如何做好項(xiàng)目的變更索賠工作

如何做好項(xiàng)目的變更索賠工作

自從工程項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目法管理后，經(jīng)濟(jì)核算成為項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容，爭(zhēng)取項(xiàng)目效益最大化是每個(gè)施工企業(yè)永恒不變的追求目標(biāo)。在各項(xiàng)開支規(guī)范化管理的前提下，項(xiàng)目利潤(rùn)的來(lái)源不外乎兩個(gè)方面，一是合同工程，二是變更和索賠工作，因而變更索賠工作開展得如何，從一定程度上影響著項(xiàng)目收益的多少。

一、工程變更

在《公路工程國(guó)內(nèi)招標(biāo)文件范本》（201*年版）中的合同通用條款中，對(duì)變更是這樣解釋的：業(yè)主或監(jiān)理工程師對(duì)整個(gè)合同工程或其任何一部分的結(jié)構(gòu)形式、質(zhì)量、等級(jí)或數(shù)量做出的不同于原合同文件的變化、指令，它包括工程項(xiàng)目或數(shù)量的增減或取消。從對(duì)變更的解釋中我們可以明確兩點(diǎn)，一、對(duì)于工程項(xiàng)目的變更，業(yè)主或監(jiān)理工程師有權(quán)決定，承包人沒有這個(gè)權(quán)利。因此，變更必須取得監(jiān)理工程師的業(yè)主的書面指令。二、工程變更的內(nèi)容，要么增減工程項(xiàng)目，要么增減工程數(shù)量。當(dāng)然其中的減可以理解為減一部分或減完（即取消）。

對(duì)于施工企業(yè)來(lái)講，我們要著眼于有利于我方的變更，是否有利于我方的變更從以下幾條來(lái)判斷：1、是否有應(yīng)得利潤(rùn)；2、在不損失我方利潤(rùn)的情況下，是否能夠加快施工進(jìn)度或提高工程質(zhì)量；3、在不損失我方利潤(rùn)的情況下，是否方便我方施工；4、以上3項(xiàng)綜合判斷，如果判斷變更對(duì)我方有利，則積極予以落實(shí)或執(zhí)行，如果判斷變更有損于我方利益，則想方設(shè)法維持原合同內(nèi)容或做其它變更，使其

朝著有利于我方的方向進(jìn)行。

從對(duì)變更的解釋看，在變更工作中，施工企業(yè)好像是被動(dòng)的，僅是執(zhí)行人，其實(shí)，有利于我方的變更往往是施工企業(yè)主動(dòng)，通過(guò)閱讀合同文件、查閱施工圖紙、察看施工現(xiàn)場(chǎng)，我們發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目會(huì)給我方帶來(lái)?yè)p失，我們就要主動(dòng)提出變更，爭(zhēng)取得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的認(rèn)可，達(dá)到減損的目的。例如某公路工程中，合同要求我方為監(jiān)理代表提供試驗(yàn)室及其設(shè)備，投標(biāo)過(guò)程中的降價(jià)我方?jīng)]有遵照招標(biāo)人不能在此項(xiàng)上降價(jià)的要求，在此項(xiàng)目上降低了2244543元，如果依據(jù)合同執(zhí)行，那么我方就要貼補(bǔ)2244543元，才能按要求建立好試驗(yàn)室。為避免這筆損失，在工程剛上場(chǎng)，我方就以各承包人有能力完成或委托完成項(xiàng)目的所有試驗(yàn)工作為由，提出取消建監(jiān)理代表處試驗(yàn)室，經(jīng)多方努力，最終獲得批準(zhǔn)，僅此一項(xiàng)，就避免了224萬(wàn)元的貼補(bǔ)損失。

有時(shí)，變更從單價(jià)上考慮可以獲得更為直接的利潤(rùn)。《公路工程國(guó)內(nèi)招標(biāo)文件范本》（201*版本），合同通用條款中52.2款中明確如果合同的工程量清單中，某一個(gè)支付細(xì)目所列的‘金額’或‘合價(jià)’超過(guò)簽約時(shí)合同價(jià)格的2%，而且該支付細(xì)目變更后的工程實(shí)際數(shù)量超過(guò)或少于工程量清單中所列數(shù)量的25%，則該支付細(xì)目的單價(jià)或總額價(jià)應(yīng)予以調(diào)整。這一條款對(duì)某細(xì)目數(shù)量變更到一定程度如何處理有一個(gè)明確的闡述，抓住這一變價(jià)的條款，也可以爭(zhēng)取部分利潤(rùn)。例如：某公路工程中石方開挖這一細(xì)目的變更達(dá)到了這一條件，遂將此變價(jià)申請(qǐng)書面上報(bào)監(jiān)理和業(yè)主，使其重新確定了一個(gè)新的項(xiàng)目單價(jià)，在計(jì)量時(shí)將應(yīng)補(bǔ)給我方的差價(jià)結(jié)算了回來(lái)。當(dāng)然這一工作是在

工程后期進(jìn)行的。我們每一個(gè)從事計(jì)量或合同管理的人員不要忘記利用這一條款。

變更需要承包方提供一定的資料，在這方面工程技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)先行，以高度的責(zé)任心完成這一工作。在施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有利變更項(xiàng)目，以技術(shù)規(guī)范或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)作為變更理由，使變更有根有據(jù)，足以說(shuō)服監(jiān)理工程師或業(yè)主，形成變更報(bào)告，上報(bào)監(jiān)理工程師，作為合同管理或計(jì)量人員，對(duì)變更報(bào)告要進(jìn)行登記，并了解每一份變更報(bào)告的具體內(nèi)容，定期督促監(jiān)理工程師或業(yè)主相關(guān)業(yè)務(wù)人員審批，以保證變更工作的最終落實(shí)。

二、索賠工作

在一個(gè)項(xiàng)目的組織實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)非承包方原因引起的承包人經(jīng)濟(jì)、工期損失時(shí)，則承包人首先要想到索賠，以彌補(bǔ)承包方因此而蒙受的不必要的損失。但應(yīng)注意，不是所有的非承包方原因造成的損失都能得到賠償，或者說(shuō)都能夠通過(guò)索賠解決。只有那些符合合同索賠條款條件的事件，或者使不符合索賠條件的事件轉(zhuǎn)化為符合條件的事件后，才能夠索賠。

索賠工作有嚴(yán)格的時(shí)限要求，如果超過(guò)時(shí)限，則有可能導(dǎo)致索賠工作失敗。時(shí)限要求表現(xiàn)在兩個(gè)方面，其一：21天的時(shí)限要求：在索賠事件首次發(fā)生的21天內(nèi)應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠意向書，意向書中應(yīng)述及事件出現(xiàn)的時(shí)間、原因、經(jīng)過(guò)，并明確根據(jù)合同那條那款提出本索賠意向書。在提交意向書之后的21天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的另一期限內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交一份擬索賠款額的詳細(xì)

帳單，以便監(jiān)理工程師核實(shí)。這是21天的時(shí)限要求。其二：28天的時(shí)限要求（項(xiàng)目不同，這一時(shí)限有可能不同）：當(dāng)索賠事件具有延續(xù)性，超過(guò)28天甚至延續(xù)數(shù)月時(shí)，則承包人每過(guò)28天應(yīng)向監(jiān)理工程師繼續(xù)提交索賠款額帳單，以期監(jiān)理工程師能夠獲得整個(gè)事件持續(xù)發(fā)生所引起的總的索賠金額。例如：在某公路工程進(jìn)行過(guò)程中，有一座板涵和一座拱涵在完成基礎(chǔ)施工后，業(yè)主指定變更，暫停施工，并且在變更圖紙到位前不能復(fù)工。根據(jù)這一事件出現(xiàn)的原因，我們認(rèn)為符合索賠條件，于是在21天內(nèi)向監(jiān)理工程師提交了索賠意向書，之后上報(bào)了索賠帳單，由于長(zhǎng)達(dá)數(shù)月業(yè)主未向我方提供變更設(shè)計(jì)圖紙，我們就每過(guò)28天向監(jiān)理工程師上報(bào)索賠帳單，累計(jì)上報(bào)索賠額達(dá)60多萬(wàn)元，而兩涵洞的總造價(jià)不足10萬(wàn)元。雖然業(yè)主最終僅批復(fù)了38萬(wàn)元之多，但這已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了我們索賠的予期目標(biāo)。

除了時(shí)限要求以外，索賠工作還有程序上的要求，這些往往在業(yè)主下發(fā)的有關(guān)辦法中有單獨(dú)相應(yīng)的規(guī)定，應(yīng)仔細(xì)閱讀，操作時(shí)按辦法執(zhí)行。程序上的要求主要是指索賠資料的上報(bào)和議價(jià)工作的處理。一般情況下，索賠意向書報(bào)監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師簽批后上報(bào)業(yè)主，議價(jià)按合同要求是由承包人與監(jiān)理工程師進(jìn)行，協(xié)商好后報(bào)業(yè)主備案。但現(xiàn)場(chǎng)操作時(shí)，往往只有業(yè)主才有確定價(jià)格的權(quán)利，因而監(jiān)理工程師對(duì)索賠帳單簽署意見，業(yè)主最終決定。注意到程序上的要求，要使索賠最終獲得成功，項(xiàng)目的合同管理人員要連續(xù)跟蹤，上報(bào)或監(jiān)理轉(zhuǎn)報(bào)的資料都要完整無(wú)缺的送達(dá)業(yè)主處，使業(yè)主的業(yè)務(wù)人員能夠有理有據(jù)的據(jù)實(shí)批復(fù)，最終達(dá)到索賠的目的。

索賠工作能否得以批復(fù)的關(guān)鍵是判斷事件產(chǎn)生的原因是否符合合同條款，因此，從事索賠工作的業(yè)務(wù)人員要對(duì)合同條款、業(yè)主相應(yīng)的管理辦法吃透弄懂。一旦提出索賠意向，則索賠理由完全能夠站得住腳，否則所做的工作都有可能是空中樓閣，毫無(wú)價(jià)值。

三、建立變更索賠臺(tái)帳

對(duì)每一份上報(bào)的變更報(bào)告或索賠造冊(cè)登記。變更索賠臺(tái)帳應(yīng)包括以下內(nèi)容：序號(hào)、上報(bào)文件號(hào)、變更（索賠）項(xiàng)目名稱、變更、索賠理由、變更索賠金額、上報(bào)時(shí)間、上報(bào)對(duì)象、批復(fù)情況、起草人。這樣，每上報(bào)一項(xiàng)，登記一項(xiàng)，定期進(jìn)行清理。清理的目的是，有哪些已得到批復(fù)，有哪些尚未得到批復(fù)，了解未得到批復(fù)報(bào)告的內(nèi)容，然后按整理出來(lái)的清單分別找監(jiān)理工程師或業(yè)主業(yè)務(wù)人員辦理。經(jīng)過(guò)定期的跟蹤，上報(bào)的變更索賠報(bào)告往往會(huì)得到批復(fù)。建立變更索賠臺(tái)帳的目的就是不致使我們上報(bào)的報(bào)告石沉大海，在項(xiàng)目上從事這一工作的人都知道，如果承包人不管不問(wèn)，上報(bào)的有些報(bào)告真的會(huì)不了了之。

四、對(duì)業(yè)務(wù)人員的要求

變更索賠歷來(lái)都是業(yè)主感到比較頭疼棘手的問(wèn)題，要做好這一工作，除必須具有一定的關(guān)系基礎(chǔ)外，我們做這一工作的業(yè)務(wù)人員首先要具備過(guò)硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)。能獲得成功批復(fù)的報(bào)告，都必須是合同條款所允許批復(fù)的，這就要求我們自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)要高，對(duì)合同條款有著深刻的理解和認(rèn)識(shí)，同時(shí)掌握《技術(shù)規(guī)范》和《驗(yàn)收規(guī)范》有關(guān)條款，熟悉現(xiàn)場(chǎng)施工情況，這樣在業(yè)主人員商談業(yè)務(wù)時(shí)，能夠以理服人，容易使報(bào)告得以批復(fù)。13.4.21

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加強(qiáng)合同管理做好變更索賠工作

【摘要】從某種意義上說(shuō),項(xiàng)目管理就是對(duì)施工合同行為的監(jiān)督管理。而合同管理又是進(jìn)行變更索賠的基礎(chǔ)。本文對(duì)施工企業(yè)在合同管理過(guò)程中，進(jìn)行工程變更和索賠應(yīng)該注意的問(wèn)題和在施工過(guò)程中如何進(jìn)行變更索賠進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，對(duì)項(xiàng)目管理者起到一定的借鑒作用。

【關(guān)鍵詞】：合同管理變更索賠項(xiàng)目管理

隨著我國(guó)改革開放的不斷深入，基礎(chǔ)建設(shè)工程迅猛增加，于是產(chǎn)生了大量的以招投標(biāo)形式簽訂的建設(shè)工程合同，而建設(shè)工程合同由于工程施工的特殊性，決定了其具有履行期限長(zhǎng)、合同條款多而復(fù)雜的特點(diǎn)。因?yàn)楣こ毯贤��?xiàng)目大多數(shù)以招投標(biāo)為基礎(chǔ)，并簽訂工程承包合同，導(dǎo)致現(xiàn)在投標(biāo)價(jià)格越來(lái)越低，競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。而業(yè)主對(duì)施工單位的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求越來(lái)越高，成本也越來(lái)越大，投入的設(shè)備也越來(lái)越多。因此，施工企業(yè)除了通過(guò)正常的管理、勞務(wù)分包獲取效益以外，還要通過(guò)追求增加收入擴(kuò)大效益。擴(kuò)大效益的手段簡(jiǎn)單的說(shuō)就是“開源節(jié)流”，也就是除了加強(qiáng)內(nèi)部管理外，還要做好變更與索賠工作。

所謂公路工程施工承包合同管理，概括起來(lái)是根據(jù)合同文件的規(guī)定，通過(guò)一定的組織系統(tǒng)使工程的質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)符合合同要求。盡管合同管理的范圍很廣，且貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)程，并涉及到諸多經(jīng)濟(jì)、法律及法規(guī)和政策，包括:進(jìn)度與計(jì)劃控制、工程質(zhì)量控制、工程變更、工程計(jì)量與支付、工程延期與費(fèi)用索賠的、工程

分包的控制與管理等各個(gè)方面。但在實(shí)作中，合同管理的中心是圍繞“費(fèi)用”進(jìn)行的。

合同管理的難點(diǎn)主要在工程變更和索賠兩個(gè)方面。在工程進(jìn)行過(guò)程中，出現(xiàn)工程變更及費(fèi)用索賠等問(wèn)題是不可避免的，但由于它們往往涉及到工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等諸多方面內(nèi)容，所以處理起來(lái)較為困難。

建設(shè)工程合同的變更與索賠的結(jié)果直接影響到施工單位的工程進(jìn)度、工期、費(fèi)用的變化，已經(jīng)引起各施工單位的高度重視，但對(duì)項(xiàng)目的合同管理人員來(lái)說(shuō)要做好變更索賠工作是一件很困難的事，要根據(jù)合同條款，充分利用合同中的條款，根據(jù)相關(guān)資料，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行合理的變更。我們?cè)诠こ陶型稑?biāo)過(guò)程中通過(guò)利用埋伏技巧，在編制工程量報(bào)價(jià)表時(shí)，有策略地對(duì)單價(jià)進(jìn)行埋伏。對(duì)有利的和有索賠可能的部分可采取策略報(bào)價(jià)。在工程變更索賠過(guò)程中，首先進(jìn)行的是利用同業(yè)主簽定的施工合同進(jìn)行的合同變更，然后才是施工過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更。項(xiàng)目從進(jìn)場(chǎng)到進(jìn)入正常施工，直至工程結(jié)束，合同一直是我們變更的法寶。我們?cè)谀玫胶贤瑫r(shí)，腦袋里就應(yīng)該有變更這個(gè)意識(shí)。我們可以根據(jù)工程量清單中單價(jià)比較高和比較低的項(xiàng)目拿出來(lái)，進(jìn)行合理的分析，來(lái)確定哪些單價(jià)低的項(xiàng)目可以通過(guò)變更進(jìn)行減少，哪些單價(jià)高的項(xiàng)目可以進(jìn)行變更增加；通過(guò)工程量復(fù)核，工程量清單中數(shù)量有較大差異的項(xiàng)目，根據(jù)合同條款可以重新議價(jià)的項(xiàng)目；這些都是我們項(xiàng)目部進(jìn)場(chǎng)時(shí)所必須重視和必須做的，我們有的項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)后認(rèn)為展開生產(chǎn)最重要，至于變更

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