期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)總結(jié)

TopSage.com大家網(wǎng)1/5

期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)）

1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立收購(gòu)參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)，注銷。

3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單國(guó)債比例國(guó)家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國(guó)企遵循：套期保值原則。

5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。

7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。

不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，不向國(guó)家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金限會(huì)員交割量，用不具資格人員針對(duì)組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)

違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假?gòu)V告宣傳

組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個(gè)人：1-10萬。

12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：1-10萬14：交割倉(cāng)庫(kù)限制出庫(kù)入庫(kù)

處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。

更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)2/5大家網(wǎng)TopSage.com

15.國(guó)企用信貸，財(cái)政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。17.會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。19.保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20.投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

22.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。

23.理事會(huì)半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。

28..期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告31.期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上�？�。37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。

不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員38.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席:期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年或者法律會(huì)計(jì)5年本科或?qū)W士學(xué)位

39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)

的光臨！大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，等待您聲明：本資料由大家論更壇多期期貨貨從從業(yè)業(yè)資資格格考考試試專信收區(qū)息集，考整試?yán)碚�，題轉(zhuǎn)，載模請(qǐng)擬注題明下出載自：-352-1.html://club.topsage.com/forum-352-1.htmlTopSage.com大家網(wǎng)3/5

41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。

具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年

42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43.下列不可申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

44.申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46.董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

49.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。

50.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。

51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。52.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年未刑事處罰。

董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)4/5大家網(wǎng)TopSage.com

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

53.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：

月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動(dòng)表經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58.符合條件證券公司：

6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)�；蛘哓�(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59.列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。

60.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛�

更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)

的光臨！大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，等待您聲明：本資料由大家論更壇多期期貨貨從從業(yè)業(yè)資資格格考考試試專信收區(qū)息集，考整試?yán)碚�，題轉(zhuǎn)，載模請(qǐng)擬注題明下出載自：-352-1.html://club.topsage.com/forum-352-1.htmlTopSage.com大家網(wǎng)5/5

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)

擴(kuò)展閱讀：

友情提示：本文中關(guān)于《期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。

《期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)總結(jié)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://m.hmlawpc.com/gongwen/706494.html

• 上一篇：物業(yè)管理200xx年年終總結(jié)
• 下一篇：浦東新區(qū)惠南惠南城市管理署維穩(wěn)工作總結(jié)