòu)間的聯(lián)席會議召集次數(shù)偏少;基層機構(gòu)掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)很有限,真正有價值、能與公安機關(guān)情報會商的線索或向公安機關(guān)移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下,難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動效應(yīng)。

2、對反洗錢工作的認識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內(nèi)部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。

三、下半年合規(guī)管理工作計劃

下半年,我們依然要堅持“合規(guī)促發(fā)展,合規(guī)出效益”,合規(guī)是我司各項工作的生命線,堅持中介業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)真實合規(guī)、內(nèi)控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機構(gòu)的各項合規(guī)檢查行動,我們都要不折不扣的參與,高效高質(zhì)的做好規(guī)定動作。1、開展自查自糾,加強合規(guī)檢查。適時進行各項合規(guī)檢查,同時,加大合規(guī)專項稽查力度,把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。

2、加強合規(guī)培訓(xùn)、增強合規(guī)意識。加強“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導(dǎo),轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工經(jīng)營理念,努力將合規(guī)經(jīng)營工作細化到每個環(huán)節(jié)、每個崗位之中,形成以“合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險防范實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”為基礎(chǔ),結(jié)合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及總公司的相關(guān)要求,定期組織相關(guān)培訓(xùn)及考核,把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)常化、深入化。

3、強化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進一步強化職能部門管理和服務(wù),加強合規(guī)經(jīng)營,夯實管理基礎(chǔ),完善梳理內(nèi)控制度。,努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長效機制。

總之,我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果,但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡性,合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠,上半年,我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機構(gòu)的要求,扎實做好合規(guī)的各項基礎(chǔ)工作,

為促進我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻。

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