宜春市工商行政管理局行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

宜春市工商行政管理局行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

案件名稱及案號評查人項目評查內(nèi)容1、被處罰主體①被處罰主體基本情況不清楚、包括當(dāng)事人的名稱（字號）、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資本（金）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所、注冊號等，或當(dāng)事人為個人的年齡、職業(yè)、職務(wù)、工作單位、住所等要素、或當(dāng)事人是個體工商戶的，未寫明經(jīng)營地址、經(jīng)營方式和經(jīng)營范圍等，每一項扣1分。②共同違法主體中，共同主體少認(rèn)定或多認(rèn)定的，每一項扣1分。2、案件事實①違法事實不清，不影響案件定性的、包括違法行為實施的時間、地點、手段、對象、結(jié)果，每一項扣1分。②違法行為涉及財物的基本情況不清楚、包括物品的名稱、規(guī)格、來源、數(shù)量、購銷價格、購貨款、銷貨款、貨款的結(jié)算等，每一項扣1分。③違（非）法經(jīng)營額、違（非）法所得額、貨值金額、不合格產(chǎn)品或侵權(quán)商品等違法財物的品種和數(shù)量等關(guān)鍵事實，關(guān)系到行政處罰種類或幅度的，在案卷中未查清、未計算或計算錯誤的，每一項扣2分。④從重、從輕、減輕的事實不清，每一項扣2分。3、其他案件事實不清的情形，每一項扣1分�？鄯衷�因得分得分案件事實（20分）1、書證①詢問筆錄未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號的，扣1分。②詢問筆錄執(zhí)法人員無簽名、被詢問人未對筆錄逐頁簽名（蓋章或者以其他方式確認(rèn)）且未注明其拒絕簽名或蓋章原因的，每一項扣1分。證據(jù)③書證材料涂改處未簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，每一項扣1分。（30分）④被詢問人末頁簽字不頂格且未將空格劃掉的；應(yīng)簽明意見、日期而不予簽明的，每一項扣1分。⑤向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，未告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實陳述事實、提供證據(jù)的；首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)未告知其對辦案人員有申訴回避權(quán)利的，每一項扣2分。⑥案件經(jīng)舉報或移送，無相關(guān)記錄或記錄不全的，扣1分。⑦證據(jù)未注明取（出）證日期、出處及復(fù)制的證據(jù)未注明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣的，出證人未簽名（蓋章）的；傳真件

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未制作成復(fù)印件的，每一項扣1分。⑧當(dāng)事人陳述（詢問筆錄、供述材料以及當(dāng)事人提供的其他證明材料）內(nèi)容中有矛盾未澄清的,每一項扣1分。⑨證據(jù)涉及到營業(yè)執(zhí)照，沒有營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件的，首次詢問當(dāng)事人未附有其身份的有關(guān)證件的復(fù)印件，每一項扣1分。⑩當(dāng)事人有委托行為，未提供委托書的，扣1分。增加：涉外證據(jù)，未說明來源，未經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并未經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)的，每一項扣1分。港澳臺地區(qū)取得的證據(jù)，未按照有關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)的，每一項扣1分。2、物證調(diào)取原物有困難的，可以提供與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)，提供的上述證據(jù)未表明制作時間、出處、證明對象、證據(jù)提供人及制作人的，每一項扣1分。3、證人證言①未寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況的，每一項扣1分。②沒有證人的簽名或蓋章的，扣1分。③未注明出證日期的，扣1分。④未附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的證件的，扣1分。4、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)①未注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等的，每一項扣1分。②聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄的，扣1分。5、鑒定結(jié)論①未制作抽樣取證記錄的，扣3分。②抽樣機構(gòu)、抽樣方式、樣品加封不符合有關(guān)規(guī)定的，每一項扣2分。③抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時間、抽樣地點、抽樣人的，每一項扣1分。⑤抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣物品的數(shù)量、單件重量、規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝裝潢等特征的，扣1分。⑥抽樣人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄上簽名（蓋章）的，扣1分。⑦未載明委托人和委托鑒定事項的，扣1分。⑧鑒定機構(gòu)沒有法定鑒定資格的，鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）和鑒定機構(gòu)的印章的，每一項扣1分。⑨未向當(dāng)事人提供鑒定結(jié)論的，扣2分。⑩未給當(dāng)事人留足法定的申請復(fù)檢期的，扣1分。6、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄①應(yīng)當(dāng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄的，扣2分。②現(xiàn)場筆錄中未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號的，扣2分。

③現(xiàn)場筆錄未載明時間、地點、事件等內(nèi)容的，每一項扣1分。④被檢查人未注明“以上情況屬實”等確認(rèn)字樣并簽名或蓋章的，扣1分。⑤被檢查人拒絕簽名或不在現(xiàn)場，未在筆錄中注明的，扣2分。⑥現(xiàn)場檢查有見證人，見證人未簽名的，扣1分。⑦執(zhí)法人員未在現(xiàn)場筆錄上簽名的，扣1分。7、其他證據(jù)不足的情形，每一項次扣1分。1、定性引用的法律、法規(guī)、規(guī)章錯誤的，扣5分。定性2、違反法律適用的基本原則的，扣3分。及法律3、引用法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件未引用到條、款、項的，或適用法律條、款、項表述不規(guī)范的，每一項不清的扣適用2分。（20分）4、定性未引用禁則或罰則的每處扣2分，引用的禁則和罰則錯誤的每處扣2分。5、其他定性不準(zhǔn)、適用法律依據(jù)不準(zhǔn)確的，每一項扣3分。1、應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正未責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為的，扣1分。2、處罰種類適用不當(dāng)?shù)�，�?分。處罰3、超越處罰種類的，扣5分。（20分）4、自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模ò�括適用從重、從輕、減輕法定情節(jié)，未引用具體法規(guī)，或者處罰時不考慮法定從重、從輕、減輕法定情節(jié)）扣5分。5、其他處罰不當(dāng)?shù)男袨槊恳豁椏?分。1、內(nèi)部審批手續(xù)①無案源實時報告登記表的、無立（銷）案審批手續(xù)的或?qū)徟�手續(xù)不規(guī)范的，每一項扣1分。②有關(guān)事項需要審批的無審批手續(xù)的，扣2分。③無行政處罰決定審批手續(xù)的，扣3分。④行政處罰決定書下發(fā)前沒有經(jīng)過局長在發(fā)文稿紙上簽發(fā)的，扣2分。⑤先送達行政處罰決定書后進行行政處罰決定審批的，扣3分。程序⑥其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備的情形，每一項扣2分。（30分）2、告知、聽證程序①告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容等事項不全或不準(zhǔn)確的，每一項扣2分。②不按規(guī)定程序進行告知的，扣3分。③采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章的，扣2分。④未給當(dāng)事人留足三天陳述申辯或聽證的時間的，扣3分。⑤應(yīng)當(dāng)舉行聽證的案件，未按程序及時告知或舉行聽證的，扣3分。

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⑥舉行聽證的，沒有聽證通知書、聽證公告、聽證筆錄、聽證報告的或聽證筆錄無聽證參加人簽名的，每一項扣2分。⑦對當(dāng)事人在告知、聽證過程中提出的問題應(yīng)當(dāng)進行復(fù)核而未復(fù)核的，每一項次扣5分。⑧處罰決定書中認(rèn)定的事實、理由及處罰種類、幅度與告知書中不一致，沒有任何合法的說明或交待的，每項扣2分。3、核審程序適用一般程序處理的行政處罰決定作出前，未按法定程序進行核審的，扣5分。4、送達程序①未按規(guī)定送達行政處罰決定書、行政強制措施文書、處罰告知（聽證）文書及其他相關(guān)法律文書的，每一項扣2分。②采取的送達方式不符合法律規(guī)定的，扣2分。③收件人與受送達當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達回證未注明收件人與受送達當(dāng)事人之間的關(guān)系的，扣2分。④未在行政處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達處罰決定書的，扣2分。5、期限①對涉嫌犯罪已批準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)移送的案件，未在批準(zhǔn)后24小時移送的，扣2分。②超過規(guī)定期限立案的，扣2分。③核審機構(gòu)未在規(guī)定期限內(nèi)核審?fù)戤叺�，�?分。④未在規(guī)定期限內(nèi)結(jié)案的，扣5分。⑤未在規(guī)定期限內(nèi)立卷歸檔的，扣2分。⑥對依法解除強制措施需退還當(dāng)事人財物的，未在規(guī)定期限內(nèi)將財務(wù)返還給當(dāng)事人的，扣2分。6、先行登記保存①采取先行登記保存措施時未開具清單的，或開具的清單上沒有當(dāng)事人或辦案人員簽名或蓋章的，每一項扣1分。②開具的清單沒有交付當(dāng)事人的，或者沒有交付先行登記保存證據(jù)通知書的，每一項扣1分。③采取先行登記保存措施超過規(guī)定期限的，扣2分。7、執(zhí)行程序①尚未送達行政處罰決定書即先予執(zhí)行的，扣3分。②超過罰沒款繳款期限，無正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)罰沒款收繳不到位的，扣5分。③沒收物資不按規(guī)定處理的，扣3分。④超過法定強制執(zhí)行期限，無正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)未執(zhí)行行政處罰決定的，扣5分。⑤罰沒財物不及時處理或處理手續(xù)不規(guī)范的，每項扣3分。8、有其他違反程序規(guī)定的情形的，扣2分。強制1、采取行政強制措施無法律依據(jù)或扣留、封存的財物與違法行為無直接關(guān)系或者行政強制措施的事實依據(jù)與法律依據(jù)不一致措施的，每一項扣2分。（10分）2、行政強制措施審批表內(nèi)容與行政強制措施通知書內(nèi)容不對應(yīng)的，每一項扣2分。

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3、行政強制措施適用法律錯誤或適用法律條款項不全的，每一項扣2分。4、行政強制措施針對的主體錯誤的，扣2分。5、扣留、封存物品未當(dāng)場清點、無扣留（封存）通知書、財物清單，每一項扣1分。6、封存的物品應(yīng)當(dāng)加封工商行政管理機關(guān)的封條，并有封存物品的照片證明，沒有或不相符的，每一項扣2分。7、扣留封存的物品委托他人保管無扣留（封存）委托保管書的，扣2分。8、未告知或未正確告知不服行政強制措施申請行政復(fù)議的機關(guān)或者期限、提起訴訟的機關(guān)或者期限的，每一項扣1分。9、財物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人或保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章，未作說明的，每一項扣2分。10、超過行政強制措施期限未依法作出處理的，扣2分。11、先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品，法律法規(guī)未規(guī)定可以直接處理的，扣2分。12、先行處理依法應(yīng)當(dāng)征得當(dāng)事人同意未經(jīng)當(dāng)事人同意的，扣2分。13、對采取行政強制措施的財物未交代去向的，扣2分。14、采取行政強制措施中的其他違法行為的，每一項扣2分。1、行政處罰決定書①未寫明當(dāng)事人基本情況的，扣1分。②未圍繞違法行為的構(gòu)成要件寫明經(jīng)調(diào)查核實的事實和證據(jù)的，每一項扣1分。③未寫明對當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)的，扣1分。④未寫明對當(dāng)事人從重從輕或減輕處罰的情節(jié)及法律依據(jù)的，扣1分。⑤未寫明行政處罰的履行方式及期限的，扣1分。⑥未寫明或未正確寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟途徑和期限的，扣1分。⑦語句不通，用語不準(zhǔn)，錯漏字、標(biāo)點符號，涂改不蓋校對章的，每一項扣1分。案件文書⑧未寫明作出行政處罰決定的日期，未加蓋行政處罰機關(guān)印章的，每一項次扣1分。及歸檔規(guī)⑨落款機關(guān)名稱與印章名稱不一致的，扣1分。范⑩當(dāng)事人陳述、申辯的情況未在處罰決定書中反映的，扣2分。（20分）2、調(diào)查終結(jié)報告①未附調(diào)查終結(jié)報告或所附調(diào)查結(jié)終報告與案件事實無關(guān)的，扣3分。②未寫明案件由來、立案時間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時間的，每一項扣1分。③未寫明當(dāng)事人基本情況的，扣1分。④未圍繞違法行為的構(gòu)成要件闡明經(jīng)調(diào)查核實的違法事實和證據(jù)的，每一項扣1分。⑤未寫明定性處罰的理由的，扣1分。⑥未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議的，扣1分。⑦適用省局自由裁量權(quán)有關(guān)規(guī)定未寫明理由的，扣1分。

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⑧無承辦人簽名或報告形成時間的，每一項扣1分。3、立（銷）案審批表①立案未寫明違法行為發(fā)生的時間、地點和情形；銷案未寫明調(diào)查取證的情況和結(jié)果的，每一項次扣2分。②立案未寫明當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；銷案未明銷案的理由及建議的，每一項次扣2分。4、行政處罰決定審批表①當(dāng)事人名稱填寫不規(guī)范的，扣1分。②案件性質(zhì)、立案時間填寫不規(guī)范的，扣1分。③當(dāng)事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清的，每一項不清的扣1分。④未依法由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的，扣2分。5、有關(guān)事項審批表①案件名稱及當(dāng)事人名稱填寫不規(guī)范的，扣1分。②審批事項不具體明確的，扣1分。③審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據(jù)的（強制措施未具體以條款項），每一項不清的扣1分。④未依法由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的，扣2分。6、案件裝訂案卷未裝訂或者裝訂目錄不清、頁碼不明、材料不齊、裝訂不整齊、案卷裝訂順序不符合規(guī)定的，每一項扣l分。7、其他文書檔案①未使用統(tǒng)一格式的辦案的，扣1分。②文書檔案填寫制作有其他不規(guī)范的情形的，每一項扣1分。備注：一、參評的行政處罰案件有下列情形之一的，判為0分：

（一）管轄權(quán)錯誤；

（二）被處罰主體認(rèn)定錯誤；（三）主要違法事實不清；

（四）違法事實存在，超過追訴時效；（五）適用法律錯誤；（六）程序錯誤。

二、裝訂順序以28號令為標(biāo)準(zhǔn)。28號令第七十八條第一款第八項其他有關(guān)材料是指辦案人員根據(jù)案情的處理情況，認(rèn)為應(yīng)該可以公開的材料。如在商標(biāo)侵權(quán)案件過程中，當(dāng)事人對侵權(quán)物品的辯認(rèn)意見等。第二款第五項其他有關(guān)材料是指案件查處過程中形成且不需要放入正卷的所有相關(guān)材料。

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安徽省工商行政管理局行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范工商行政管理行政處罰案件評查，全面、客觀評價辦案質(zhì)量，不斷提高行政執(zhí)法水平和層級監(jiān)督的有效性，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國家工商總局《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》和《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法評議考核辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。一、行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)(一)執(zhí)法主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)實施行政處罰。3、實施行政處罰的主體對違法行為具有管轄權(quán)。(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿1、違法主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

2、違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

3、認(rèn)定違法主體和違法行為證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)定性及適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(四)程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、核審、審批、告知、送達、執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓�處罰，并符合規(guī)定期限。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5、行政處罰決定經(jīng)過法制機構(gòu)核審。

6、行政處罰決定經(jīng)過工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰決定經(jīng)過集體討論決定。

7、應(yīng)當(dāng)送達的法律文書依照法定程序和法定的時間送達，并有送達回證或其他送達憑證。

8、依法應(yīng)當(dāng)移送其他行政機關(guān)或司法機關(guān)的案件，必須移送。(五)采取行政強制措施依法有據(jù)，符合法定的程序要求。二、行政處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)(100分)(一)立案(共5分)立案審批表

(1)有案件來源。即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容。且案件來源經(jīng)過核查；(1分)(2)有案情記載；(1分)

(3)有立案理由。即當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)(4)有承辦機構(gòu)意見和負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；(1分)(5)在國家工商總局28號令規(guī)定時間內(nèi)立案。(1分)

（二）調(diào)查取證（共34分，每份證據(jù)不規(guī)范的扣2份，上不封頂。）1、首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。（4分）

2、書證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴提取原件確有困難的，可以提取與原件核對無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本；⑵提取由有關(guān)部門保管的書證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門核對無異后加蓋其公章；⑶提取報表、圖紙、會計賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說明材料。3、物證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴提取原物；⑵提取原物確有困難的，可以提取與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；⑶原物為數(shù)量較多的種類物的，提取其中的一部分。

4、證人證言應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；⑵有證人的簽名；⑶注明出具日期；⑷附有居民身份證等證明證人身份的文件。

5、視聽材料、計算機數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴調(diào)取原始載體的，由原件提供人確認(rèn)簽名，注明時間；⑵調(diào)取原始載體有困難的，可以復(fù)制，并注明“經(jīng)核對與原件無誤”，原件存某處；⑶原物持有人對復(fù)制件、確認(rèn)后簽字；⑷復(fù)制件提取人簽名，注明時間；⑸對視聽材料應(yīng)有文字說明。

6、詢問筆錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴詢問人員出示證件，告知被詢問人權(quán)利義務(wù)，并詢問其基本情況；⑵詢問筆錄修改處應(yīng)當(dāng)經(jīng)被詢問人確認(rèn)；⑶被詢問人員逐頁簽名；⑷當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因；⑸辦案人員簽名。7、現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴載明檢查的時間、地點、事件等內(nèi)容；⑵執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名；⑶當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因（有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名）。

8、抽樣記錄應(yīng)符合以下要求：⑴標(biāo)明抽樣的時間、地點、抽樣人（兩名以上執(zhí)法人員）；⑵抽樣物品的名稱、標(biāo)識標(biāo)注、型號、規(guī)格、批次及抽樣的數(shù)量；⑶所抽樣品的加封情況，開具物品清單；⑷當(dāng)事人對抽樣方法、過程、樣品確認(rèn)簽名、時間(如拒簽應(yīng)有執(zhí)法人員簽名并說明理由)。

9、鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：⑴委托人和委托鑒定的事項；⑵向鑒定部門提交的相關(guān)材料；⑶鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段；⑷鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明；⑸鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章；⑹通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。

(三)行政強制與證據(jù)保全措施(共16分)

1、采取行政強制措施(或先行登記保存)(共7分)

(1)行政強制措施(有關(guān)事項)審批表中提請采取措施的理由(涉嫌違法事實)和依據(jù)正確、充分；(1分)

(2)行政強制措施(有關(guān)事項)審批表中承辦人意見、承辦機構(gòu)意見和機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名、時間；(1分)

(3)行政強制措施通知書應(yīng)明確當(dāng)事人涉嫌的違法行為和所依據(jù)的法條；(1分)(4)行政強制措施通知書應(yīng)明確告知當(dāng)事人申請復(fù)議、提起訴訟的途徑、時限；(1分)

(5)財物清單中物品的型號、規(guī)格及批次、數(shù)量清楚；(1分)(6)財物清單中當(dāng)事人/保管人簽名、承辦人簽名、時間；(1分)(7)行政強制措施應(yīng)以法定方式送達當(dāng)事人。(1分)

2、行政強制措施的解除(先行登記保存的解除)(共4分)

(1)行政強制措施解除(有關(guān)事項)審批表中提請解除措施的理由和依據(jù)；(1分)(2)行政強制措施(有關(guān)事項)審批表中承辦人意見、承辦機構(gòu)意見和機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名、時間；(1分)

(3)行政強制措施解除通知書應(yīng)以法定方式送達當(dāng)事人；(1分)

(4)財物如數(shù)返還當(dāng)事人，由辦案人和當(dāng)事人在財物清單上簽名。(1分)3、先行處理物品(共5分)

(1)先行處理物品(有關(guān)事項)審批表中提請采取措施的理由和依據(jù)；(1分)(2)先行處理物品(有關(guān)事項)審批表中承辦人意見、承辦機構(gòu)意見和機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名、時間；(1分)(3)采取相關(guān)措施留存證據(jù)；(1分)

(4)先行處理物品通知書依定程序送達當(dāng)事人；(1分)

(5)處理物品的情況記錄(處理方法、單價、金額)。(1分)(四)調(diào)查終結(jié)（共7分）調(diào)查終結(jié)報告

(1)當(dāng)事人的基本情況完整；(0.5分)

(2)違法事實敘述清楚(違法的時間、地點、手段、過程涉案標(biāo)的物的狀況、非法所得、危害后果及需要說明其他情節(jié))；(1分)

(3)列舉的證據(jù)準(zhǔn)確、充分，證據(jù)之間能夠相互印證，相矛盾的證據(jù)經(jīng)過排查分析，明確予以采信的證據(jù)；(1分)

(4)對當(dāng)事人違法行為性質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)確；(1分)

(5)建議適用的罰則依據(jù)適用得當(dāng)、引用準(zhǔn)確；(1分)

(6)建議對當(dāng)事人給予從輕、減輕或免于處罰的，有法定的情節(jié)、法定的依據(jù)；(1分)

(7)對自由裁量的適用把握恰當(dāng)；(1分)(8)文字清楚明確，條理清楚。(0.5分)(五)案件核審、審批（共5分）

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)(4)有法制機構(gòu)的審查意見；(1分)

(5)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)(六)告知與聽證(共12分）1、告知(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確，處罰機關(guān)的印章、日期完整；(1分)

(2)告知的種類準(zhǔn)確；(達到聽證標(biāo)準(zhǔn)的要進行聽證告知)(1分)

(3)明確告知擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容；(1分)(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分)(5)按規(guī)定程序送達。(1分)2、聽證(共7分)

(1)《聽證通知書》內(nèi)容完整；(1分)

(2)聽證的程序符合國家工商總局第29令的規(guī)定；(1分)

(3)聽證筆錄記載聽證的起止時間、地點、聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、辦案機構(gòu)、當(dāng)事人、代理人；(1分)

(4)聽證筆錄記載當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)(5)聽證筆錄首頁的底部簽名完整；(1分)

(6)聽證報告條理清楚，對聽證雙方爭議的問題給予明確的評價；(1分)(7)聽證報告的結(jié)論要清楚準(zhǔn)確，不得含糊其詞。(1分)(七)處罰與執(zhí)行（共16分）1、處罰決定書(共8分)

(1)處罰決定書標(biāo)題、文號正確；(0.5分)(2)當(dāng)事人的基本情況完整；(1分)

(3)認(rèn)定的違法事實敘述清楚完整；(1分)(4)據(jù)以定案的證據(jù)準(zhǔn)確無誤；(1分)(5)定性和處罰的法律依據(jù)準(zhǔn)確；(1分)

(6)采納當(dāng)事人的陳述、申辯的情況及理由完整、準(zhǔn)確；(1分)(7)作出的罰種和處罰幅度合法、恰當(dāng)；(1分)

(8)履行行政處罰決定的方式和期限、逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定交待正確；(0.5分)

(9)當(dāng)事人的救濟途徑交待正確完整；(0.5分)(10)作出行政處罰的機關(guān)及日期正確。(0.5分)2、執(zhí)行(共5分)

(1)罰繳分離，當(dāng)事人到指定銀行繳款的憑證，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當(dāng)場收繳的除外；(1分)

(2)使用財政部關(guān)統(tǒng)一制發(fā)的罰款和沒收票據(jù)；(1分)(3)罰款和罰沒物品執(zhí)行到位；(1分)(4)罰沒物品的處理符合法律規(guī)定；(1分)(5)停止執(zhí)行或暫緩執(zhí)行的理由充分。(1分)3、強制執(zhí)行(共3分)

(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；(0.5分)(2)申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；(0．5分)(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0．5分)(4)強制執(zhí)行理由正確；(0．5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)(八)立卷歸檔(共5分）

1、一案一卷，可分正副卷；(0.5分)

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面，一卷一號；(0.5分)3、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆、簽字或毛筆書寫；(0.5分)4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分)

5、卷內(nèi)材料排列順序符合28號第七十八條的規(guī)定；(0.5分)6、卷內(nèi)材料的規(guī)范的頁號；(0.5分)

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)應(yīng)放入證據(jù)袋中隨卷歸檔；(0.5分)8、卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)

9、破損的文書和不合尺寸的文書應(yīng)粘貼或復(fù)制；(0.5分)10、案卷及時歸檔；(0.5分)三、有關(guān)問題的說明

(一)關(guān)于《評查標(biāo)準(zhǔn)》中的行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體適當(dāng)、事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用法律正確、程序合法等內(nèi)容。行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類問題，將有可能在行政復(fù)議中被撤銷、變更或者確認(rèn)為違法，或在行政訴訟中導(dǎo)致行政機關(guān)敗訴。因此，不設(shè)分值，違背其中任何一項即判該案卷為錯案。

(二)關(guān)于《評查標(biāo)準(zhǔn)》中的行政處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

行政處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、反應(yīng)的案件實體和案件程序問題設(shè)定相應(yīng)分值，對不具備基本要素或不符合文書規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，同樣問題在同一案卷中出現(xiàn)兩次以上的，按發(fā)現(xiàn)一次扣一次分的做法，不受該大項分值的限制，最后余分為案卷綜合得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或本標(biāo)準(zhǔn)之","p":{"h":18,"w":269.999,"x":487.8

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