第一篇：上交所指定交易協(xié)議書

上交所指定交易協(xié)議書

?

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

第一條?甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司（ ?）證券營(yíng)業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號(hào)為（ ?）甲方身份證號(hào)碼為（ ?）(若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號(hào)碼)

第二條?指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

第三條?本協(xié)議書簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶的申報(bào)指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四條甲?方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條甲?方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對(duì)帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。

第六條甲?方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

第七條?甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

第八條?甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)日為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。

第九條?甲方在指定交易期間辦理證券帳號(hào)的掛失、補(bǔ)領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內(nèi)出具證明文件．

第十條?甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

甲方(簽字)： ? 乙方：中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

? ? 證券營(yíng)業(yè)部

經(jīng)辦人： 單位蓋章：

年 月 日 年 月 日?

第二篇：銀行證券指定交易協(xié)議書

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________銀行_________分行證券部

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條　甲方指定交易的股票帳戶號(hào)碼為：_________，身份證號(hào)碼為：_________。

第二條　甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無(wú)紙化證券品種為限。

第三條　在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對(duì)帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，乙方按國(guó)家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條　在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條　變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營(yíng)業(yè)柜臺(tái)填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號(hào)及身份證原件方可辦理。

第六條　撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條　甲、乙雙方指定交易的行為遵守國(guó)家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條　根據(jù)國(guó)家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地以公告形式告知投資者。

第九條　在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條　陳述和保證

10．1　甲方的陳述和保證

（1）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10．2　乙方的陳述和保證

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行；

（2）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條　違約責(zé)任

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對(duì)方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條　保密

一方對(duì)因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條　補(bǔ)充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條　協(xié)議附件

14．1　本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議；

（2）各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14．2　任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條　不可抗力

如因乙方不可預(yù)測(cè)或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條　爭(zhēng)議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條　權(quán)利的保留

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利或放棄追究對(duì)方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對(duì)對(duì)方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條　后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對(duì)本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條　通知

19．1　本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19．2　前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19．3　一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對(duì)此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條　協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條　生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營(yíng)業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

第三篇：b.上交所交易規(guī)則2

上海黃金交易所交易規(guī)則 第一章 總 則

第一條 為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《黃金交易所管理辦法》和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。

第二條 交易所堅(jiān)持公開、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，采取自由報(bào)價(jià)，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時(shí)提供詢價(jià)交易等作為輔助交易方式。

第二章 交易地點(diǎn)和交易時(shí)間

第三條 交易所交易地點(diǎn)為上海市中山東一路15號(hào)。

第四條 每周一至周五開市（國(guó)家法定節(jié)假日除外）

開市時(shí)間為 上午10:00--11:30；

下午13:30--15:00。

第三章 交易品種、質(zhì)量與報(bào)價(jià)方式

第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。

第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)au99.99、au99.95、au99.9、au99.5四種和金幣。

白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)ag99.99、ag99.95兩種。

鉑交易品種另定。

第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。

白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千克的銀錠。

第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。

第九條 報(bào)價(jià)方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。

第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。

第十一條 交易價(jià)格為上海交割地基準(zhǔn)價(jià)。

第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費(fèi)，目前暫定為萬(wàn)分之六。

倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)由交易所代收代付。

交易所保留根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)以上費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利

第四章 交易方式

第十三條 會(huì)員可自行選擇通過現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。

現(xiàn)場(chǎng)交易是指會(huì)員在交易所指定的場(chǎng)所進(jìn)行交易。

遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員在自行選定的場(chǎng)所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。

第十四條 采用遠(yuǎn)程交易的會(huì)員可選擇以專線或撥號(hào)入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。

第十五條 黃金市場(chǎng)的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠(yuǎn)期黃金交易。

交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行t+0的清算速度辦理資金清算，會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單后3個(gè)工作日內(nèi)。遠(yuǎn)期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后t＋x日（x為遠(yuǎn)期黃金交易的合約期限值）辦理清算與交割的交易。

交易所保留根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)交易工具及交易品種進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。

第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)。

遠(yuǎn)期黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照《上海黃金交易所遠(yuǎn)期黃金交易管理辦法》制定。

第十七條 對(duì)于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會(huì)員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行詢價(jià)交易。

第十八條 為防止非正常因素對(duì)交易價(jià)格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實(shí)際情況，確定不同上市品種價(jià)格漲跌最大幅度（漲、 跌停板）及實(shí)施辦法，必要時(shí)將根據(jù)理事會(huì)的決定暫停該品種的交易。

第五章 報(bào)價(jià)成交

第十九條 會(huì)員在黃金交易系統(tǒng)中通過報(bào)價(jià)窗口方式進(jìn)行報(bào)價(jià)。

第二十條 會(huì)員報(bào)價(jià)按交易方向可分為買報(bào)價(jià)、賣報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)。

買報(bào)價(jià)是指會(huì)員買入黃金的報(bào)價(jià)。

賣報(bào)價(jià)是指會(huì)員賣出黃金的報(bào)價(jià)。

雙向報(bào)價(jià)是指會(huì)員同時(shí)報(bào)出買入價(jià)和賣出價(jià)，其中買入價(jià)不得高于賣出價(jià)。

會(huì)員所報(bào)價(jià)格在本場(chǎng)交易時(shí)間內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被會(huì)員撤銷。

第二十一條 交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。 當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)＝sp

bp≥cp≥sp， 最新成交價(jià)＝cp

cp≥bp≥sp， 最新成交價(jià)＝bp

當(dāng)日首筆成交中前一成交價(jià)（cp）為昨日最后收盤價(jià)。

當(dāng)一筆報(bào)價(jià)已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。

第二十二條 每場(chǎng)交易開盤價(jià)為開盤后第一筆成交價(jià)，收盤價(jià)為最后五筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。 交易價(jià)格漲跌幅度以上一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。

當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價(jià)。

第二十三條 會(huì)員報(bào)價(jià)后，該筆報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫(kù)存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。 第二十四條 報(bào)價(jià)尚未成交前，會(huì)員可以撤銷原報(bào)價(jià)。

會(huì)員撤單指令只對(duì)原報(bào)價(jià)未成交部分有效，若該筆報(bào)價(jià)已全部成交，則該指令無(wú)效。

會(huì)員撤單后，該筆撤單所對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)凍結(jié)資金或黃金庫(kù)存即被解凍。

第二十五條 會(huì)員報(bào)價(jià)成交后，即可打印成交單。

第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會(huì)員（自營(yíng)或代理）賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會(huì)員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個(gè)交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。

第二十七條 若會(huì)員黃金庫(kù)存賬戶中可用庫(kù)存余額為正，則可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。 會(huì)員提貨按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。

第六章 清算與交割

第二十八條 交易所實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原則。

第二十九條 進(jìn)行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)。 第三十條 交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行t+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）的保證金賬戶,下一個(gè)營(yíng)業(yè)日,再劃入賣出會(huì)員在清算行開立的（自營(yíng)或代理）專用賬戶。

第三十一條 交易所實(shí)行"擇庫(kù)存入"、"擇庫(kù)取貨"的交割原則，會(huì)員可自由選擇交割倉(cāng)庫(kù)存入或提取黃金。

第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。

第三十三條 買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請(qǐng)單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單時(shí)間為交易所工作時(shí)間任一時(shí)間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。

第三十四條 會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后3個(gè)工作日內(nèi)（邊遠(yuǎn)地區(qū)為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后5個(gè)工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后第五個(gè)工作日止。 第三十五條 會(huì)員按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》繳納黃金倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。

第七章 信息統(tǒng)計(jì)

第三十六條 交易所及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場(chǎng)行情及市場(chǎng)有關(guān)信息。

第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：

1、公共市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情：包括指定交易品種的開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、漲跌價(jià)位、漲跌幅、成交量及成交金額等。

2、最優(yōu)報(bào)價(jià)分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個(gè)最優(yōu)價(jià)位。

3、實(shí)時(shí)行情走勢(shì)圖：顯示市場(chǎng)最新成交價(jià)走勢(shì)。

4、國(guó)際黃金市場(chǎng)行情：顯示國(guó)際黃金市場(chǎng)相關(guān)行情。

5、黃金市場(chǎng)歷史行情：顯示黃金市場(chǎng)的歷史行情統(tǒng)計(jì)信息

6、會(huì)員基礎(chǔ)信息查詢：顯示交易所所有會(huì)員的基礎(chǔ)信息。

7、市場(chǎng)公告及其他信息。

第三十八條 會(huì)員可以通過交易系統(tǒng)對(duì)自身的交易信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括：

1、歷史行情統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交行情。

2、歷史成交量統(tǒng)計(jì)：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計(jì)本會(huì)員歷史成交量。

3、當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的所有當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)。

4、會(huì)員成交統(tǒng)計(jì)，包括：

（1）即時(shí)成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的即時(shí)成交記錄

（2）歷史成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交記錄

5、會(huì)員資金查詢：查詢會(huì)員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計(jì)利息等相關(guān)信息。

6、會(huì)員黃金庫(kù)存查詢：查詢會(huì)員在交易所指定倉(cāng)庫(kù)的黃金庫(kù)存等相關(guān)信息。

上海黃金交易所交易規(guī)則 第八章 代理業(yè)務(wù)

第三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)，其程序是：

（1）客戶委托會(huì)員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。

（2）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會(huì)員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

（3）每場(chǎng)交易由客戶通過被委托會(huì)員下達(dá)交易指令。

（4）每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。

（5）辦理財(cái)務(wù)及交割事宜。

第四十條 被委托代理的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費(fèi)，其中代理手續(xù)費(fèi)最高上限不得超過千分之一點(diǎn)五。

第四十一條 個(gè)人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會(huì)員進(jìn)行，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第四十二條 會(huì)員代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。

第四十三條 被委托代理的會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第四十四條 會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競(jìng)價(jià)交易完成，自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會(huì)員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對(duì)沖。

第四十五條 會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對(duì)客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證。

第四十六條 會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。

第四十七條 會(huì)員對(duì)客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。

第四十八條 交易所對(duì)會(huì)員開展的各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第九章 異常情況處理

第四十九條 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其它情形。

第五十條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；

（2）會(huì)員出現(xiàn)清算、交割危機(jī)；

（3）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。

出現(xiàn)前第（1）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（2）、（3）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。

第五十一條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)人民銀行。

第五十二條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

第十章 罰 則

第五十三條 對(duì)違規(guī)會(huì)員和違規(guī)行為，交易所有權(quán)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、政策及市場(chǎng)交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。

第五十四條 本規(guī)則認(rèn)定的會(huì)員違規(guī)行為包括：

1、違反黃金市場(chǎng)管理有關(guān)規(guī)定的；

2、故意破壞交易秩序、操縱市場(chǎng)行情的；

3、指派未獲得交易員資格證書的人員從事黃金交易的；

4、違反資金清算和黃金交割有關(guān)規(guī)定，造成資金清算逾期到帳、黃金逾期交割的；

5、未按照交易所的規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)或交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的；

6、惡意破壞交易系統(tǒng)的；

7、交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第五十五條 會(huì)員有第五十四條所述行為的，交易所將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予其暫�；蛉∠麜�(huì)員資格的處罰。

除警告、通告處理外，交易所應(yīng)將對(duì)會(huì)員的處罰情況上報(bào)主管機(jī)關(guān)。

第五十六條 對(duì)會(huì)員發(fā)生第五十四條所述行為負(fù)有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫�；蛉∠�交易員資格的處罰。

受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作。

受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)交易員資格。

第十一章 附 則

第五十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬交易所。

第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

第四篇：上交所約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

附件1

約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

證券公司應(yīng)當(dāng)在其與客戶簽訂的約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的客戶協(xié)議中規(guī)定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含意的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。

第一條 證券公司開展約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“客戶協(xié)議”）�？蛻魠f(xié)議應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：

甲方（指客戶，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。

乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

第二條 客戶協(xié)議應(yīng)載明訂立客戶協(xié)議的目的和依據(jù)。

第三條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易、標(biāo)的證券、初始交易成交金額、購(gòu)回交易成交金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、購(gòu)回期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、《交易協(xié)議書》、交易履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。

第四條 客戶協(xié)議應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：

（一） 甲乙雙方應(yīng)具有合法的約定購(gòu)回式證券交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與約定購(gòu)回式證券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了約定購(gòu)回

－1－

式證券交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫�；蚪K止。

（二） 甲乙雙方用于約定購(gòu)回式證券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源合法，甲方向乙方出售的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵。

（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方；甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息。

（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得收益或承擔(dān)甲方損失。

（五） 甲方承諾在待購(gòu)回期間不得違反法律法規(guī)、行政規(guī)章以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定在二級(jí)市場(chǎng)買入標(biāo)的證券。

（六） 乙方承諾按照協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。

（七） 乙方承諾具備開展約定購(gòu)回式證券交易的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

（八） 乙方與甲方之間約定購(gòu)回式證券交易的資金明細(xì)清算應(yīng)由乙方自行負(fù)責(zé)，中國(guó)結(jié)算上海分公司僅在乙方自營(yíng)和客戶專用資金交收賬戶之間進(jìn)行資金劃付。乙方與甲方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

第五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲方已充分知悉并同意，乙方是甲方約定購(gòu)回式證券交易的對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜。

第六條 客戶協(xié)議應(yīng)約定約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。非流通股、限售流通股、b股和個(gè)人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級(jí)市場(chǎng)買入的該品種流通股等證券不得用于約定購(gòu)回式證券交易。

上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持有上市公司股份5%以上的股東，－2－

將其持有的該上市公司股票進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的，購(gòu)回交易的期限不得低于6個(gè)月，且不得違反法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定。如果提前購(gòu)回使得期限低于6個(gè)月的，雙方同意通過現(xiàn)金了結(jié)。

第七條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的證券與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：

（一） 甲方開立的上海a股證券賬戶應(yīng)指定在乙方。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。

（二） 乙方應(yīng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立專用證券賬戶，用于存放包括與甲方交易在內(nèi)的所有待購(gòu)回交易的標(biāo)的證券。除客戶協(xié)議約定情形外，乙方不得處分專用證券賬戶中的標(biāo)的證券。

第八條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：

（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額、購(gòu)回交易成交金額等。

（二）購(gòu)回交易成交金額計(jì)算公式。

（三）履約保障比例及其計(jì)算公式。

（四）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。

第九條 客戶協(xié)議應(yīng)約定在進(jìn)行每筆約定購(gòu)回式證券交易前，甲乙雙方通過書面或電子方式簽署《交易協(xié)議書》來(lái)確認(rèn)該筆交易的交易要素。

第十條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方在約定購(gòu)回式證券交易中的交易委托、申報(bào)、成交及結(jié)算等內(nèi)容，約定內(nèi)容應(yīng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

第十一條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易成交金額的調(diào)整方式等內(nèi)容，包括但不限于：

（一） 甲方可以提前購(gòu)回。

（二） 乙方不得主動(dòng)要求甲方提前購(gòu)回，但發(fā)生標(biāo)的證券涉及吸收合并、

－3－

要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件以及客戶協(xié)議約定的其他情形的除外。

（三） 發(fā)生提前購(gòu)回或延期購(gòu)回的，購(gòu)回交易成交金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際購(gòu)回期限進(jìn)行調(diào)整，延期后總購(gòu)回期限應(yīng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

第十二條 客戶協(xié)議應(yīng)約定當(dāng)交易履約保障比例低于約定數(shù)值時(shí)，甲方應(yīng)提前購(gòu)回；或者甲乙雙方達(dá)成新的約定購(gòu)回式證券交易，并對(duì)相關(guān)多筆交易的履約保障比例進(jìn)行合并管理，載明合并管理的各筆交易的購(gòu)回期限、購(gòu)回條件等內(nèi)容。

第十三條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)待購(gòu)回期間標(biāo)的證券權(quán)屬以及相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：

（一）待購(gòu)回期間，乙方持有標(biāo)的證券并存放于專用證券賬戶，但除客戶協(xié)議約定的情形外，乙方不能通過交易或非交易過戶方式處置標(biāo)的證券，也不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利。

（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股和配售債券等），由中國(guó)結(jié)算上海分公司在權(quán)益登記日根據(jù)上交所初始交易有效成交結(jié)果將乙方專用證券賬戶中生成的相應(yīng)權(quán)益劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶，其中需支付對(duì)價(jià)的股東或持有人權(quán)利由甲方自行行使。

（三）待購(gòu)回期間，乙方不應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使表決權(quán)、提案權(quán)等基于股東或持有人身份的權(quán)利。若甲方需要乙方行使上述權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方提出申請(qǐng)。客戶協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)申請(qǐng)材料及其提交程序、相關(guān)權(quán)益的具體行使方法及程序等事宜。甲方可以提前購(gòu)回，自行行使基于股東或持有人身份的權(quán)利。

（四）待購(gòu)回期間，因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，影響上述股東或持有人權(quán)益劃轉(zhuǎn)的，則同一證券品種的該項(xiàng)權(quán)益全部留存于乙方專用證券賬戶內(nèi)�？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)約定此種情形下，相關(guān)稅收、權(quán)益的處理程序及方式。

第十四條 客戶協(xié)議應(yīng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限－4－

于：

（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（三）標(biāo)的證券的處置程序：乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并向上交所申報(bào)終止購(gòu)回；乙方應(yīng)向上交所提交違約處置申請(qǐng)、承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料，上述材料形式完備的，乙方方可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券。標(biāo)的證券的處置應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

（四）甲方違約情形下，雙方應(yīng)具體約定處置標(biāo)的證券的流程、定價(jià)方式、違約金計(jì)算等要素。

第十五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定發(fā)生異常情況時(shí)的處理程序及方式，異常情況包括：1、乙方專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；2、乙方被暫�；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限；3、乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；4、甲方資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；5、標(biāo)的證券暫停或終止上市；6、上交所認(rèn)定的其他情形。

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，因甲方或乙方自身的過錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。

第十六條 終止購(gòu)回后，雙方不再進(jìn)行購(gòu)回交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所終止約定購(gòu)回交易的書面通知于次一交易日將相應(yīng)標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司指定的自營(yíng)賬戶，但發(fā)生司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的除外。

第十七條 客戶協(xié)議應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于:

（一）甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。協(xié)議還應(yīng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間。

－5－

（二）乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。

第十八條客戶協(xié)議應(yīng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，政策法規(guī)修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

第十九條客戶協(xié)議應(yīng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議份數(shù)、協(xié)議變更以及協(xié)議終止情形等。

第二十條客戶協(xié)議應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式。

第二十一條客戶協(xié)議應(yīng)明確約定客戶協(xié)議的適用范圍、構(gòu)成要件等事項(xiàng)。

客戶協(xié)議應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受本協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與約定購(gòu)回式證券交易并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果。”

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，客戶協(xié)議應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署，并加蓋公章。

tel：15636127862qq：350130215 聯(lián)系人：張先生

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第五篇：指定交易協(xié)議(客戶合同書版本)

指定交易協(xié)議

第一條甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，甲方選擇乙方為其證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托。

第二條指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的證券為限。

第三條本協(xié)議書簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易賬戶的申報(bào)指令，如因故延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易賬戶的申報(bào)指令。

第四條甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內(nèi)的證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢、代領(lǐng)證券紅利、證券余額對(duì)賬等服務(wù)。乙方提供其它服務(wù)項(xiàng)目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。

第六條甲方證券賬戶內(nèi)的證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶“賣空”的規(guī)定。

第七條甲方證券賬戶一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時(shí)采取措施防止該賬戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司及其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶。賬戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦賬戶在乙方處辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

第八條甲方根據(jù)需要可申請(qǐng)撤銷在乙方處的指定交易（因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況除外），乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)的當(dāng)日為其辦理撤銷指定交易申報(bào)。

第九條甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十條甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時(shí)在原指定處撤銷指定。乙方對(duì)甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十一條乙方無(wú)權(quán)在其《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》業(yè)務(wù)范圍之外與甲方簽訂業(yè)務(wù)合同。

第十二條本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方撤銷其指定交易止。 第十三條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

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