合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考評(píng)制度201*0910

日信證券有限責(zé)任公司合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考評(píng)制度

合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考評(píng)制度

第一條為科學(xué)系統(tǒng)地評(píng)估和改善合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人工作績效，提高公司合規(guī)管理工作效能，提供合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人選拔任用和實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)遵照《合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人管理辦法（試行）》設(shè)置的合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人。

第三條合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考核遵循“實(shí)事求是、客觀公正、民主公開、注重實(shí)績”的原則。

第四條合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考核以年為一個(gè)考核周期，分別在每年12月進(jìn)行。第五條合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考核由稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部和人力資源部負(fù)責(zé)，稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施考核工作，對(duì)合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人考核周期內(nèi)的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。人力資源部對(duì)考核過程及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。

第六條合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考核的依據(jù)包括：1、合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人崗位職責(zé)；2、公司下達(dá)的合規(guī)工作任務(wù)指標(biāo)。第七條考核結(jié)果

合規(guī)聯(lián)絡(luò)員實(shí)行盡職考核制，考核結(jié)果分為優(yōu)良、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。

考核小組對(duì)合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人工作任務(wù)進(jìn)行考核評(píng)分（考核表見附件），匯總得出年終考核成績。

考核成績滿分為10分，910分為優(yōu)良，6分（含）至9分（含）為合格，6分以下為不合格。

第八條合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考核過程強(qiáng)調(diào)充分溝通，考核雙方應(yīng)進(jìn)行績效面談，共同明確工作差距、制訂工作改進(jìn)方案，并簽字確認(rèn)考核成績。

第九條考核結(jié)果應(yīng)用

考核結(jié)果作為工作反饋、崗位調(diào)整和工作改進(jìn)的依據(jù)。評(píng)定等級(jí)ABC第十條本辦法由稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。

評(píng)價(jià)優(yōu)良（表現(xiàn)突出）合格（勝任崗位要求）不合格（未達(dá)到崗位要求）考核結(jié)果應(yīng)用可提出進(jìn)行表彰維持現(xiàn)行崗位解除聘任第1頁/共4頁HG0日信證券有限責(zé)任公司合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人績效考評(píng)制度

第十一條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

附件：

合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人年終考核表

一、基本信息：姓名：部門：二、填寫說明：1．本表在稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部經(jīng)理與合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人考核面談時(shí)使用，在雙方確認(rèn)后進(jìn)

行填寫并簽字。

2．請(qǐng)使用簽字筆填寫，要求字跡清晰、表單整潔。

（1）請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況給出評(píng)定：優(yōu)良：9-10分（2）合格：6-9分（不含）（3）不合格：6分以下（不含）

三、工作任務(wù)績效考核：序號(hào)工作內(nèi)容工作內(nèi)容說明績效衡量標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)任務(wù)得分評(píng)估期間：年月至月崗位：合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人1工作計(jì)劃擬定所在部門（分支機(jī)構(gòu)）年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制宣傳培訓(xùn)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。在外部新的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則等監(jiān)管政策或公司內(nèi)部新制度出臺(tái)時(shí)，負(fù)責(zé)組織所在部門（分支機(jī)構(gòu)）員工對(duì)新政策新制度進(jìn)行學(xué)習(xí)和宣傳；工作計(jì)劃要求簡明扼要、具體明確。每月根據(jù)稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部發(fā)布的《新法規(guī)速遞》對(duì)出臺(tái)的新制度組織部門（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行學(xué)習(xí)；每季度組織部門（分支機(jī)構(gòu)）按照制度要求組織宣傳工作，一年不少于4次。學(xué)習(xí)和宣傳工作應(yīng)留痕。2學(xué)習(xí)宣傳3會(huì)議參加4應(yīng)急處理按時(shí)參加或者列席稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部、所屬部門（分支機(jī)構(gòu)）業(yè)務(wù)經(jīng)營管理等相關(guān)會(huì)議，對(duì)所屬部門（分參加會(huì)議應(yīng)做好會(huì)議記錄，對(duì)會(huì)支機(jī)構(gòu)）經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分議內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)。關(guān)注和識(shí)別，同時(shí)積極協(xié)助部門（分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人落實(shí)會(huì)議布置的各項(xiàng)措施。按稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部要求對(duì)公司配合部門（分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)控措施進(jìn)行落實(shí)；熟悉處各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和處置各種重大置各類突發(fā)事件的應(yīng)急處理流應(yīng)急事件，防范風(fēng)險(xiǎn)。程，發(fā)生突發(fā)事件時(shí)要及時(shí)報(bào)告、及時(shí)阻止和及時(shí)避險(xiǎn)，防止各種第2頁/共4頁HG010

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危害和損失的擴(kuò)大。配合所在部門（分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人及時(shí)、快捷、有效地協(xié)助部門（分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人處理各類落實(shí)各類投訴、舉報(bào)等事件。5投訴舉報(bào)各類投訴、舉報(bào)事件，防止事態(tài)擴(kuò)大，同時(shí)留存相關(guān)的投訴、舉報(bào)材料。負(fù)責(zé)向稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告本部按公司《風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告制度》門（分支機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)控制工作周報(bào)、要求及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地報(bào)送所6風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制工作季度總結(jié)報(bào)在部門（分支機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)控制工告。作的情況。了解部門（分支機(jī)構(gòu)）所在轄區(qū)最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)并及時(shí)匯報(bào)本部監(jiān)管稽查信息，跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織對(duì)行業(yè)監(jiān)管信息做到及時(shí)關(guān)注，7信息跟蹤等單位對(duì)所屬部門（分支機(jī)構(gòu)）經(jīng)并主動(dòng)、及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)和反饋。營管理活動(dòng)的質(zhì)詢和檢查等事項(xiàng)，對(duì)相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)通報(bào)稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部。每日登陸合規(guī)管理平臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控，根據(jù)稽核與風(fēng)險(xiǎn)控及時(shí)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，上報(bào)8合規(guī)監(jiān)控制部的要求組織對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)查證報(bào)告要及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。事項(xiàng)進(jìn)行查證并上報(bào)查證結(jié)果。完成稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部要求的各項(xiàng)9臨時(shí)工作完成工作應(yīng)保質(zhì)、保量。臨時(shí)工作。工作任務(wù)績效評(píng)分得分注:結(jié)果保留1位小數(shù)四、面談內(nèi)容

面談要點(diǎn)工作中成功的方面：工作需改善和完善的地方：□A級(jí)□B級(jí)□C級(jí)面談?dòng)涗浌ぷ骷芭嘤?xùn)、發(fā)展建議：評(píng)定等級(jí)（說明：A級(jí)：優(yōu)良(表現(xiàn)突出)；B級(jí)：合格(勝任崗位要求)；C級(jí)：不合格(未達(dá)到崗位要求）

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五、雙方確認(rèn)簽字：

被評(píng)估人：評(píng)估人：

日期：日期：

六、人力資源部建議：

□同意部門評(píng)價(jià)

□不同意，其他建議：

簽字：日期：

七、合規(guī)總監(jiān)意見：

簽字：日期：

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擴(kuò)展閱讀：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)考卷-營銷管理崗

一、選擇題

1、核查證券經(jīng)紀(jì)人背景資料的真實(shí)性，包括_______、身份證件、畢業(yè)證書等材料。

A、戶口本B、駕駛證C、證券從業(yè)資格D、期貨從業(yè)資格

2、營業(yè)部應(yīng)按____組織營銷人員簽訂合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書，并妥善保管。A、月度B、季度C、半年度C、年度

3、不得至其他證券營業(yè)部__________進(jìn)行客戶招攬及客戶服務(wù)工作，合規(guī)有序開展行業(yè)競爭。

A、營業(yè)場所周邊B、營業(yè)場所附近C、營業(yè)場所現(xiàn)場D、營業(yè)場所門口

4、營銷人員不得作為__________，不得辦理委托代理關(guān)系。A、客戶代理人B、客戶經(jīng)紀(jì)人C、客戶服務(wù)人員C、客戶經(jīng)理人

5、營銷人員不得與客戶聯(lián)系地址相同、聯(lián)系電話相同，如正當(dāng)合理原因，在開戶后應(yīng)報(bào)送監(jiān)控平臺(tái)______。A、黑名單B、灰名單C、紅名單D、白名單

6、客戶經(jīng)理取得__________、證券經(jīng)紀(jì)人取得執(zhí)業(yè)證書后方可展業(yè)。

A、期貨從業(yè)資格B、銀行從業(yè)資格C、證券從業(yè)資格D、保險(xiǎn)從業(yè)資格

7、營業(yè)部應(yīng)落實(shí)專人辦理營銷人員離職手續(xù)，與其簽訂________、

解除合同/協(xié)議約定書等，相關(guān)文件材料存檔備查。A、離職合規(guī)承諾書B、離職申請(qǐng)書C、離職承托書D、離職承諾書

8、根據(jù)交接清單，辦理交接手續(xù)，回收展業(yè)工具（證書、名片、對(duì)

外宣傳資料），經(jīng)紀(jì)人證書回收后應(yīng)________。A、銷毀B、存檔C、寄回總部D、剪角保存

9、營業(yè)部應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)控制崗與________共同負(fù)責(zé)外部檢查中營銷人員

相關(guān)工作的事前自查工作，如有疑問及時(shí)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營銷人員外部檢查合規(guī)風(fēng)控聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系。A、理財(cái)崗B、營銷總監(jiān)C、營業(yè)部總經(jīng)理D、營銷管理崗

10、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)于經(jīng)核查確認(rèn)無風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)，應(yīng)于每月前_____個(gè)工

作日內(nèi)通過OA信息采集系統(tǒng)進(jìn)行白名單上報(bào)。A、5B、10C、15D、20

11、回訪記錄留痕要求：回訪應(yīng)進(jìn)行________，回訪所用電話應(yīng)配備

錄音卡系統(tǒng)，采取電腦錄音方式，并在營銷人員監(jiān)控系統(tǒng)批注頁面的“備注”中注明回訪語音文件名稱。A、CRM留痕B、紙質(zhì)名單留痕C、電話錄音D、電腦截圖

12、回訪中客戶反饋不知曉所屬________的，或客戶聯(lián)系方式不正確，

營銷人員亦不能與客戶取得聯(lián)絡(luò)的，默認(rèn)為服務(wù)失效，應(yīng)將客戶從營銷人員客戶群體中剔除。

A、營業(yè)部B、風(fēng)險(xiǎn)類型C、營銷人員D、服務(wù)團(tuán)隊(duì)

二、判斷

1、調(diào)查營銷人員原任職背景，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)-“注冊(cè)證券從業(yè)人員查詢”調(diào)查擬錄用營銷人員是否同時(shí)在其他證券公司任職。（）

2、可以至其他證券營業(yè)部營業(yè)場所現(xiàn)場進(jìn)行客戶招攬及客戶服務(wù)工作，合規(guī)有序開展行業(yè)競爭。（）3、證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同中約定代理期限應(yīng)與證書中代理期限一致，經(jīng)紀(jì)人首筆客戶開戶確認(rèn)單上的開戶日期應(yīng)早于或與證書中體現(xiàn)的代理期限一致。（）

4、營銷人員不得與客戶聯(lián)系地址相同、聯(lián)系電話相同。（）

5、未通過基金從業(yè)人員資格考試不得從事基金營銷和宣傳推介活動(dòng)，不得計(jì)提基金相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。（）

6、依據(jù)指標(biāo)體現(xiàn)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由低至高區(qū)分為關(guān)注類指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)，其中風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)中的“單一客戶資產(chǎn)過高”且觸發(fā)“賬戶虧損”閥值的為高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)處理指標(biāo)，要求分支機(jī)構(gòu)在對(duì)此指標(biāo)的調(diào)查、處及反饋時(shí)采取更高一級(jí)別方式。（）

7、經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)有代客操作潛在風(fēng)險(xiǎn)的，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)化解，打印交易記錄給客戶簽字確認(rèn)，請(qǐng)客戶在“說明及承諾”上簽字確認(rèn)，進(jìn)行內(nèi)部整改及處罰。（）

8、各分公司風(fēng)控專員應(yīng)于監(jiān)控周期結(jié)束后的第5個(gè)工作日對(duì)本分公司所轄營業(yè)部的預(yù)警信息批注情況進(jìn)行核查，督促?zèng)]有完成信息批注的營業(yè)部及時(shí)完成核查、批注工作。（）9、對(duì)于違規(guī)營銷人員的處罰，應(yīng)堅(jiān)持處罰其違規(guī)行為與承擔(dān)責(zé)任相適應(yīng)的原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則。（）

10、受到處罰的營銷人員對(duì)處罰決定不服的，可自收到處罰決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部或人力資源部提出書面申訴。相關(guān)部門復(fù)審后認(rèn)定原處罰決定確屬不當(dāng)或者錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)予以變更或撤銷，并賠償由此給營銷人員造成的損失。（）

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