打擊非法證券

打擊非法證券活動投教總結(jié)

證監(jiān)會將整治網(wǎng)絡(luò)媒體非法證券投資咨詢、非法證券委托理財活動，作為今年整治非法證券活動的工作重點。下一步，將繼續(xù)要求網(wǎng)絡(luò)媒體主動清理非法證券活動信息和廣告鏈接，對不主動清理的，將會同有關(guān)部門采取清理措施；將繼續(xù)多形式、多渠道開展投資者教育，提醒投資者注意識別非法機構(gòu)，避免上當(dāng)受騙；將不斷曝光典型案例和非法證券活動特征，曝光開展非法證券活動的機構(gòu)和網(wǎng)站；繼續(xù)查處典型案件，將不法分子繩之以法；并要求證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)全面提升服務(wù)水平。根據(jù)證監(jiān)會相應(yīng)整治和公司的要求，我營業(yè)部在打擊非法證券投資咨詢、非法證券委托理財活動中，也加大了工作力度，將“打非”工作列入投資者教育工作中去，讓客戶遠離非法證券交易，防止被騙。

我營業(yè)部201*年全年截止到10月底，共組織投教講座29次，其中專項“打非”投教專場6次。累計宣傳教育1160人次。專場內(nèi)容以案例剖析為主，為投資者分析非法證券交易的多個案例。

案例一：樹立“股神”形象網(wǎng)上撒網(wǎng)“釣魚”

非法機構(gòu)或個人通過網(wǎng)絡(luò)媒介，發(fā)布類似于“重大借殼，潛在暴利黑馬”等薦股類廣告。通過回顧近期暴漲個股走勢，謊稱該機構(gòu)所為，樹立自身股神形象，誘騙投資者加入會員。

作案手法剖析：不法分子通常在網(wǎng)絡(luò)上采取撒網(wǎng)“釣魚”的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股，樹立網(wǎng)絡(luò)“股神”的形象，誘使投資者加入會員，進行非法證券咨詢活動。

案例二：假借合法證券經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢。

非法機構(gòu)假借某大型證券公司名義，向投資者以薦股方式，進行非法證券咨詢活動。投資者李某出于獲得暴利吸引，向該機構(gòu)匯入三個月會員費5000元。此后，該機構(gòu)多次通過電話向該投資者推薦股票。但是，客戶非但沒有從其推薦的股票獲得預(yù)期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。感覺不妙的李某致電該公司后才知自己上當(dāng)受騙。

作案手法剖析：不少不法分子為實施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場專業(yè)機構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司，基金公司的名義來實施詐騙。

案例三：非法機構(gòu)以代客理財?shù)拿�義騙取客戶資金。

非法機構(gòu)自稱是南方某投資公司，誘勸投資者王某進行代客理財操作，并保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。王某先期進行了少量投資匯入投資公司指定帳戶，對方通過虛假對帳單制造賺錢假象，繼續(xù)誘騙王某追加投資，當(dāng)王某意識到風(fēng)險，準(zhǔn)備兌現(xiàn)時，該機構(gòu)以各種理由推脫，后來干脆不接王某的電話。

作案手法剖析：非法證券投資咨詢公司或個人以全權(quán)委托，利潤分成等誘騙客戶上當(dāng)受騙。

案例四：以約定盈利分成的方式進行非法證券活動。

非法證券機構(gòu)通過電話營銷方式接觸投資者李某，該機構(gòu)謊稱將組織專家團隊為其操作股票，并對本金做保底承諾。同時承諾操作期間無需繳納會員費，以約定盈利分成的方式代客理財，非法從事證券經(jīng)營活動。

作案手法剖析：該投資公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事證券業(yè)務(wù)，以”無需繳納會員費”為誘餌，直接代替客戶操作。并對客戶證券買賣的收益或損失作出承諾。最后，陳偉對證券投資理念以及股票操作技巧進行了簡要介紹，引導(dǎo)投資者理性投資。

通過全年持續(xù)不斷地培訓(xùn)活動，使投資者充分了解了非法證券活動的危害性，認清了非法證券活動存在的形式、特點和本質(zhì)，同時也提高了投資者識別非法證券活動的能力。在今后的工作中，我營業(yè)部將繼續(xù)做好投資者教育的培訓(xùn)和風(fēng)險提示工作，做到切實有效保護投資者利益。

擴展閱讀：防范和打擊非法證券活動宣傳資料

防范和打擊非法證券活動宣傳資料

信息來源：山西監(jiān)管局

一、目前證券類的非法金融業(yè)務(wù)活動主要表現(xiàn)為哪些？主要有哪些形式？目前非法證券活動主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，股票轉(zhuǎn)讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。

非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的機構(gòu)和個人從事的證券承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。

非法證券活動表現(xiàn)形式主要有：誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額，謊稱這些證券將在海內(nèi)外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易所的名義未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財。

二、如何識別非法公開發(fā)行股票和證券投資基金的行為，避免上當(dāng)受騙？

非法公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的行為，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，會給上當(dāng)購買者造成很大的經(jīng)濟損失。為維護證券市場的正常秩序，保護公眾投資者的利益，我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)對公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的條件、審批程序、發(fā)行方式、信息披露等都作了嚴(yán)格規(guī)定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定，公開發(fā)行股票（包括向不特定對象發(fā)行股票和向200人以上的特定對象發(fā)行股票等），發(fā)售證券投資基金份額，必須符合法定條件，且經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。凡未經(jīng)核準(zhǔn)，任何單位和個人都不得公開發(fā)行股票和證券投資基金份額。公開發(fā)行股票必須公告其招股說明書等信息，由依法設(shè)立的證券公司承銷；公眾購買股票應(yīng)通過合法的證券公司申購和交易。發(fā)售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息，由依法設(shè)立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)證監(jiān)會認定的機構(gòu)發(fā)售；公眾應(yīng)當(dāng)通過這些合法的機構(gòu)申購。一些非法從事證券業(yè)務(wù)的人員和機構(gòu)，通過小廣告、信函、網(wǎng)絡(luò)信息、手機短信、推介會、自行或者雇人游說等方式，散步所銷售是即將上市的公司“原始股”或證券投資基金份額，購買后可獲得高額回報等謊言，誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動，公眾務(wù)必提高警惕，不要上當(dāng)受騙，避免使自己的財產(chǎn)遭受損失。

三、股市熱引發(fā)了所謂的“地下基金”流行，“地下基金”有什么特征？

從公安機關(guān)和有關(guān)部門已查處的案件看，“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進行斂財活動，它們大都無固定場所、地點，主要以網(wǎng)絡(luò)、電話等媒介，以發(fā)展會員傳銷等方式進行地下犯罪活動，資金存取、轉(zhuǎn)移全都通過“一卡通”銀行賬戶進行。其突出特征是：以高額回報為誘餌，有的以傳銷為手段，以境外“基金”為幌子，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，是一種新形式的違法犯罪活動。

四、從事非法證券活動會受到怎樣的法律處罰？1、集資詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第一百九十二條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。第一百九十九條規(guī)定：犯本節(jié)第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。

2、非法吸收公眾存款罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

3、非法經(jīng)營罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定：違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：......（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

4、合同詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定：有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

（1）以虛構(gòu)的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；

（2）以偽造、變造、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保的；

（3）沒有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當(dāng)事人繼續(xù)簽訂和履行合同的；

（4）收受對方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財產(chǎn)后逃匿的；（5）以其他方法騙取對方當(dāng)事人財物的。5、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

6、沒收違法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、取締機構(gòu)等行政處罰

（1）《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規(guī)定：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》第八十五條規(guī)定：未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，擅自募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第八十七條規(guī)定：未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（3）《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第二十二條規(guī)定：設(shè)立非法金融機構(gòu)或者從事非法金融業(yè)務(wù)活動，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由中國人民銀行沒收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。第二十三條規(guī)定：擅自批準(zhǔn)設(shè)立非法金融機構(gòu)或者擅自批準(zhǔn)從事非法金融業(yè)務(wù)活動的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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