高宏峰要求 建立穩(wěn)定持續(xù)長效的科技成果推廣機制

高宏峰要求建立穩(wěn)定持續(xù)長效的科技成果推廣機制

《中國交通報》石中生林小平201*年08月19日

8月18日，交通運輸部在山西召開忻阜高速公路科技示范工程現場技術交流會，有關專家到會就示范工程實施成效開展專題技術交流，交通運輸部副部長高宏峰、部總規(guī)劃師戴東昌出席會議并現場考察示范工程實施情況。

“十一五”期間，交通運輸部先后在湖北滬蓉西、重慶繞城、四川雅瀘、山西忻阜和湖南長湘高速公路實施了科技示范工程。高宏峰充分肯定科技示范工程的實施取得了良好進展，有力促進了科技成果轉化，推動了建設理念和管理制度的創(chuàng)新，支撐了重大工程建設，帶動了行業(yè)技術水平的整體提升。

高宏峰強調，“十二五”期間，交通運輸部將陸續(xù)出臺加強科技成果推廣工作的指導意見等一系列政策措施。各級交通運輸主管部門及有關科研單位要著力提高科技成果的推廣應用水平，建立穩(wěn)定、持續(xù)、長效的科技成果推廣機制。要加強組織保障，充分發(fā)揮政府與市場合力，完善以政府為引導、生產建設單位為主體、科研機構和高等院校為支撐、中介機構為紐帶的科技成果推廣體系；要創(chuàng)新工作模式，進一步發(fā)揮科技示范工程與專項行動計劃的帶動與輻射作用，通過部省聯動、政產學研用相結合，面向生產建設需求，重點推動新技術、新工藝、新材料、新設備等的集成應用；要健全工作機制，建立科技成果推廣工作協調機制，使科技創(chuàng)新貫穿于交通運輸建設發(fā)展的全過程；要深化完善科技示范工程，不斷總結經驗，進一步完善科技示范工程的相關管理制度，加強科技示范工程實施的過程管理，加強對科技成果推廣應用的長期跟蹤和后評估，為推動科技成果進入行業(yè)標準規(guī)范奠定基礎。

關于加強交通運輸科技成果推廣工作的意見

交通運輸部文件交科技發(fā)[201*]509號201*年10月09日

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產建設兵團交通運輸廳（局、委），天津市、上海市交通運輸和港口管理局，中央管理的交通運輸企業(yè)，主要港口管理機構和港務（集團）公司，有關科研院所、高等院校、行業(yè)學會（協會），部屬各單位：

為深入實施科技強交戰(zhàn)略，加快創(chuàng)新型交通運輸行業(yè)建設，建立有利于促進科技成果推廣應用的長效機制，促進科技成果向現實生產力轉化，提升行業(yè)整體技術水平，依據《中華人民共和國科技進步法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，就加強交通運輸科技成果推廣工作提出如下意見。

一、科技成果的推廣應用，是科技創(chuàng)新價值的集中體現，是轉變發(fā)展方式、發(fā)展現代交通運輸業(yè)的迫切需要。各級交通運輸主管部門及有關單位要把成果推廣工作擺到更加突出的重要位置，提高和統(tǒng)一各方認識，發(fā)揮科技主管部門的指導作用，強化業(yè)務主管部門在科技成果推廣應用工作中的職能，進一步提高科技成果的推廣應用水平。

二、加強科技成果推廣工作的總體思路是：充分發(fā)揮政府與市場合力，著力完善以政府為引導、生產建設單位為主體、科研機構和高等院校為支撐、中介機構為紐帶的科技成果推廣體系，系統(tǒng)推進組織機構、制度保障、評估體系和信息平臺建設，積極探索成果推廣應用的有效途徑與措施，引導成果的持有者與使用者平等自愿、互惠互利，合作推進科技成果的推廣應用。

三、充分調動行業(yè)內外各方力量，共同推動科技成果推廣工作。各級交通運輸主管部門要發(fā)揮政策引導與重點推廣項目組織作用，完善促進成果推廣應用的政策與機制；生產建設單位要積極運用科技成果，提高生產建設的質量與效益；科研機構、高等院校要注重成果轉化，面向生產建設開展成果推廣、提供技術支撐；中介機構要積極參與成果推廣，加強科技信息服務、技術咨詢、成果交易等工作。

四、加快科技成果推廣機構建設。各級交通運輸主管部門及有關單位應因地制宜，充分利用現有資源，建設具有組織管理、中介服務和技術咨詢等職能的成果推廣機構，支持和保障成果推廣機構的正常運轉。加快行業(yè)研發(fā)中心建設，推進科技成果工程化應用和產業(yè)化推廣。

五、完善科技成果推廣制度。各級交通運輸主管部門及有關單位要建立健全促進科技成果推廣的規(guī)章制度，在信息共享、科技獎勵、資金投入、知識產權保護、利益關系調整等方面，建立健全促進科技成果推廣的激勵和保障機制。

六、做好科技評價工作。在科研立項環(huán)節(jié)，加強對成果應用與轉化目標的要求，優(yōu)先支持成果應用前景良好的科研項目。在項目驗收和成果評價環(huán)節(jié)，強化成果成熟度、適用性和推廣應用前景等評價。建立健全成果推廣評價體系，注重成果應用情況跟蹤與實施效果評估。

七、加強科技成果推廣信息平臺建設。各級交通運輸主管部門及有關單位要依托科技信息資源共享平臺，拓展和強化平臺的科技成果推廣管理和供需信息服務功能。加強科技成果登記，為信息共享提供支撐。加強科技成果推廣的統(tǒng)計分析，為指導科技成果推廣工作提供依據。各單位要充分利用平臺，發(fā)布成果推廣供需信息，促進科技交流與合作。八、制定科技成果推廣計劃。各級交通運輸主管部門要結合實際制定推廣計劃，明確成果推廣目標與重點，確定成果推廣的主體與方式，系統(tǒng)有序地指導成果的推廣應用。

九、加強交通運輸標準規(guī)范制修訂工作。要注重標準規(guī)范關鍵指標的研究，積極將成熟、先進、適用的科技成果納入標準規(guī)范。鼓勵具有地區(qū)特點的科技成果納入地方標準規(guī)范，推動企業(yè)積極參與技術標準制修訂。加強科技成果的系統(tǒng)總結與集成，形成技術手冊和應用指南。

十、充分發(fā)揮科技示范工程與成果推廣專項行動的帶動與輻射作用。通過部省聯動、政產學研相結合，面向生產建設需求，組織實施示范工程與專項行動，重點推動新技術、新工藝、新材料、新設備等的集成應用。十一、組織編制并發(fā)布科技成果推廣目錄，做好新技術應用登錄工作。各級交通運輸主管部門要充分利用市場機制，推廣應用能夠有效提升行業(yè)技術水平和質量效益的先進技術和創(chuàng)新產品。

十二、廣泛開展各種形式的科技成果培訓與交流，加大對成果的宣傳推廣力度。承擔推廣任務的單位要組織專家深入生產建設一線，舉辦科技講座、技術培訓和經驗交流等活動，切實提高培訓與交流的針對性、系統(tǒng)性和實效性。

十三、建立并拓寬科技成果推廣資金渠道。各級交通運輸主管部門要積極協調本級財政部門，設立科技成果推廣專項資金，每年安排一定的資金用于科技成果推廣工作。在進行工程建設方案審批時，鼓勵引導建設單位采用新技術成果，加大工程建設研究試驗費用于成果推廣的比例。各有關單位要根據財政部、科技部印發(fā)的《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》，充分利用國家科技成果轉化引導基金政策，加速推動科技成果推廣應用。十四、建立科技成果推廣工作協調機制。充分發(fā)揮各級交通運輸主管部門的組織協調作用，在工程設計、建設、運營等環(huán)節(jié)，加大新技術成果的應用力度，限制和淘汰落后技術，使科技創(chuàng)新貫穿于交通運輸生產建設的全過程。

十五、加強知識產權保護和管理。認真貫徹執(zhí)行《交通運輸行業(yè)知識產權管理辦法》，加強知識產權保護宣傳普及工作，提高成果持有者和使用者的知識產權法律意識，切實維護好各方的合法權益，發(fā)揮知識產權保護在成果推廣中的積極作用。

十六、完善科技獎勵制度。在科技獎勵中，強化對成果推廣應用的評價要求，支持設立科技成果推廣獎項，表彰在科技成果推廣中做出貢獻的單位和個人。在專業(yè)技術職稱評定和優(yōu)秀人才評選等方面，將科技成果推廣績效作為評價的重要內容。

十七、切實維護科技成果推廣單位和個人合法權益�？萍汲晒�推廣單位依法或者依照合同約定，在科技成果推廣應用活動中享受利益并承擔風險�？萍汲晒�完成單位將其職務科技成果轉讓給他人的，單位應當從轉讓該項職務科技成果所取得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。單位獨立研究開發(fā)或者與其他單位合作研究開發(fā)的科技成果實施轉化成功投產后，單位應當連續(xù)三至五年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。

中華人民共和國交通運輸部（章）

二一一年九月十九日

主題詞：交通運輸科技成果推廣意見

抄送：部內各單位

交通運輸部辦公廳201*年9月21日印發(fā)

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以金融創(chuàng)新支持科技成果轉化的長效機制-

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按照201*年9月國務院常務會議審議并原則通過的《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》，節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、生物、新材料、新能源汽車、新能源及新一代信息技術被圈定為七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)。作為具體的培育和發(fā)展舉措，將加大財稅金融等政策扶持力度，引導和鼓勵社會資金投入，建立穩(wěn)定的財政投入增長機制，鼓勵金融機構加大信貸支持，發(fā)揮多層次資本市場的融資功能，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金等等。

可以看出，該文件傳遞的政策主旨與年初國務院領導就科技部等七部門報送的《關于深化科技金融合作，加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的報告》所作的批示一脈相承�？萍冀鹑诤献魇羌涌熳灾鲃�(chuàng)新的重要保障，也是長期以來的實踐難點。需要進一步總結經驗、完善機制、創(chuàng)新模式，促進科技資源與金融資源對接，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系，為培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)、建設創(chuàng)新型國家提供有力支撐。

我國科技成果轉化的基本情況

總量統(tǒng)計

據《全國科技成果統(tǒng)計年度報告》和《全國技術市場統(tǒng)計年度報告》顯示，我國科技成果資源中應用技術類成果比重較大，轉化需求旺盛，項目源充足。1978～201*年全國累計登記各類科技成果近70萬項，年均2.25萬項。201*年當年全國登記科技成果38688項，年增7.55%。其中，應用技術類成果33905項，占比87.64%。達到國際先進水平及以上的成果9559項，占比29.4%；達到國內先進水平的21680項，占比66.68%。

交易及轉移

201*年，全國技術市場交易中共簽訂技術合同21萬項，成交金額3039億元，占GDP的0.91%。其中，技術轉讓合同為13282項，成交金額538億元，分別占全國技術市場成交合同及成交金額的6.21%、17.72%。技術轉讓合同的簽訂數量是體現技術轉移及擴散能力的最重要指標，目前的占比情況顯示水平較低。

資金投入

201*年，登記的科技成果累計投入33487.96億元。其中，大學、科研院所及企業(yè)的自有資金累計投入占比57.58%；國家計劃累計投入占比8.01%，較201*年下降2.44%。國家財政科技投入配置逐步向企業(yè)傾斜，尤其是部門對企業(yè)投入出現大幅度增長，占部門總投入的51.6%。

科技成果轉化的主要制約因素

據《201*年全國科技成果統(tǒng)計年度報告》，適宜于技術轉化的應用類科技成果中，未應用或停用的原因仍以資金問題為首要制約因素，占比50.21%，其次是技術問題，占比26.27%，市場、政策及管理問題依次為9.82%、9.54%和4.16%（見圖1）。

具體而言：

資金瓶頸

經驗表明，研發(fā)階段、成果轉化階段與產業(yè)化階段的資金投入比大約為1∶10∶100。在現行的科技投入體制下，各類科技計劃經費投入主要集中在科技成果的研發(fā)階段，對科技成果進入市場的中試和工業(yè)化試驗階段的投入明顯不足。在現有的金融監(jiān)管及市場環(huán)境中，銀行信貸及社會資本難以跟進，資本市場的進入門檻及融資成本使得大部分科技成果轉化無從憑借。

技術創(chuàng)新能力不足

當前，在我國尚未完全市場化的技術創(chuàng)新體系中，企業(yè)技術創(chuàng)新能力薄弱，自身技術沉淀較少，科技成果的吸納及承接能力明顯不足。科技成果從研發(fā)主體向企業(yè)讓渡的中間組織和服務平臺亟待完善，以承擔接續(xù)技術承接落差及修復供需對接中介服務體系的重要職責，同時推動和引導企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。

市場體制不健全

首先，高校及科研院所對終端市場信號缺乏敏感，使得部分科技成果在立項階段便已脫離市場及實體經濟的現實需求。其次，目前的中介機構良莠不齊，很多機構定位混亂，不重誠信，缺少協同。尤其在專業(yè)化的服務中問題嚴重，諸如風險評估、技術評價、技術定價等方面，導致標準不一，惡性競爭，科技成果難以順利進入市場。

缺乏激勵

首先是缺乏針對科技成果轉化的新產品（服務）市場激活政策，市場不暢通。其次是大部分研發(fā)機構的績效考核仍以論文及專利為主要指標，對成果是否轉化沒有跟進性獎勵政策。再次是目前的很多科技成果轉化受國資管理限制，評估定價及交易轉讓等程序復雜。最后是現有的相關財稅政策有待完善，諸如對科研人員股權激勵可以考慮施行先分（收益實現）后稅的優(yōu)惠政策。

推動金融創(chuàng)新，支持科技成果轉化

近幾年來，盡管有來自監(jiān)管部門和市場體系的多重意見和種種爭議，仿照硅谷銀行業(yè)務模式的“科技銀行”仍在各地以不同形式和稱謂一直在積極探索和實踐著。這些“科技銀行”基于各地區(qū)域科技資源分布的異質性、中小企業(yè)融資服務的專業(yè)性以及風險的可控性，選擇具備條件的區(qū)域進行先行先試，將地方政府信用、區(qū)域科技資源、政府主導多元化籌集資金、獨立市場化運作、專業(yè)化管理等進行有機結合，大力發(fā)展支持科技成果轉化的信貸業(yè)務，相應的風險監(jiān)管問題，通過地方政府的發(fā)債擔保、資本金風險承諾補償、直投業(yè)務控制、內部風險隔離和防范等監(jiān)管措施，將風險盡量控制在一定范圍，同時，還通過地方政府新增稅收返還以及較為靈活的利率定價增強銀行抗風險能力。

對目前的業(yè)務績效和風險控制進行總體評估，這些先行先試的實踐是值得稱許的，有很多經驗已經比較成熟。從全局及長遠的角度看，我們理應將支持科技成果轉化的金融創(chuàng)新活動上升為一種戰(zhàn)略高度的制度化建設，可以考慮：

建立有利于銀行支持科技成果轉化的風險容忍機制

（1）加快建立和完善專門服務于支持科技成果轉化的銀行信貸管理模式。在一定程度上，適當簡化針對科技成果轉化的項目審貸程序及允許適度的風險容忍，借鑒類似硅谷銀行的相關管理模式，允許在針對科技成果轉化的銀行信貸業(yè)務中優(yōu)先考慮或適當簡化有創(chuàng)投資本介入的科技企業(yè)審貸程序并酌情提供授信額度。

（2）進一步明確針對科技成果轉化的金融支持政策，在資本金管理和規(guī)�？刂粕蠀^(qū)別對待，呼吁監(jiān)管部門就服務于科技成果轉化的信貸業(yè)務施行相對寬松的風險監(jiān)管模式及額度管理，不占用資本金及信貸規(guī)模。

（3）優(yōu)先鼓勵和積極推廣銀行支持科技成果轉化的金融產品創(chuàng)新活動。基于“降低信貸門檻及融資成本、提高效率”的原則，在中國銀行和民生銀行等金融機構先行先試的成功經驗基礎上，探索符合市場規(guī)律和風險收益均衡契約的銀企共贏模式。

建立有利于銀行支持科技成果轉化的風險控制機制

鑒于初創(chuàng)企業(yè)的市場應變和管理能力等方面的風險因素，通過政府中介服務平臺的建設，及時提供投行輔導和增值服務，最大限度地在中間環(huán)節(jié)吸納、規(guī)避和控制風險，以扶持企業(yè)突破融資瓶頸，實現科技成果轉化。諸如：

（1）充分調動并有效發(fā)揮行業(yè)協會、商會在行業(yè)發(fā)展及自律規(guī)范等方面的積極作用，以服務于科技成果轉化的中介平臺建設。

（2）進一步調動和發(fā)揮律師事務所、會計師事務所等中介機構在盡職調查及企業(yè)資信等方面的咨詢和服務功能。

（3）加快完善征信服務系統(tǒng)建設，培育和提升市場及企業(yè)經營的誠信環(huán)境，降低銀行及其他金融機構的信用成本。

（4）引導和協同轉化項目與投行專家之間的密切合作，促進科技成果轉化的順利推進，以最小成本釋放市場化和產業(yè)化進程中的風險損失。

建立有利于銀行支持科技成果轉化的風險補償機制

鑒于早期的審貸簡化和風險容忍，綜合江蘇及大連等國內省市的先行經驗和實踐探索，建議設立銀行支持科技成果轉化風險補償專項資金，為銀行分擔和吸納、消化部分風險損失。

出資及規(guī)模。專項資金由中央財政出資，按年度追加，余額控制，總體規(guī)模視業(yè)務跟進及效果評估情況決定增長及緊縮幅度。

組織架構。成立國家科技成果轉化風險補償工作領導小組，制訂相關細則，履行業(yè)務監(jiān)管和運營推動職責，并定期對項目運行效果進行分析和評價。

運作模式。選擇若干家具有規(guī)模優(yōu)勢和業(yè)務經驗的協作銀行，財政資金和信貸資金按一定比例放大后形成專項貸款，根據國家產業(yè)發(fā)展方向、政府扶持政策，兼顧就業(yè)、稅收等指標，重點支持有核心競爭力、成長性好、發(fā)展?jié)摿Υ�、確需政策支持的科技成果轉化。在具體業(yè)務操作和項目評估上，體現政府導向，發(fā)揮銀行信貸專家的獨立評審作用。

運作機制及工作原則。第一，風險共擔，由政府和銀行按照約定條件和順序共同承擔信貸風險和損失抵補。第二，熔斷停發(fā)，當政府資金本金墊付代償金額達到本金的一定比重時，啟動熔斷機制，停止新發(fā)放貸款。第三，收益循環(huán)，如果項目整體不良率控制得很好，則銀行從信貸資金利息收益中劃出用于風險補償的那部分資金將在風險資金池形成沉淀，使風險資金池依靠自身造血獲得增長。第四，止損退出，通過資產保全、股權轉換和司法機關快速處置等措施，將不良貸款損失降至最低，形成可持續(xù)運行的良性循環(huán)�！�…

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