車站南路支行排查總結(jié)(201*06)

車站南路支行關于員工行為集中排查總結(jié)根據(jù)上級行的工作安排，結(jié)合實際情況，為了加強內(nèi)控管理，防范各類案件的發(fā)生，我支行認真，全面的落實了員工行為的排查工作，再通過家庭走訪、突擊檢查、疑點核查將員工的排查工作落到實處，保證了車站南路支行員工排查工作不走過場，從而全面的掌握員工的行為動態(tài)和員工的不良行為，徹底排除員工道德風險和案件隱患，建立日常性員工行為動態(tài)監(jiān)管機制，把風險防范落實到經(jīng)常性人員管理當中。

根據(jù)《關于做好201*年上半年員工行為集中排查工作的通知》，我支行組織全體員工認真學習，進行全體動員工作，具體交待政策，講清排查目的和需要配合的事項等。通過動員，引導全體員工樹立配合排查及遵紀守法的觀念，以提高全體員工的守紀守法的自覺性。

首先組織全體員工進行自查，要求每位員工對照總行

“十九項禁令”、“授信業(yè)務九項禁止性要求”以及“八大突出案件風險”為主要內(nèi)容，對自己行為的合法，合規(guī)性進行認真檢查，主動查找存在的問題和不足，在員工自查的基礎上要求員工進行互查，在工作表現(xiàn)，經(jīng)濟往來，家庭狀況，社會交往方面根據(jù)實際情況實事求是的反映問題，同時針對一線柜臺及客戶經(jīng)理更是進行了認真的自查和互查工作。在員工自查和互查的基礎上，我支行領導班子認真召

開會議，對于一線柜臺的重要崗位和客戶經(jīng)理崗位尤其重點落實，對柜員、客戶經(jīng)理等重要崗位的辦公場所和重要物品收藏設施開展了突擊檢查。支行領導班子對我支行一線柜員中短期合同工及勞務用工的工作，經(jīng)濟，家庭，社交都做詳細了解，通過家訪和其父母溝通對于他們的業(yè)余時間所作所為認真了解，對于客戶經(jīng)理通過家庭走訪了解他們的家庭情況，尤其是對于業(yè)余時間是否參與賭博，博彩等都做認真了解，對于員工是參與非法的高息借貸、融資或集資活動進行重點排查，通過員工的自查，互查，及領導的排查我支行全體都沒有任何不良行為，在工作，經(jīng)濟，家庭，社交上都沒有不良行為。

通過對員工的排查，互查，領導排查，家庭走訪，突

擊檢查、疑點核查，我支行員工家庭狀況基本良好，經(jīng)濟正常，工作之余沒有不良的社會交往。

以上是我支行對員工行為排查的總結(jié)。

長沙車站南路支行201*年6月

擴展閱讀：XX支行風險排查工作總結(jié)報告

XX支行風險排查工作總結(jié)報告

分行：

按照分行《關于在全行開展信貸風險排查的通知》要求，XX支行于201*年10月27日至11月11日開展了信貸風險排查工作�，F(xiàn)將排查具體情況報告如下：

一、支行授信業(yè)務基本情況

截至10月31日，XX支行授信客戶共27戶，貸款總額17.9億，其中，保函1.48億，銀行承兌匯票10.09億元，無一筆不良貸款。

二、自查組織領導情況

為加強信貸風險排查活動的組織領導，按照上級文件精神，我支行成立了由行長XX任組長，行長助理李峰及公司業(yè)務部經(jīng)理任副組長，公司條線全體客戶經(jīng)理為小組成員的風險排查小組，全面開展信貸風險排查工作，小組成員如下：

組長：XX副組長：

成員：公司條線全體客戶經(jīng)理三、自查工作開展情況

支行在自查小組的領導下，認真學習了此次風險排查工作的重點內(nèi)容，由支行行長牽頭，公司條線經(jīng)理監(jiān)督，管護客戶經(jīng)理負責，將我行信貸客戶分為兩個小組進行排查，根據(jù)客戶所處行業(yè)特性以及企業(yè)經(jīng)營情況進行實地查訪。從資

產(chǎn)負債情況、損益情況、現(xiàn)金流量情況、市場銷量變化及貨款回籠情況等財務因素，結(jié)合經(jīng)濟情況以及客戶行業(yè)變化情況進行分析。在查訪過程中對客戶內(nèi)部管理情況、客戶與銀行關系情況、重要風險預警信息等非財務因素等多個方面對現(xiàn)有授信客戶做了自查，并形成查訪報告。我支行平日就認真開展定期實地查訪，對于異地客戶也能堅持最少一個季度查訪一次，因此對于支行授信客戶的經(jīng)營狀況較為了解。在此次風險排查活動后，我支行授信客戶整體情況良好，風險可控。

四、排查發(fā)現(xiàn)主要問題

我行貸款客戶行業(yè)分布廣泛，涉及水利、能源、礦產(chǎn)、基礎建設、食品、文化、房地產(chǎn)開發(fā)、鋼材等行業(yè)。主要受今年國家房地產(chǎn)調(diào)控影響，房地產(chǎn)行業(yè)、建筑行業(yè)、鋼材行業(yè)都受到了不同程度的影響，銷售量和利潤均出現(xiàn)了不同程度的下滑。但由于我行在客戶選擇方面均選擇行業(yè)領先者，所以未出現(xiàn)風險預警信息。

我行在辦理各項業(yè)務放款中，均嚴格按照分行批復逐條落實。按批復要求提供對應的保證金及所應執(zhí)行的利費率政策，貿(mào)易背景真實，貸款資金均按照合同約定用途使用，無被挪用情況發(fā)生，無其他需要揭示的風險。

五、排查問題整改情況

我行在接到總行下達的《關于在全行開展信貸風險排查

的通知》后，認真組織客戶經(jīng)理對所負責的授信客戶以及經(jīng)辦業(yè)務進行了認真的排查，加上我行客戶經(jīng)理一直盡心盡力，負責勤勉，定期進行實地查訪，認真了解客戶行業(yè)經(jīng)營狀況以及企業(yè)財務狀況，定期查看在我行的抵質(zhì)押物情況，能夠較完整的把握企業(yè)的財務狀況，并形成實地查訪報告。

六、結(jié)論性意見

在今后的工作中，我們一定會認真學習總、分行的最新精神，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的風險控制能力以及制度執(zhí)行能力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我行各項業(yè)務健康發(fā)展提供有力保障。

通過平時對我行授信客戶的周期性實地查訪，結(jié)合此次支行信貸業(yè)務的全面風險排查活動，我們認為支行所有授信客戶整體質(zhì)量良好，經(jīng)營正常，擔保及抵質(zhì)押物良好，還款來源有保證，風險可控。

XX支行

二一一年十二月十五日

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