稿件三：如何做好國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場退出工作

如何做好國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場退出工作

國資管理是國有資產(chǎn)運(yùn)營過程中法律性/政策性非常強(qiáng)的工作，國資投資中，國有股權(quán)的退出無論是主動/被動的，無論是增值/減值/止損/常規(guī)性的，除了從證券二級市場上的退出或特殊情況下由國資行政主管理部門批準(zhǔn)的“協(xié)議退出”之外，一般來說，都要到國有資產(chǎn)行政監(jiān)督主管部門認(rèn)可的產(chǎn)權(quán)交易市場通過公開掛牌的方式（即我們通常所說的“進(jìn)場”）才可以實(shí)現(xiàn)。

國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓既要符合國有資產(chǎn)監(jiān)管的相關(guān)政策，又要符合《公司法》中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，在具體操作中，還要符合相應(yīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則之規(guī)定。

一、國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的幾個(gè)主要環(huán)節(jié)

對于轉(zhuǎn)讓（退出）方而言，國有股權(quán)交易可以分為以下幾個(gè)步驟。1、內(nèi)部決策

轉(zhuǎn)讓股權(quán)所屬企業(yè)召開股東會（中外合資/合作企業(yè)為董事會），就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行內(nèi)部審議，(如果采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)取得國有資產(chǎn)主管部門同意的批復(fù)，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)草簽轉(zhuǎn)讓合同，并按照企業(yè)內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議)，形成同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議、其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)（有限責(zé)任公司）的承諾。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取職代會的意見，并形成職代會同意轉(zhuǎn)讓的決議。2、初步審批

轉(zhuǎn)讓方就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)額、交易方式、交易結(jié)果等基本情況制定《轉(zhuǎn)讓方案》，向國有產(chǎn)權(quán)出資部門進(jìn)行初步請示，在獲得出資部門同意相關(guān)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)后，進(jìn)行下一步工作。

3、審計(jì)/評估/請示/備案

轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所實(shí)施全面審計(jì)，在進(jìn)行清產(chǎn)核資（如有必要的話）和審計(jì)的基礎(chǔ)上，委托資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估。(評估報(bào)告經(jīng)核準(zhǔn)或者備案后，作為確定企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù))，注意所委托的審計(jì)/評估機(jī)構(gòu)要在當(dāng)?shù)貒�有資產(chǎn)行政監(jiān)督主管部門進(jìn)行過備案。

審計(jì)/評估結(jié)束后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向國有產(chǎn)權(quán)出資單位提出轉(zhuǎn)股請示，根據(jù)評估結(jié)果確定擬出讓的掛牌價(jià)格；國有出資單位隨后向相關(guān)的國有資產(chǎn)行政監(jiān)督主管部門提出轉(zhuǎn)股請示，獲得批準(zhǔn)后，向國有資產(chǎn)備案部門履行相關(guān)的備案手續(xù)。4、申請掛牌

選擇有資格的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，通過委托產(chǎn)權(quán)交易代理機(jī)構(gòu)申請掛牌交易，并提交轉(zhuǎn)讓方和標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)登記證、標(biāo)的企業(yè)股東會決議、主管部門同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的批復(fù)、律師事務(wù)所的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、公告內(nèi)容以及交易所要求提交的其他書面材料等等。上述資料經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易市場嚴(yán)格審查無誤后，通過相關(guān)的媒介（網(wǎng)上及全國性的平面媒體）對轉(zhuǎn)讓內(nèi)容進(jìn)行公示（一般為20個(gè)工作日）。

5、確認(rèn)受讓方資格/競價(jià)/簽署產(chǎn)權(quán)交易合同/交割掛牌公司示期滿后，對產(chǎn)權(quán)交易市場提供的“確認(rèn)受讓資格函”進(jìn)行確認(rèn)。產(chǎn)權(quán)交易市場按相關(guān)競價(jià)規(guī)程最終確認(rèn)受讓方后，組織轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》和交割，并向交易雙方出據(jù)產(chǎn)權(quán)交易憑證。6、產(chǎn)權(quán)登記

轉(zhuǎn)讓方和受讓方憑產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證以及相應(yīng)的材料辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。7、工商變更

交易完成，標(biāo)的企業(yè)修改《公司章程》以及股東名冊，到工商行政管理部門進(jìn)行變更登記。二、如何做好國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易工作

1、熟悉上述流程和相關(guān)的法律/政策/交易規(guī)則；

2、與公司決策層及時(shí)溝通：公司決定退出所持有標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)后，承辦者要弄清公司的意圖，比如有無具體的完成時(shí)間限制，因?yàn)閲�資股權(quán)的退出在某些情況下與公司的業(yè)務(wù)調(diào)整或業(yè)績的安排關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，決策層在做出決策后會對退出時(shí)間等要素有要求，承辦者應(yīng)將公司要求和操作流程相結(jié)合，制定出相應(yīng)的“倒計(jì)時(shí)計(jì)劃表”，并嚴(yán)格執(zhí)行，需要哪個(gè)層面進(jìn)行內(nèi)部決策（比如委托相關(guān)中介）和外部溝通應(yīng)提前向上級說明。

3、制定好自身的工作計(jì)劃和流程�？纯茨男┎牧鲜强梢蕴崆皽�(zhǔn)備的，哪些工作必須要等到上一個(gè)工作環(huán)節(jié)結(jié)束才能進(jìn)行，另外要注意各文件之間的邏輯關(guān)系特別是各種文件的簽字日期。

4、提前與本公司及標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行溝通，比如，確認(rèn)誰負(fù)責(zé)審批用章/誰具體負(fù)責(zé)蓋章，法人代表簽字別人替不了。能事先準(zhǔn)備的一定要提前準(zhǔn)備，而且盡量在別人方便時(shí)準(zhǔn)備，不要等領(lǐng)導(dǎo)出差/出國了才想起要簽字蓋章。完成產(chǎn)權(quán)交易所上報(bào)材料要前前后后里里外外蓋幾十個(gè)章，簽N多個(gè)字，每次蓋章前心中要有數(shù)，蓋章時(shí)要仔細(xì)過數(shù)，正文蓋完了還要檢查騎縫章是否蓋全，所有的蓋章是否清晰等等。5、委托審計(jì)/評估/法律意見等中介機(jī)構(gòu)一定要事先確認(rèn)其相關(guān)資質(zhì)、是否經(jīng)辦過相關(guān)業(yè)務(wù)、審計(jì)師/評估師/律師的基本的工作能力和水平，否則一旦后面出了問題，補(bǔ)救起來會非常麻煩，對整體工作進(jìn)程影響很大。6、國資審批及備案是一件非常嚴(yán)肅的工作，要經(jīng)過其內(nèi)部多個(gè)崗位履行相關(guān)程序才能完成，審批備案機(jī)關(guān)對形式/內(nèi)容不符合要求的評估報(bào)告，會要求中介機(jī)構(gòu)修改一次或數(shù)次，對于一般虧損的標(biāo)的企業(yè)，有時(shí)還會要求轉(zhuǎn)讓方提供相關(guān)的“投資損失說明”，對于虧損較高的標(biāo)的企業(yè)，還要履行更為嚴(yán)格的程序。所以，此環(huán)節(jié)在時(shí)間上不確定性最大。7、法律意見書是所有材料中最后的一份要件，如其他文件有缺件一定要先補(bǔ)齊再交律師。

8、產(chǎn)權(quán)交易市場對于交易雙方所提供的文件從形式到內(nèi)容的審查異常嚴(yán)格，對于掛牌公示內(nèi)容要求一個(gè)標(biāo)點(diǎn)符號都不能錯(cuò)，所以遞件前，一定要對所提交文件認(rèn)真核對，反復(fù)校對。掛牌公示日期一般為20個(gè)工作日而不是20天，且不能有任何“變通”，產(chǎn)權(quán)交易市場也不是每天都能將審核通過的項(xiàng)目掛牌�？傊�，產(chǎn)權(quán)交易市場內(nèi)部流程嚴(yán)謹(jǐn)/分工明確，許多環(huán)節(jié)（比如網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)確認(rèn)后）不是人為可控的。9、受讓條件的設(shè)定原則是不能“特指”，因?yàn)椴荒苓`反掛牌交易的“三公”原則，但也不是什么條件都不能設(shè)定，這就需要出讓方提前與單位、與所委托的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、與產(chǎn)權(quán)交易市場相關(guān)部門多溝通，否則，一旦公示后，相關(guān)內(nèi)容無法再變。

10、簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》時(shí)，法人代表或被委托人一定要帶好本人身份證（或駕照）原件�？傊�，只要做到熟悉相關(guān)法規(guī)政策和操作流程、勤溝通、勤動腦、勤問、勤跑，加上認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，再復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易任務(wù)，也能夠從容地按時(shí)完成。

擴(kuò)展閱讀：二0一0年國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易工作總結(jié))

二0一0年國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易工作總結(jié)

一年來，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我公司以十七屆五中全會重要精神為指導(dǎo)，以保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動為動力，緊緊圍繞打造工業(yè)強(qiáng)縣、構(gòu)建和諧定南、全面建設(shè)小康的戰(zhàn)略目標(biāo)，切實(shí)轉(zhuǎn)變思想觀念，開拓進(jìn)取，積極參與推進(jìn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)營運(yùn)效益，認(rèn)真學(xué)習(xí)產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)，為我縣國有資產(chǎn)在轉(zhuǎn)讓、交易的過程中能有序、合法的進(jìn)行提供依據(jù)，現(xiàn)將201*年產(chǎn)權(quán)交易工作情況總結(jié)如下：

一、建立健全國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委、財(cái)政部3號令《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，按照“明確職責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把關(guān)、監(jiān)管有力”的原則，認(rèn)真做好各項(xiàng)規(guī)定的組織實(shí)施工作，加強(qiáng)對國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的審核，并對各個(gè)工作環(huán)節(jié)實(shí)施跟蹤監(jiān)管，切實(shí)執(zhí)行進(jìn)場交易制度，促進(jìn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)“陽光交易”制度的建立。切實(shí)維護(hù)國家利益，防止國有資產(chǎn)流失。

（二）為進(jìn)一步規(guī)范我縣企事業(yè)單位國有、集體產(chǎn)權(quán)交易行為，加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)交易的管理，杜絕場外交易，防止國有、集體資產(chǎn)流失，更大程度地發(fā)揮縣場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，從源頭上預(yù)防和治理腐敗。今年主要對定南縣寶金路一處房產(chǎn)及社保局大樓明珠樓二家房產(chǎn)進(jìn)行了公開拍賣，經(jīng)過在縣招標(biāo)投標(biāo)中心進(jìn)行公開拍賣，寶金路房產(chǎn)79.3萬成交，社保局大樓房產(chǎn)791萬成交，成交價(jià)共870.3萬元。以上國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓依據(jù)國家國資委、財(cái)政部3號令規(guī)定規(guī)范操作，做到了手續(xù)完備，程序合法，

實(shí)現(xiàn)了國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公開、公平、公正，保證國有資產(chǎn)價(jià)值最大化。

二、做好國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)增減變動和處置審批等基礎(chǔ)性工作

國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)增減變動和處置審批工作是國有資本運(yùn)營中產(chǎn)權(quán)管理的主要基礎(chǔ)工作。我公司現(xiàn)管理國有資產(chǎn)市值約6000萬元，按每年增值10%計(jì)算，今年的國有資產(chǎn)將增值約600萬元。我們始終以服務(wù)為宗旨，辦好行政審批各項(xiàng)業(yè)務(wù)。同時(shí)為確保國有資產(chǎn)的安全完整，掌握國有資產(chǎn)的流向，加強(qiáng)國有資產(chǎn)流動管理，認(rèn)真做好資產(chǎn)處置審批和資產(chǎn)增減變動審批。在實(shí)際工作中，始終把保證國有資產(chǎn)增值、保值貫穿于每一項(xiàng)業(yè)務(wù)之中。

在過去的一年里，雖然做了不少工作，也取得了一定成績，但有些產(chǎn)權(quán)交易工作還沒有做到位，與縣委、政府的要求還有一定差距。在新的一年里，我們將會進(jìn)一步加強(qiáng)自身建設(shè)，加大國有資產(chǎn)監(jiān)督管理力度，以為服務(wù)為宗旨，以十七屆五中全會為指針，全面貫徹"三個(gè)代表"的重要思想，堅(jiān)持創(chuàng)新、努力開拓、與時(shí)俱進(jìn)，促進(jìn)推動國有資產(chǎn)管理工作再上新臺階。

201*年12月13日

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