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安徽霍山農村合作銀行合規(guī)文化建設及案件防控大討論活動工作總結

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安徽霍山農村合作銀行合規(guī)文化建設及案件防控大討論活動工作總結

安徽霍山農村合作銀行合規(guī)文化建設及案件防控大討論活動工作總結

修改時間:201*-6-1114:49:00來源:安徽霍山農村合作銀行責任編輯:huoshan

省聯(lián)社六安辦事處:

為認真貫徹落實六安銀監(jiān)分局《關于開展合規(guī)文化建設及案件防控大討論活動的通知》(六銀監(jiān)發(fā)[201*]50號)精神,霍山農村合作銀行高度重視、明確目標、講究方法、精心組織,確保了活動有序扎實推進,并以此次活動和農村合作銀行開業(yè)為契機,推動合作銀行合規(guī)文化建設及案件防控工作上臺階、提質量。現(xiàn)將農村合作銀行活動開展情況總結匯報如下。

一、領導班子高度重視,落實責任制。

安徽霍山農村合作銀行黨委收到“通知”后,及時召開黨委會議,制定活動方案。一是成立組織、加強組織領導;二是倒排工期、細化到日,按部就班有序開展;三是崗位明確、責任到人,落實大討論活動責任人,總部由主持工作的副行長主要負責,分管行長、紀委書記主抓;基層由各支行行長責任,負責各支行認真學習、討論下發(fā)的有關文件,負責把活動精神傳達到每位員工,讓全體員工充分認識活動開展的重大現(xiàn)實意義,增強參加活動的主動性和自覺性。

二、加強學習培訓,提高全員風險防范力度。

為做好合規(guī)風險管理和合規(guī)文化建設,防范操作風險,我行根據(jù)工作實際,首先將“防范操作風險13條”、《操作風險管理指引》、《合規(guī)風險管理指引》、《六安市銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理和合規(guī)文化建設指導意見》復印到各營業(yè)網(wǎng)點,訂購了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》,做到了人手一份、人手一本。二是各支行按照總行的具體要求,組織員工利用早晚時間,集體組織學習有關文件及法律、法規(guī),以自律性組織的有關準則以及銀行自身業(yè)務活動的規(guī)章制度為準則,使每位員工遵守誠實守信、操作規(guī)范,各支行在學習中,廣大員工積極討論,就本單位工作,結合商業(yè)銀行合規(guī)風險和操作風險,提出了自己的看法和做法,交流了學習心得。大家通過學習,結合自身業(yè)務進行了探討,對“合規(guī)”有了更深刻的理解。認識到在工作中,要按制度執(zhí)行,要按總行的授權授信進行經(jīng)營,要按照商業(yè)銀行操作風險管理指引去辦,才能從源頭上防范風險發(fā)生。三是總行為豐富學習形式,提高學習討論效果,9月7日,組織了來自總行機關、各支行,由不同崗位、不同年齡層的27名選手參加的霍山農村合作銀行“我與合規(guī)文化建設”主題演講比賽活動,總行班子全體成員、各部門負責人、各支行行長參加了活動。選手們緊密結合自身工作實際,從合規(guī)操作從我做起、從小事做起、從點滴算帳、從源頭防范等方面提出自己獨到的見解,并就如何建立有效的合規(guī)管理機制,培育優(yōu)良的合規(guī)文化,切實做好案件防控及風險防范工作進行了表態(tài)。

三、做好合規(guī)文化,加強內部管理。

為從管理模式、內控要素、文化理念和合作機制上強化農村合作銀行內控合規(guī)管理體系,結合“標準行、社”創(chuàng)建,合行黨委對內部管理提出更高的要求,要求每位從業(yè)人員以弘揚誠信、合規(guī)、盡職等職業(yè)的價值理念為核心,嚴格遵守職業(yè)操守的規(guī)定,以高標準的職業(yè)道德規(guī)范自己的行為,品行正直、恪守誠實信用,按照業(yè)務流程強化內部約事機制,在合行上下推行合規(guī)人人有責,主動合規(guī),合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念。合行業(yè)務部門、財務部門結合崗位職責,分別擬訂了會計等級規(guī)范考核標準、信貸基礎規(guī)范化管理標準,細化措施,全力防范風險。四、強化內部約束機制。

牢固樹立一級法人觀念,自覺維護合行的整體利益和形象。嚴格各分支機構在授權、授信范圍內依法合規(guī)地進行經(jīng)營管理活動。對重要崗位人員和重點業(yè)務的管理,推行安全目標管理責任制。加強業(yè)務操作層和業(yè)務管理層的自律、約束管理,形成內控有制度,部門有制約,崗位有職責,操作有程序,過程有監(jiān)督,風險有監(jiān)測,工作有評價,責任有追究的內控約束網(wǎng)絡。

五、加強問責,完善制度,構建防控長效機制。我行為確保依法合規(guī)經(jīng)營,按制度辦事,加大問責制度。一是制定了《安徽霍山農村合作銀行辦事承諾時限制度》、《安徽霍山農村合作銀行違規(guī)責任追究制度》和《安徽霍山農村合作銀行首問負責制》等有關制度。二是結合農合行的開業(yè),加強內部管理,強化內部約束機制,各部門逐步完善各項制度,制定了適應本行的會計制度、出納制、信貸管理制度、薪酬管理制度、建立構建防控長效機制,從而用制度約束人,用制度規(guī)范日常行為,防止出現(xiàn)為了追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內控機制的建設。

通過合規(guī)風險管理和合規(guī)文化建設的學習討論。全體員工深切地體會到:

1、農合行成立后,對全體員工各方面要求更高了,知識面要求更寬了。2、要不斷加強學習,增加知識儲備,提高綜合素質,適應發(fā)展需要,增強競爭實力,保持可持續(xù)發(fā)展。

3、加大了合規(guī)風險管理力度,促進全面風險管理體系建設,確保依法合規(guī)經(jīng)營。4、積極倡導和培育良好的合規(guī)文化和價值觀念,推行合規(guī)人人有責,主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。

5、深入開展從業(yè)人員職業(yè)操守教育,嚴格遵守操守規(guī)則,提升服務質量和水平。

總之,“大討論活動”,不僅掀起了合行風險管理和合規(guī)文化建設的高潮,使全體員工在思想上和精神上接受一次“洗禮”,也進一步激發(fā)了全體員工學習法律法規(guī)的主動性和積極性,也將為牢固樹立合規(guī)合法經(jīng)營的意識、強化合規(guī)管理體系建設、建立案件專項治理和反商業(yè)賄賂的長效機制、進一步推動霍山農村合作金融又好又快發(fā)展奠定牢固基礎。

擴展閱讀:加強合規(guī)文化建設 防控銀行信貸風險

加強合規(guī)文化建設防控銀行信貸風險

摘要:文章分析了銀行合規(guī)管理的現(xiàn)狀和存在的問題,提出了加強合規(guī)管理的工作建議。

關鍵詞:銀行業(yè)合規(guī)文化風險控制工作建議中圖分類號:f832.2文獻標識碼:a

文章編號:1004-4914(201*)07-159-01

201*年中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》對合規(guī)作這樣的定義:合規(guī)是指銀行的經(jīng)營活動和法律、規(guī)則和準則相一致。合規(guī)的范圍不僅包括外部法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章,還包括了市場規(guī)則,行業(yè)自律規(guī)定及銀行內部規(guī)章制度;不僅包括具有法律約束力的文件,還包括誠實守信等社會道德范疇。巴塞爾委員會將合規(guī)視為銀行內部的一項核心風險管理活動,銀行業(yè)應高度重視。一、當前銀行界合規(guī)管理的現(xiàn)狀和問題

1.合規(guī)組織體系不健全。按照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和監(jiān)管部門要求,在合規(guī)風險管理活動中,許多中小銀行開始著手建立合規(guī)風險管理體系,大都組建了相對獨立的合規(guī)部門,配備了合規(guī)風險管理審查人員。但合規(guī)部門不夠獨立,尚未設置專職合規(guī)人員或合規(guī)人員缺乏自主性。合規(guī)部門與業(yè)務部門職責關系界定不清,合規(guī)組織系統(tǒng)薄弱,集中統(tǒng)一的合規(guī)風險管理體系和組織架構尚未真正建立起來。

2.合規(guī)風險意識淡薄。根據(jù)合規(guī)管理活動開展情況來看,相當一部分干部員工,對合規(guī)管理還沒有充分的理解與認知,即使是合規(guī)部門從業(yè)人員,對今后合規(guī)工作怎樣開展也拿捏不準。一些銀行工作人員特別是基層職員,對于什么是合規(guī),為什么要合規(guī),怎樣才能合規(guī),還存在模糊的甚至是錯誤的認識和做法,甚至將其與業(yè)務經(jīng)營對立起來,把合規(guī)風險與發(fā)展和效益對立起來,搞“兩張皮”,在業(yè)務拓展和風險防范的選擇中,不顧管理能力和潛在風險,盲目擴張,甚至為了一時的競爭需要,放松管理,違規(guī)運作。商業(yè)銀行在對分支機構績效考核時也偏重利潤、市場份額,合規(guī)正向激勵不足,導致系統(tǒng)內部鼓勵合規(guī)、抑制違規(guī)的價值取向存在缺陷。3.合規(guī)人才資源匱乏。合規(guī)風險管理工作是一項系統(tǒng)工程,雖然銀行界開始著手建立合規(guī)風險管理機制,但識別、計量、監(jiān)測和控制風險的技術手段有限,缺乏必要的電子化技術操作程序。以合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測和防范為主要內容的合規(guī)風險管理體系尚未真正建立。同時,合規(guī)風險專業(yè)人才資源稀缺,合規(guī)風險管理工作對從業(yè)人員的綜合素質和專業(yè)能力要求較高,一般人員未經(jīng)培訓,很難達到合規(guī)工作要求。

4.制度執(zhí)行力不強。當前,銀行案件不斷發(fā)生,其主要原因就在于內部控制缺位,制度執(zhí)行力低下。據(jù)分析,金融機構發(fā)生案件的80%是有章不循造成的。近年來,通過改革發(fā)展,雖然在制度建設方面取得了長足進步,但在業(yè)務操作時還不同程度地存在“情面大于制度”、“習慣代替制度”、“信任代替管理”等不良工作習慣,導致執(zhí)行力低下使大量的制度形同虛設,使得案件頻發(fā)。

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