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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

近來,隨著國內(nèi)證券市場逐漸回暖,投資者的信心逐步恢復(fù),一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人乘機(jī)編造虛假信息,以高額回報(bào)為誘餌,兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等,誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動(dòng)(以下簡稱“非法證券活動(dòng)”)在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報(bào),相當(dāng)部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自陜西、四川、黑龍江等地,且有向全國蔓延之勢。這些行為導(dǎo)致投資者不斷上當(dāng)受騙,涉嫌金融詐騙,嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動(dòng)是證券監(jiān)管部門和各級(jí)人民政府嚴(yán)厲打擊的違法犯罪行為。為保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),特作如下提示:

一、投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)!蹲C券法》第十條規(guī)定,“公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券!薄胺枪_發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的,屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為,如數(shù)額巨大,構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第十八條規(guī)定,“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失,由參與者自行承擔(dān)”。投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí),千萬不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。

二、投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定,“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”,F(xiàn)階段,我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),投資者應(yīng)在上述場所進(jìn)行證券投資。

三、投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定,“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。違反規(guī)定的,屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),如情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前,非法中介機(jī)構(gòu)主要有三類:一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名,未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券;二是所謂外國資本公司或集團(tuán)公司駐中國辦事處,以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名,未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣;三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。

四、投資者遇到類似非法證券活動(dòng)即可向中國證監(jiān)會(huì)駐各地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、舉報(bào)。投資者應(yīng)提高對非法證券活動(dòng)的識(shí)別判斷能力,務(wù)必注意風(fēng)險(xiǎn),在遇到類似非法證券活動(dòng)時(shí),應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)駐當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢或舉報(bào),自覺做到知法、懂法、守法,不被虛假宣傳所迷惑,不參與非法證券活動(dòng),避免上當(dāng)受騙,保護(hù)自身合法權(quán)益不受侵害。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)二00六年九月十四日

中國人民銀行關(guān)于證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的通知銀發(fā)[201*]27號(hào)

各證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:201*年1月1日起《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱《反洗錢法》)、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、等反洗錢法律和規(guī)章陸續(xù)實(shí)施。為做好證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作,促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營,規(guī)避洗錢風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:

一、充分認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要性和必要性,切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),增強(qiáng)工作主動(dòng)性

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)是洗錢活動(dòng)及其相關(guān)犯罪的重要渠道之一,也是國際反洗錢的重要領(lǐng)域。近幾年來,我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作不斷加強(qiáng),而證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作相對滯后,該領(lǐng)域洗錢案件和風(fēng)險(xiǎn)日益增加,受到全社會(huì)的普遍關(guān)注。這就要求證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)從建立社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度,從維護(hù)政治穩(wěn)定、社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)金融安全的大局以及保障自身機(jī)構(gòu)信譽(yù)、穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),提高認(rèn)識(shí),轉(zhuǎn)變觀念,切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),增強(qiáng)緊迫感和主動(dòng)性,盡快依法開展反洗錢工作。

二、認(rèn)真履行反洗錢法律義務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要切實(shí)按照《反洗錢法》及配套規(guī)章的要求,積極履行法定義務(wù),盡快建立起機(jī)制健全、制度完善、措施有力、控制有效的反洗錢工作體系,保障反洗錢工作的有效開展。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行的反洗錢義務(wù)主要包括:(一)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度,設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

(二)客戶身份識(shí)別。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度,在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件,并進(jìn)行核對登記,不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

(三)身份資料和交易記錄保存。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料?蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

(四)大額和可疑交易報(bào)告。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告程序和報(bào)告時(shí)限向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告大額交易和可疑交易。

(五)證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的其他反洗錢義務(wù)包括:按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求,開展對本機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員反洗錢培訓(xùn)和對客戶的反洗錢宣傳工作;對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應(yīng)當(dāng)予以保密;依法配合人民銀行進(jìn)行反洗錢調(diào)查等。

三、有計(jì)劃、有步驟地展開工作,自覺接受反洗錢監(jiān)督管理

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要在認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)相關(guān)法律規(guī)章的基礎(chǔ)上,及早對本機(jī)構(gòu)反洗錢工作做出安排,包括對相關(guān)人員培訓(xùn),設(shè)立或指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,建立內(nèi)控制度,開發(fā)、設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)軟件報(bào)送大額交易和可疑交易,建立或完善客戶識(shí)別制度等。對執(zhí)行《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)章遇到的困難、問題,應(yīng)及時(shí)與人民銀行或人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。根據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)規(guī)章和反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議要求,人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門將于今年依法開展證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)反洗錢監(jiān)督檢查工作。對不遵守反洗錢法律規(guī)章,未能履行反洗錢法律義務(wù),甚至出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營或發(fā)生洗錢案件的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)管理和責(zé)任人員,人民銀行將依法采取相應(yīng)的處罰措施。

二00七年一月三十日

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證監(jiān)會(huì)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)等問題答問

中新網(wǎng)2月2日電近日,國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔201*〕99號(hào),以下簡稱《通知》)。為便于公眾更好地理解《通知》的主要內(nèi)容和精神,識(shí)別和防范非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動(dòng)(以下簡稱非法證券活動(dòng)),證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人接受了中國政府網(wǎng)的采訪。

問:能否請您簡要介紹一下當(dāng)前非法證券活動(dòng)的有關(guān)情況?

答:近年來,在市場整體發(fā)展出現(xiàn)好轉(zhuǎn)勢頭,投資者信心逐步回升的情況下,一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人,以高額回報(bào)為誘餌,編造虛假信息,兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等,誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法證券活動(dòng)在各地都有發(fā)生,在部分地區(qū)還有蔓延之勢,嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。201*年涉及非法證券活動(dòng)的各類群眾來信、來電、來訪達(dá)數(shù)千起,較201*年成倍增長。其中,非法發(fā)行股票企業(yè)大部分來自中西部地區(qū),非法從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則大多集中在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。

問:非法證券活動(dòng)有哪些特點(diǎn)?公眾應(yīng)如何識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)?

答:非法證券活動(dòng)有如下幾項(xiàng)突出特點(diǎn):一是涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜;二是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃;三是花樣不斷翻新,隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大;四是大多涉嫌多項(xiàng)違法犯罪行為,社會(huì)危害巨大;五是投資者多為退休人員、下崗職工等社會(huì)困難群體,承受損失的能力比較脆弱。

201*年9月14日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》提醒投資者,現(xiàn)階段我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所以及證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),投資者應(yīng)在上述場所進(jìn)行證券投資;投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。那些所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局,投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí),千萬不要抱僥幸心理,不要被各種非法證券活動(dòng)假象所迷惑,不要對任何非法證券活動(dòng)抱有幻想。同時(shí),還要提醒投資者注意,按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》中“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失,由參與者自行承擔(dān)”的規(guī)定,買賣這類股票的行為不受法律保護(hù)。

問:明確界定擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的考慮是什么?

答:證券法明確了非法發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任,但對此類違法行為的表現(xiàn)形式、行為特征未作具體規(guī)定。一些不法公司或個(gè)人常常以股東轉(zhuǎn)讓股份不屬于發(fā)行股票為幌子,向社會(huì)公眾兜售股東所持有的股份;一些非法中介機(jī)構(gòu)以代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義向社會(huì)公眾推銷所謂的“原始股”,對這些行為的處罰適用,需要明確相應(yīng)的政策界限。

《通知》第三部分對擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)做了明確規(guī)定。其中,擅自公開發(fā)行股票是指,未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指,未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)是指,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。這些規(guī)定統(tǒng)一了非法證券活動(dòng)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),不給違法犯罪分子留下可乘之機(jī),同時(shí)也便于投資者識(shí)別和防范。

問:如何建立打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制?

答:非法證券活動(dòng)的一個(gè)突出特點(diǎn)是易反復(fù),當(dāng)執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊時(shí),該類違法活動(dòng)會(huì)銷聲匿跡一段時(shí)間,一遇到適當(dāng)“氣候”,極易死灰復(fù)燃,迫切需要建立打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制!锻ㄖ穼Υ驌舴欠ㄗC券活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了相應(yīng)安排,國務(wù)院層面成立由證監(jiān)會(huì)牽頭,公安部、工商總局、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加的打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組,協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)。地方層面,明確非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市政府負(fù)責(zé)。地方政府可以根據(jù)《通知》精神,建立相應(yīng)的工作機(jī)制。目前,北京、上海等地政府為加大打擊非法證券活動(dòng)的力度,先后成立了專門領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組,由政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭,有關(guān)執(zhí)法部門參加,為有效遏制本地區(qū)非法證券活動(dòng)蔓延發(fā)揮了積極作用。

問:監(jiān)管部門對下一步規(guī)范非上市公眾公司有何設(shè)想?

答:根據(jù)《通知》的要求,在打擊非法證券活動(dòng)的同時(shí),證監(jiān)會(huì)正在積極研究將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道的問題。穩(wěn)步推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè),是證監(jiān)會(huì)201*年的一項(xiàng)工作重點(diǎn)。非上市公眾公司是多層次資本市場體系的重要組成部分。證監(jiān)會(huì)將按照證券法所賦予的職責(zé)和《通知》的要求,研究制訂非上市公眾公司的管理規(guī)定,明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等,建立全國統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體系。

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