永安期貨工作簡報

永安期貨工作簡報

201*年第14期

“小金庫”專項(xiàng)治理工作簡報

9月27日下午，公司在十樓會議室再次召開公司小金庫專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室全體成員會議。會議根據(jù)施建軍總經(jīng)理指示由公司小金庫專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任葉元祖同志主持。會議首先通報公司開展小金庫專項(xiàng)治理自查自糾情況，分析并總結(jié)了小金庫專項(xiàng)治理執(zhí)行部門計劃財務(wù)總部著手完成的各項(xiàng)工作，同時對中國證監(jiān)會治理小金庫工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、浙江證監(jiān)局的最新文件和意見進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，會議決定在全公司范圍內(nèi)進(jìn)一步深入開展小金庫專項(xiàng)治理回頭看工作。

根據(jù)中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部、財政部、審計署及國務(wù)院國資委等部委聯(lián)合發(fā)文的《國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作制定實(shí)施辦法》（中紀(jì)發(fā)[201*]29號）文件精神，進(jìn)一步強(qiáng)化了開展國有控股企業(yè)小金庫專項(xiàng)治理工作的重要性和企業(yè)責(zé)任感。會議認(rèn)為，開展小金庫專項(xiàng)治理工作將作為近期工作中的重中之重，要全面拔高對該項(xiàng)工作的政治責(zé)任感認(rèn)識。專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組要切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、調(diào)研督導(dǎo)和綜合治理等工作。公司各部門、各營業(yè)部要充實(shí)調(diào)整專

項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步健全領(lǐng)導(dǎo)體制，按照分級負(fù)責(zé)、分口把關(guān)的要求，切實(shí)擔(dān)負(fù)起專項(xiàng)治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，加強(qiáng)督促指導(dǎo)。公司各部門、各營業(yè)部由部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)治理工作，財務(wù)、稽核、人事、后勤等部門共同參與，加強(qiáng)分工協(xié)作，落實(shí)工作責(zé)任。

會議認(rèn)為小金庫專項(xiàng)治理工作要作為一項(xiàng)長期的重點(diǎn)工作來抓，堅持如同公司長期秉承的合法合規(guī)、誠信自律經(jīng)營理念一樣，建立健全長效機(jī)制，注重源頭治理，形成標(biāo)本兼治、糾建并舉的治理工作體系。通過自查自糾和重點(diǎn)巡查，查清并糾正設(shè)立“小金庫”等資產(chǎn)和資金管理中存在的不規(guī)范行為；另一方面要以專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，通過完善內(nèi)控體制，強(qiáng)化對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)察和督導(dǎo)，建立起國有企業(yè)防治“小金庫”的長效機(jī)制。確保公司能長期、有效、持久的開展該項(xiàng)工作，努力成為國內(nèi)期貨行業(yè)中開展小金庫專項(xiàng)治理工作的標(biāo)桿企業(yè)。

會議就中國證監(jiān)會小金庫治理政策講解網(wǎng)絡(luò)視頻培訓(xùn)會內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)與研究，并結(jié)合公司具體會計實(shí)務(wù)進(jìn)行討論分析，會議強(qiáng)調(diào)從嚴(yán)掌握會計實(shí)務(wù)處理，避免理解誤區(qū)，繼續(xù)排查會計事項(xiàng)處理，避免會計處理不規(guī)范現(xiàn)象。

會議還就貫徹落實(shí)《關(guān)于深入開展小金庫治理自查自糾工作的通知》的進(jìn)一步工作進(jìn)行了部署。領(lǐng)導(dǎo)小組成員均表達(dá)了自己的意見和建議，認(rèn)為公司沒有‘小金庫’不等于沒有不規(guī)范的地方；治理就是解決問題，就是更好發(fā)展；只要我們端正態(tài)

度就不必?fù)?dān)心任何形式的檢查和舉報。會議最后形成如下意見：

一、各部門、各營業(yè)部負(fù)責(zé)人要親自主抓開展小金庫自查自糾回頭看工作，通過自查自糾回頭看工作發(fā)現(xiàn)并及時主動上報存在的小金庫問題，公司將按自查自糾的政策處理。

二、要求各部門、各營業(yè)部認(rèn)真整理相關(guān)資料，主要包括：公司及部門開展治理小金庫工作的重要文件、資料，以及內(nèi)部管理制度、財務(wù)賬簿等。

三、對照公司治理方案，認(rèn)真總結(jié)所在部門小金庫治理情況，包括治理工作組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、自查自糾階段工作安排及充分發(fā)揮群眾監(jiān)督力量，做好相關(guān)總結(jié)工作。

四、要求全體財務(wù)人員和業(yè)務(wù)人員在自查自糾回頭看工作期間，全面排查以下方面是否存在小金庫嫌疑：

1、稅務(wù)部門返還的代扣代繳個人所得稅手續(xù)費(fèi)獎勵等；2、通過會議、培訓(xùn)、宣傳等費(fèi)用套取資金向客戶送禮等；3、出租、處置固定資產(chǎn)收入；

4、通過接受捐贈等形成的帳外資產(chǎn)及形成的收益；5、分支機(jī)構(gòu)坐支開戶費(fèi)、補(bǔ)卡費(fèi)、修改密碼費(fèi)等雜費(fèi)；6、歷史遺留資產(chǎn)及其形成的收益；

7、經(jīng)紀(jì)人等營銷人員各項(xiàng)費(fèi)用支出（虛列人頭、代扣稅款）；8、以辦公用品或勞保用品等套取資金、向職工發(fā)放購物卡；9、坐支財政補(bǔ)貼、專項(xiàng)撥款、獎勵資金等收入。

五、認(rèn)真做好舉報的受理工作，執(zhí)行信訪工作保密制度，切實(shí)保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。對舉報有功的部門和個人，根據(jù)查實(shí)的設(shè)立"小金庫"金額，給予10%的獎勵，獎金最高額為100,000元。

二O一O年九月二十八日

抄報：中國證監(jiān)會小金庫專項(xiàng)治理小組辦公室、浙江證監(jiān)局、財通證券有限責(zé)任公司

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12月4日普法宣傳日工作簡報

201*-05-2217:36:36作者：來源：瀏覽次數(shù)：1005

12月4日中國普法宣傳日，永安南昌營業(yè)部相應(yīng)江西證監(jiān)局號召，開展了以“打擊非法期貨活動，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”為主題的普法宣傳教育活動。

我們根據(jù)自身行業(yè)的特點(diǎn)，重點(diǎn)向投資者和營業(yè)部員工宣傳了非法證券期貨交易、洗錢、違規(guī)交易等對金融市場穩(wěn)定和投資者利益影響方面的危害性，引導(dǎo)投資者學(xué)法、懂法，維護(hù)自身利益，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、誠信自律意識。永安南昌營業(yè)部在此次普法宣傳日中主要做了以下幾個方面工作：

1、向投資者發(fā)送普法短信，傳達(dá)12.4普法宣傳日的活動精神。

2、制作海報兩張，重點(diǎn)宣傳期貨交易中的反洗錢工作重要性和期貨交易活動中各項(xiàng)違規(guī)違法交易活動及其危害性，張貼與營業(yè)場所；此外制作橫幅一條，懸掛于營業(yè)部門口。3、在營業(yè)部場所設(shè)置普法咨詢柜臺，收集和放置了與金融市場有關(guān)的法律法規(guī)，并派專人職守負(fù)責(zé)解答相關(guān)問題。

4、在江西南昌當(dāng)?shù)貓蠹垺赌喜�晚報》刊登普法宣傳相關(guān)方面的文章，擴(kuò)大普法宣傳日活動的影響。

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