風(fēng)控中心201*年度規(guī)劃最終版

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風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃

部門宗旨：根據(jù)公司要求，風(fēng)險(xiǎn)控制部門擬以“使公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，以確保公司各項(xiàng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)”為工作目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制部計(jì)劃以內(nèi)部審計(jì)為起點(diǎn)，分三步逐步拓展風(fēng)險(xiǎn)控制部的職能范圍，從本年度起逐步完成公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系構(gòu)建工作，工作計(jì)劃如下：

第一部分:內(nèi)部審計(jì)體系的制度建設(shè)與完善

此階段以內(nèi)部審計(jì)體系制度建立與完善為工作重點(diǎn)，主要是對公司有關(guān)部門的工作進(jìn)行事后的審計(jì)。這一階段工作已于201*年3月開始啟動，計(jì)劃于201*年4月底完成制度建設(shè)的初稿工作，201*年5月-7月起進(jìn)行試運(yùn)行使用工作，201*年10月底完成制度的制定確定工作。工作目標(biāo)

1、建立公司內(nèi)部審計(jì)工作制度，保證審計(jì)工作規(guī)范化管理及開展。

2、有效的開展各項(xiàng)審計(jì)工作，保證審計(jì)工作質(zhì)量，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

3、全面了解公司情況，包括企業(yè)文化，經(jīng)營理念，管理風(fēng)格，業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度以及其執(zhí)行情況。

4、使公司各業(yè)務(wù)部門了解和熟悉內(nèi)部審計(jì)工作，并樹立接受監(jiān)督的工作理念。工作完成成果：

1、201*年10月完成《內(nèi)部審計(jì)管理制度》。明確內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)、工作權(quán)限和職責(zé)、工作流程及工作范圍等。后續(xù)根據(jù)工作情況，對制度進(jìn)行完善與補(bǔ)充。

2、按照公司相關(guān)部門的要求開展審計(jì)工作。如：協(xié)助外部審計(jì)、裝修費(fèi)用審計(jì)、年終資產(chǎn)審計(jì)及離任審計(jì)等各種形式的內(nèi)部審計(jì)工作，并定期匯報(bào)工作情況，形成的工作成果為各類審計(jì)報(bào)告。

3、期間審計(jì)檔案的整理，不斷規(guī)范工作底稿、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)證據(jù)的編寫與收集工作，規(guī)范審計(jì)檔案管理工作，為后續(xù)工作提供資料支持。

第二部分:參與完善內(nèi)部控制體系內(nèi)蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司

風(fēng)險(xiǎn)控制主要關(guān)注公司業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，將參與完善公司內(nèi)部控制體系工作希望通過建立與完善內(nèi)部控制體系，使此部分風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，并促進(jìn)公司管理的規(guī)范化。在公司內(nèi)部控制體系完善工作中。

風(fēng)險(xiǎn)控制其次關(guān)注公司授權(quán)體系的建設(shè)關(guān)注，設(shè)立公司的授權(quán)管理體系，讓各個管理部門真正的做的責(zé)權(quán)利相匹配，充分的調(diào)度廣大員工工作積極性和責(zé)任感。第一階段：梳理公司的工作及業(yè)務(wù)流程

1、梳理、完善內(nèi)部流程控制體系使之適合公司當(dāng)前發(fā)展要求，完善內(nèi)部流程管理控制體系是企業(yè)管理的一項(xiàng)重要工作任務(wù)之一。

2、工作流的管理是企業(yè)管理的基礎(chǔ)工作，是保障企業(yè)工作效率的基礎(chǔ)，是具體工作的行為指南和工作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；

3、這一階段，本計(jì)劃于201*年2月中旬-3月底完成公司初步工作流梳理，201*年4月啟動修訂后的工作流程，201*年9月完成工作流程的固化工作，每年度進(jìn)行一次工作流程的修訂工作，每年度的修訂工作在年度9月完成。工作目標(biāo)：

1、完善公司內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制工作符合相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況。2、各項(xiàng)工作流程與制度得到有效執(zhí)行，公司業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制，并促進(jìn)公司管理規(guī)范化。

3、建立業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。第二階段：完成公司的內(nèi)部控制制度的制訂工作及目標(biāo)

1、201*年10月-12月起開展公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制訂工作，完成部門工作職能的劃分和工作業(yè)績的體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作。

2、201*年1-9月起主要是根據(jù)工作開展情況修訂有關(guān)條款，重點(diǎn)是有關(guān)控制活動的條款，保證公司內(nèi)部控制制度符合實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作得到規(guī)范化管理。3、期間，開展相關(guān)內(nèi)部控制培訓(xùn)工作，使公司各業(yè)務(wù)部門了解內(nèi)部控制的知識，熟悉本職崗位職責(zé)，熟悉內(nèi)控流程及相關(guān)制度；

4、201*年10月年底完成內(nèi)控體系建設(shè)梳理工作。與各職能部門及子公司負(fù)責(zé)人及員工進(jìn)行溝通，全面內(nèi)控體系流程，計(jì)劃于201*年底形成公司內(nèi)部控制手冊，并201*年底完成各項(xiàng)配套的管理制度的完善工作；

5、每季末開展定期組織開展內(nèi)部控制自評工作。根據(jù)自評結(jié)果，對內(nèi)部控制缺陷，并內(nèi)蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司

組織和修正內(nèi)部控制缺陷改善工作；

6、完成內(nèi)控測試底稿與報(bào)告；通過跟蹤控制體系，促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善；定期匯報(bào)企業(yè)內(nèi)部控制情況，協(xié)助董事會完成企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報(bào)告。

7、201*年2月起處理公司前期的分公司注銷工作，分公司注銷包括稅務(wù)注銷、工商注銷、銀行基本賬戶注銷、組織機(jī)構(gòu)代碼注銷、社保賬戶公積金賬戶注銷、公章財(cái)務(wù)章注銷等一系列工作，公司需要注銷的分公司及直營店有6處。8、注銷期間嚴(yán)格按照各個注銷機(jī)構(gòu)流程辦理，不得影響公司的名譽(yù)。第三部分:加強(qiáng)公司法律基礎(chǔ)工作的建設(shè)

此階段在內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上繼續(xù)加強(qiáng)公司法律基礎(chǔ)工作的建設(shè)的工作，風(fēng)險(xiǎn)控制工作關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)將從業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)展到公司管理層面的各類法律糾紛。風(fēng)險(xiǎn)控制部希望通過法律手段處理存在法律糾紛一切工作，使公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，降低公司的法務(wù)成本，保障公司的權(quán)益得到有效的保護(hù)，從而使公司的經(jīng)營工作有序進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)控制部下設(shè)法務(wù)部門（或外聘），配備專職的法務(wù)人員，與審計(jì)人員職責(zé)分離。工作任務(wù)：

一、修訂完善公司合同管理制度，201*年3月底完成試用版試行工作。

二、對公司融資、投資及上市相關(guān)事宜，與外聘中介機(jī)構(gòu)做好工作對接，確保相關(guān)法律文件妥善保存，相關(guān)法律事務(wù)妥善處理，根據(jù)公司上市的要求對接工作。三、處理公司經(jīng)營中出現(xiàn)的相關(guān)法律事務(wù)。四、法律支持事務(wù)

以上為風(fēng)險(xiǎn)控制部中長期工作規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)控制部將以此為指導(dǎo)并結(jié)合公司實(shí)際情況，完成工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。

圣鹿源風(fēng)險(xiǎn)控制部201*年2月10日內(nèi)蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司

附一：風(fēng)險(xiǎn)控制部組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃圖

風(fēng)險(xiǎn)控制部總監(jiān)內(nèi)審專員一名

法務(wù)專員一名風(fēng)控專員一名內(nèi)蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司

附二：中長期工作規(guī)劃及時間表

序號主要工作內(nèi)容起止日期201*年3月-201*年12月201*年10月低待定201*年6月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年2月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年4月起執(zhí)行201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年6月201*年3月-201*年12月責(zé)任部門風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-審計(jì)人員考核標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)實(shí)施的方案協(xié)助完成公司年度審計(jì)報(bào)告第一階段：內(nèi)部審計(jì)制度的建立與完善12建立并完善相關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作制度協(xié)助外部審計(jì)工作開展各種形式的審計(jì)工作，以事后審計(jì)為主，3裝修費(fèi)用審計(jì)、年度審計(jì)報(bào)告、年終資產(chǎn)審計(jì)及離任審計(jì)4審計(jì)檔案管理工作風(fēng)控部-審計(jì)人員專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、風(fēng)控部-審計(jì)人員分類管理，有查詢目錄及完成的各類報(bào)告制度的試行版及確定版每季度一次根據(jù)月計(jì)劃，制訂本期第二階段：參與完善內(nèi)部控制體系組織修訂公司內(nèi)部控制制度，完善內(nèi)部控制相關(guān)制度開展有關(guān)的內(nèi)部控制培訓(xùn)工作梳理流程，完成公司內(nèi)部控制手冊，完成各項(xiàng)配套的管理制度的完善工作12風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員3風(fēng)控部-內(nèi)控人員應(yīng)該完成的部門控制手冊部分45定期組織開展內(nèi)部控制自評工作完成公司外阜的系列注銷工作風(fēng)控部-內(nèi)控人員每年末12月底完成一次自評工作6家完成注銷工作風(fēng)控部-審計(jì)人員第三階段：加強(qiáng)公司法律基礎(chǔ)工作的建設(shè)201*年4月完成試用版，6月完成固化工作

1修訂完善公司合同管理制度對公司融資、投資及上市相關(guān)事宜，與外聘風(fēng)控部-法務(wù)人員2中介機(jī)構(gòu)做好工作對接，確保相關(guān)法律文件妥善保存，相關(guān)法律事務(wù)妥善處理。風(fēng)控部-法務(wù)人員配合3處理公司經(jīng)營中出現(xiàn)的相關(guān)法律事務(wù)一個廣告合同、三個勞動合同四個法律糾紛案件法律支持事務(wù)風(fēng)控部-法務(wù)人員隨時根據(jù)案件的進(jìn)程處理隨時風(fēng)控部-法務(wù)人員風(fēng)控部-法務(wù)人員

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中眾和風(fēng)險(xiǎn)控制部201*年年度工作計(jì)劃

為建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險(xiǎn)。我部制定201*年初步工作計(jì)劃。

一、進(jìn)一步完善制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程

在近大半年的修改和適應(yīng)的情況下逐步建立一套有效的成熟的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，目的是提前預(yù)警事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)并最終依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低程度合理運(yùn)營公司資本。為降低風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度規(guī)范業(yè)務(wù)進(jìn)程，從事前、事中、事后三個方面制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，使業(yè)務(wù)運(yùn)行合規(guī)、健康，在201*年年底能到達(dá)趨于成熟狀態(tài)。二、全體成員增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識

倡導(dǎo)、培育和推行中眾和全體成員具有風(fēng)險(xiǎn)防控意識，促進(jìn)中眾和成員全體懂法并能用法。鼓勵主動報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題和隱患，促進(jìn)內(nèi)部風(fēng)控與外部監(jiān)管的有效互動。通過近一年的學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)知識及內(nèi)部管理達(dá)到全體成員在風(fēng)控方面具有較強(qiáng)的判斷能力。

三、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)把控程序，完善借款風(fēng)險(xiǎn)防范手段

（一）借前（事前）調(diào)查環(huán)節(jié)：通常審查兩方面的內(nèi)容，一是審查客戶自身的資信能力，二是審查客戶提供的擔(dān)保措施。具體手段有：調(diào)查被擔(dān)保企業(yè)資產(chǎn)、債務(wù)的真實(shí)情況，核實(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)狀況是否符合公司的擔(dān)保硬性標(biāo)準(zhǔn)條件；調(diào)查分析企業(yè)目前的財(cái)務(wù)狀況、若干年度的經(jīng)營情況，為分析借款期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營情況、現(xiàn)金流量情況提供基礎(chǔ)；根據(jù)企業(yè)歷史借款償還情況以及銀行信用情況等資料，評價企業(yè)資信能力；分析擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)所在，并提出控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的針對性措施。

（二）借中（事中）審核環(huán)節(jié)：借前調(diào)查完成后形成書面報(bào)告，

對借款的項(xiàng)目上會審查；對于項(xiàng)目分歧明顯的，通過會議綜合各方面內(nèi)容，提出可行的解決辦法；對于審借通過的項(xiàng)目對項(xiàng)目本身及合同文本的合法性進(jìn)行審查，審查后進(jìn)入放款環(huán)節(jié)，包括簽訂合同、落實(shí)擔(dān)保措施、借款放款審批等。

（三）借后（事后）管理環(huán)節(jié)：一是監(jiān)督業(yè)務(wù)員定期進(jìn)行向借款人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類確認(rèn)，將動態(tài)更新的還本付息信息及跟蹤情況登記業(yè)務(wù)臺賬。二是信用評估預(yù)警體系：預(yù)警信號出現(xiàn)后，及時深入企業(yè)及有關(guān)部門了解情況：一方面尋找風(fēng)險(xiǎn)信息源，另一方面對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行分析和判斷，并采取必要的應(yīng)急保護(hù)措施，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)蔓延。

三、提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，完善信用評估體系

1、正常類：能夠正常還本付息，并按時支付擔(dān)保費(fèi)用的客戶為正常類客戶。

2、關(guān)注類：利息和本金的償還出現(xiàn)逾期，逾期時間為一期內(nèi)；逾期內(nèi)申請辦理了延期手續(xù)，經(jīng)公司審批通過，且于五天內(nèi)支付了延期利息和擔(dān)保費(fèi)用的客戶；

3、風(fēng)險(xiǎn)類：還款意愿不強(qiáng)，無法進(jìn)行正常的聯(lián)系溝通，同時不符合延期條件；申請延期但未獲通過，借款已經(jīng)到期；在借款合同執(zhí)行期內(nèi)或延期期間，不能按約定支付本金、利息和擔(dān)保費(fèi)用且時間超過一期以上的客戶。

依據(jù)上述分類標(biāo)準(zhǔn)，動態(tài)及時地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類初分，定期對所有在�？蛻暨M(jìn)行統(tǒng)一分類并上報(bào)；對于風(fēng)險(xiǎn)類客戶，指定業(yè)務(wù)人員了解其基本情況，制定催收清償方案，由相關(guān)人員進(jìn)行清收。

風(fēng)險(xiǎn)控制部201*年12月2日

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