201*年濟(jì)源支公司反洗錢年度工作總結(jié)

濟(jì)源支公司反洗錢年度總結(jié)

今年，我司反洗錢工作緊緊圍繞分公司反洗錢工作要求及工作重心，認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，充分認(rèn)識(shí)到反洗錢工作的重要性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時(shí)，繼續(xù)提升公司員工對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，日常業(yè)務(wù)中，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識(shí)別水平，現(xiàn)將今年反洗錢工作情況總結(jié)如下：

一．采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》

1.反洗錢培訓(xùn)：宣傳貫徹《反洗錢法》。利用每月第四周的晨會(huì)時(shí)間召開反洗錢培訓(xùn)活動(dòng)，主要圍繞《反洗錢法》《反洗錢工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》及分公司反洗錢規(guī)定等相關(guān)制度展開學(xué)習(xí)，目的是更深入的普及反洗錢基本知識(shí)，主要從應(yīng)盡的反洗錢義務(wù)及未按規(guī)定履行反洗錢義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等方面深入淺出的講解了反洗錢有關(guān)知識(shí)。通過培訓(xùn)，大幅度提高了大家對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。

認(rèn)真開展了反洗錢月宣傳活動(dòng)。11月份我公司開展了以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題的宣傳教育活動(dòng)，利用現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)媒體等多種渠道對(duì)大家進(jìn)行活動(dòng)宣傳，活動(dòng)內(nèi)容豐富且針對(duì)性較強(qiáng)，使專題活動(dòng)達(dá)到了較好的效果。2.舉辦了反洗錢知識(shí)競(jìng)賽。為推動(dòng)《反洗錢法》等法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)和宣傳，使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務(wù)，結(jié)合公司實(shí)際情況，進(jìn)行了反洗錢知識(shí)問答，極大地提高了反洗錢從業(yè)人員的知識(shí)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

3.按照濟(jì)源市人行要求，認(rèn)真做好客戶信息留存和保管，每季度按時(shí)上報(bào)反洗錢報(bào)表。

4.在今年反洗錢工作中，取得較好效果，我司未發(fā)生一例反洗錢案件，這也說明了我司在反洗錢工作的執(zhí)行過程中管控到位，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

一．加強(qiáng)反洗錢工作相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行力度

1.加強(qiáng)反洗錢工作內(nèi)部管理制度的實(shí)施。以《反洗錢法》為工作指導(dǎo)方針，繼續(xù)深入實(shí)施上級(jí)反洗錢管理細(xì)則，將反洗錢納入崗位職責(zé)內(nèi)容，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確操作流程，嚴(yán)格實(shí)施內(nèi)部管理制度，有效防范各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)達(dá)到客戶信息識(shí)別的客戶在班里業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)客戶當(dāng)事人間的關(guān)系進(jìn)行審核，當(dāng)場(chǎng)和對(duì)呵護(hù)的有效身份證件，并進(jìn)行登記其身份基本信息，留存有效身份證件復(fù)印件，若為第二代身份證則保存其雙面資料。

3.對(duì)團(tuán)體客戶進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，對(duì)法人代表進(jìn)行身份識(shí)別，在符合法律法規(guī)的條件下，按照保險(xiǎn)合同規(guī)定識(shí)別被保險(xiǎn)人。三．面臨的主要問題：

1.相關(guān)崗位人員在業(yè)務(wù)處理過程中對(duì)客戶身份識(shí)別、可疑交易的判斷經(jīng)驗(yàn)還不夠，技能技巧還有待提高；

2.部分業(yè)務(wù)員對(duì)履行反洗錢法定義務(wù)還需深入認(rèn)識(shí)，支持配合公司開展反洗錢及交易資料、客戶身份信息資料保存工作的主動(dòng)性仍需加強(qiáng)提高；

3.公司對(duì)反洗錢法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則的宣傳培訓(xùn)還有待進(jìn)一步加強(qiáng)

以上是我公司201*年度反洗錢工作總結(jié)，不到之處請(qǐng)上級(jí)批評(píng)指正。

中華保險(xiǎn)濟(jì)源支公司

201*-12-

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人保健康蚌埠中心支公司201*年反洗錢工作總結(jié)

201*年,我司反洗錢工作緊緊圍繞省公司反洗錢工作要求及工作重心,認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》,充分認(rèn)識(shí)到反洗錢工作的重要性。根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時(shí),繼續(xù)提升員工對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。日常工作中，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督，努力提高反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的水平�，F(xiàn)將201*年反洗錢工作情況總結(jié)如下：

一、主要工作完成情況：

（一）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》1、反洗錢培訓(xùn)：宣傳貫徹《反洗錢法》。利用晨會(huì)時(shí)間，定期做反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)的普及培訓(xùn)，培訓(xùn)采取靈活、有針對(duì)性地方式展開。培訓(xùn)主要圍繞《反洗錢法》、《中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》、《蚌埠中心支公司反洗錢工作管理暫行辦法》和《中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司蚌埠中心支公司反洗錢工作保密制度》等制度展開學(xué)習(xí)，主要目的是更深入地普及反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)，主要從反洗錢應(yīng)盡的義務(wù)和未按規(guī)定履行反洗錢義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等方面深入淺出地講解反洗錢有關(guān)知識(shí)，通過培訓(xùn)，大幅度提高了員工對(duì)反洗錢這項(xiàng)工作的認(rèn)識(shí)。

2、舉辦反洗錢知識(shí)測(cè)試。為推動(dòng)《反洗錢法》等法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)和宣傳，使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)省公司要求并結(jié)合我司的實(shí)際情況，進(jìn)行了反洗錢知識(shí)測(cè)試。極大地提高了反洗錢工作從業(yè)人員的知識(shí)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，有力地促進(jìn)了反洗錢工作的開展。

3、及時(shí)對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行人工甄選和識(shí)別工作，做好客戶信息的識(shí)別和保存；按季度定時(shí)上報(bào)反洗錢報(bào)表、根據(jù)實(shí)際情況，定期向人行報(bào)送反洗錢工作開展的簡(jiǎn)報(bào)。

4、積極配合和參與人行組織的反洗錢宣傳活動(dòng)，促進(jìn)提高反洗錢工作在群眾和客戶中的影響。

（二）加強(qiáng)反洗錢相關(guān)工作規(guī)章制度的執(zhí)行力度1、進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢工作內(nèi)部管理制度的實(shí)施。以《反洗錢法》為工作指導(dǎo)方針，繼續(xù)深入實(shí)施《蚌埠中心支公司反洗錢工作管理暫行辦法》，將反洗錢責(zé)任明確到人到崗，確保反洗錢工作的順利開展，并將反洗錢工作納入崗位職責(zé)內(nèi)容。全面準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)人行下發(fā)的各項(xiàng)反洗錢制度精神，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確處理流程，嚴(yán)格實(shí)施內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)制度執(zhí)行力度。

2、對(duì)達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的客戶，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶當(dāng)事人之間的關(guān)系進(jìn)行審核，當(dāng)場(chǎng)核對(duì)客戶有效身份證件或其他身份證明文件，并進(jìn)行登記客戶的身份基本信息，留存客戶有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件，若為第二代身份證則留存雙面資料。

3、對(duì)團(tuán)體客戶進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，對(duì)單位的組織機(jī)構(gòu)代碼證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋單位公章后進(jìn)行留存，在符合法律法規(guī)的條件下，按保險(xiǎn)合同規(guī)定對(duì)被保險(xiǎn)人進(jìn)行識(shí)別。

4、在與銀行等代理機(jī)構(gòu)簽訂的保險(xiǎn)代理協(xié)議中加入反洗錢義務(wù)，監(jiān)督保險(xiǎn)代理方履行客戶身份識(shí)別的職責(zé)。

5、當(dāng)客戶出現(xiàn)反洗錢法律法規(guī)要求進(jìn)行重新識(shí)別的情況時(shí)，對(duì)該客戶重新進(jìn)行身份識(shí)別，留存相關(guān)的識(shí)別資料。

6、對(duì)客戶按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，定期審核保存客戶基本信息。

（三）面臨的主要問題：

1、相關(guān)崗位人員在業(yè)務(wù)處理過程中對(duì)客戶身份識(shí)別、可疑交易的判斷經(jīng)驗(yàn)還不足，技能技巧還有待于提高；

2、部分業(yè)務(wù)員對(duì)履行反洗錢法定義務(wù)還需提高認(rèn)識(shí)，支持公司開展反洗錢工作及交易資料、客戶身份信息資料保存工作的主動(dòng)性還需提高。

3、公司對(duì)反洗錢法律法規(guī)及相關(guān)制度的培訓(xùn)、對(duì)客戶反洗錢宣傳工作還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

二、201*年反洗錢工作思路201*年我司反洗錢工作的總體思路是：繼續(xù)深入開展反洗錢工作，加大反洗錢培訓(xùn)宣傳力度，定期對(duì)反洗錢工作進(jìn)行內(nèi)部檢查和監(jiān)督，全面提高反洗錢工作的預(yù)防和杜絕洗錢犯罪行為的發(fā)生。

反洗錢工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，為保證此項(xiàng)工作正常有序地開展，我公司將繼續(xù)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，確保公司反洗錢工作的順利開展。在新的一年反洗錢工作中，我司會(huì)一如既往地對(duì)相關(guān)崗位人員進(jìn)行反洗錢知識(shí)技能的培訓(xùn)，不斷提升對(duì)洗錢行為的判斷處理能力；加大對(duì)業(yè)務(wù)員及客戶的反洗錢法規(guī)宣傳教育，使其能自覺和配合我公司的反洗工作；不斷總結(jié)公司反洗錢工作的問題和不足，不斷尋求解決問題的新方法和新思路，確保反洗錢工作正常有序地開展，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)。

201*年1月4日

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