基層反映股市網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”影響資本市場(chǎng)穩(wěn)定亟待整頓監(jiān)管

股市“黑嘴”——一批沒(méi)有證券從業(yè)資格卻熱衷于向股民指點(diǎn)江山的所謂股評(píng)家，活躍于街頭巷尾、小報(bào)和博客，唾沫橫飛間，他們或非法向股民收取培訓(xùn)費(fèi)、信息費(fèi)漁利，或成為一些市場(chǎng)操縱行為的幫兇。在監(jiān)管部門(mén)的強(qiáng)力打擊下，股市“黑嘴”一度偃旗息鼓。但隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展與普及，一些互聯(lián)網(wǎng)社交平臺(tái)逐漸成為非法證券咨詢的溫床。此類(lèi)非法證券咨詢活動(dòng)呈現(xiàn)傳播范圍大、資金流轉(zhuǎn)隱蔽、監(jiān)管職責(zé)不明晰等特點(diǎn)，亟待整頓。

一是股市“黑嘴”穿上了新“馬甲”。

每天關(guān)于資本市場(chǎng)的各種小道消息在股吧、微博、社交網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)滿天飛，其中不乏大量由個(gè)人或群體為實(shí)現(xiàn)特殊目的而捏造的虛假信息。當(dāng)前，網(wǎng)上熱門(mén)流行著一批視頻網(wǎng)站，專門(mén)招募所謂“股評(píng)家”開(kāi)設(shè)直播頻道，以技術(shù)分析為名吸引投資者關(guān)注，進(jìn)而提供收費(fèi)投資咨詢服務(wù)。投資者需付費(fèi)在這些視頻網(wǎng)站購(gòu)買(mǎi)會(huì)員身份及代幣，以換取相關(guān)咨詢服務(wù)，包括與所謂的“股評(píng)家”交流的權(quán)利、推薦個(gè)股等。這些視頻直播網(wǎng)站為例，并不具備證券咨詢業(yè)務(wù)牌照。

當(dāng)前股市“黑嘴”還利用“微信”新媒體， 穿上了新“馬甲”，推出了“眾籌調(diào)研”的活動(dòng)。所謂“眾籌調(diào)研”，是指由某不特定個(gè)人在這一微信公眾號(hào)上發(fā)起一個(gè)項(xiàng)目，經(jīng)其簡(jiǎn)單審核后上線。網(wǎng)友可支付一定費(fèi)用參與該項(xiàng)目，支付費(fèi)用后得到一只股票代碼。當(dāng)參與網(wǎng)友達(dá)到發(fā)起人設(shè)定的下限后，發(fā)起人上傳一篇關(guān)于前述個(gè)股的所謂“研究報(bào)告”，供參與集資的網(wǎng)友閱讀。該機(jī)構(gòu)對(duì)此類(lèi)業(yè)務(wù)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)并非一無(wú)所知。在眾籌項(xiàng)目頁(yè)面尾部，該機(jī)構(gòu)用小字提示眾籌研報(bào)不構(gòu)成任何買(mǎi)入和賣(mài)出的投資建議，不對(duì)支持者的任何投資決策和投資結(jié)果負(fù)責(zé)。有一家平臺(tái)去年第四季度上線，至今已成功發(fā)起數(shù)百個(gè)項(xiàng)目，每次集資規(guī)模少則500元，多則上千元。

二是相關(guān)規(guī)定嚴(yán)重滯后。

1997年，相關(guān)部門(mén)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》(證監(jiān)[1997]17號(hào))。其中第十二條規(guī)定，電話信息服務(wù)臺(tái)、計(jì)算機(jī)信息服務(wù)公司聘請(qǐng)人員主持或傳播第三條所述第(五)項(xiàng)信息時(shí)，被聘者或撰稿人必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的咨詢?nèi)藛T。在其產(chǎn)品(軟件)中刊載第三條所述第(五)項(xiàng)咨詢報(bào)告時(shí)，報(bào)告撰稿人必須署真實(shí)姓名，并且是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的咨詢?nèi)藛T。第三條第(五)項(xiàng)所稱信息包括分析并預(yù)測(cè)證券、期貨市場(chǎng)及個(gè)股、期貨品種或合約的行情走勢(shì)，提供具體投資建議的分析文章、評(píng)論、報(bào)告等。但在當(dāng)下的互聯(lián)網(wǎng)狀況，與這些規(guī)定出臺(tái)時(shí)相比，早已發(fā)生較大變化。上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師表示，一些互聯(lián)網(wǎng)公司容納各類(lèi)人士提供證券咨詢服務(wù)，侵害了公眾利益和行業(yè)健康發(fā)展。

三是監(jiān)管職責(zé)不明晰。

大多數(shù)從事股市“黑嘴”活動(dòng)的相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，在各自領(lǐng)域擁有其他政府部門(mén)出具的廣播電視節(jié)目經(jīng)營(yíng)許可證、增值電信業(yè)務(wù)許可證等證件，這些都處于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管權(quán)限之外，這就使得證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施難以直接奏效。

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