投資者教育工作總結(jié)參考
附件1:
投資者教育工作總結(jié)參考提綱
一、投資者教育工作年度總體情況
(一)組織、制度及經(jīng)費(fèi)保障。介紹本單位投資者教育工作組織領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制、制度建設(shè)情況。對于組織領(lǐng)導(dǎo)體制,如有分支機(jī)構(gòu),可從總部和分支機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面加以介紹。在制度建設(shè)方面,可以介紹本單位的投資者教育工作規(guī)范和內(nèi)部檢查、考核與獎(jiǎng)懲辦法等。在經(jīng)費(fèi)投入方面,介紹本單位201*年投入總額、使用情況及201*年預(yù)算等。
(二)投資者教育與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合的情況。包括工作計(jì)劃、人員安排,在開戶、交易等環(huán)節(jié)開展投資者教育的情況,與客戶適當(dāng)性管理的相結(jié)合的情況,以及投資者園地、網(wǎng)站投資者教育專欄建設(shè)情況等。
(三)投教專項(xiàng)活動(dòng)開展情況,如舉辦講座、培訓(xùn)班、集中式宣傳咨詢活動(dòng)等。要給出活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、次數(shù)、規(guī)模、受眾人數(shù)等具體數(shù)據(jù)。
(四)與新聞媒體合作進(jìn)行投教工作情況,如與報(bào)刊、電視臺(tái)、電臺(tái)、網(wǎng)站等傳媒合作,設(shè)立投資者教育專欄,制作、播出投資者教育專題節(jié)目等。
(五)營銷、客服人員培訓(xùn)情況。
(六)201*至201*年三年客戶投訴處理情況,包括客戶投訴的主要內(nèi)容與類別、處理機(jī)制及難點(diǎn)問題等。
二、經(jīng)驗(yàn)與特色
本單位投教工作的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì),尤其是在投資者教育方式、方法、內(nèi)容等方面的創(chuàng)新。投資者教育工作效果評(píng)估等。
三、存在的問題四、201*年工作安排
五、對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者教育工作的建議
擴(kuò)展閱讀:201*年投資者教育工作總結(jié)
201*年投資者教育工作總結(jié)報(bào)告
投資者教育工作是一項(xiàng)與日常經(jīng)營密切相關(guān),而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來,我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神,對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求,我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報(bào)投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理,認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足,及時(shí)加以完善和改進(jìn)。
一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計(jì)劃和實(shí)施方案。
年初,本著“全員參與,分工明確,責(zé)任到人”的原則,討論并制定了《201*年投資者教育工作計(jì)劃和實(shí)施方案》,明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé),把工作成效與績效掛鉤,保證投資者教育工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能落到實(shí)處,保質(zhì)保量。同時(shí),根據(jù)本年度計(jì)劃,營業(yè)部在人、財(cái)、物方面積極配合。
二、充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度,在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽認(rèn),并完成風(fēng)險(xiǎn)水平測試。在此過程中,盡可能多地了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注,對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動(dòng)彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險(xiǎn),在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險(xiǎn),投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語,在自助委托機(jī)器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險(xiǎn)過程中,做到“風(fēng)險(xiǎn)揭示工作無小事”,把風(fēng)險(xiǎn)揭示工作落實(shí)到位。
三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年,利用營業(yè)場所裝修契機(jī),我部對投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計(jì)和建設(shè),形式上更醒目美觀了,對內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展,進(jìn)一步完善園地建設(shè),及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容,要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀,并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查,并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前,園地內(nèi)容齊全,覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年,根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要,新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。
四、提升自身素質(zhì),更好地辦好股民學(xué)校。
今年以來,營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說,打鐵還須自身硬,隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新,從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來,營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì),從計(jì)算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運(yùn)用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn),可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí),人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年,我部沿襲了以往做法,每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座,配合新業(yè)務(wù)的推出,舉辦了“關(guān)于《做好兩個(gè)規(guī)定專題宣傳教育活動(dòng)》專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時(shí),加強(qiáng)與公司研發(fā)總部的合作,為客戶舉辦季度的投資策略報(bào)告視頻會(huì)。我們的目標(biāo)是,通過傳播投資知識(shí)、傳授投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念,力爭使進(jìn)入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險(xiǎn)講夠,把規(guī)則講透。
五、不遺余力做好普法宣傳工作,制作、發(fā)放宣傳教育材料。
法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)”,創(chuàng)作普法專題板報(bào),在營業(yè)部張貼“弘揚(yáng)法治精神,促進(jìn)社會(huì)和諧”、“防范非法證券投資活動(dòng)”、“以遵紀(jì)守法為榮,以違法亂紀(jì)為恥”、“依法保護(hù)投資者權(quán)益,建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實(shí)“五五”普法規(guī)劃,提高全民法律素質(zhì)”、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動(dòng),提高防范意識(shí)”、“加強(qiáng)法制宣傳教育,提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜,安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄,發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。
六、建立與投資者交流的渠道,加強(qiáng)與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話,安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作,并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱,聽取投資者的意見和建議,并及時(shí)回復(fù)。開設(shè)電子郵箱,為投資者發(fā)送所需資料,并接受投資者咨詢,答疑解惑。建立短信交流平臺(tái),每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴,營業(yè)部設(shè)有投訴電話,并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時(shí)間,做好投訴處理記錄。重視客戶回訪,對客戶的意見和建議及時(shí)處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報(bào)告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報(bào)告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。
七、加強(qiáng)營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理,規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》,要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項(xiàng)要求及禁止行為,要求員工轉(zhuǎn)變觀念,把工作重點(diǎn)放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上,提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份,我部有個(gè)老客戶因感佩于我部柜臺(tái)人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù),在《廈門晚報(bào)》上發(fā)表文章表揚(yáng)了我部。此外,還著重要求營銷人員加強(qiáng)合規(guī)意識(shí),嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為,不打價(jià)格戰(zhàn),不搞不正當(dāng)競爭,一切從提升服務(wù)出發(fā),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)。
八、增配人力,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等諸多方面存在巨大差異,如何區(qū)別對待,從不同客戶的實(shí)際需求出發(fā),真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人,從而極大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試,引導(dǎo)部分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。
九、落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀,與時(shí)俱進(jìn),跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。
針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn),我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點(diǎn),我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí),要先武裝了自己,才能更好的去教育別人,要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn),用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己,努力學(xué)習(xí)新知識(shí),比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等,才能更好的為客戶服務(wù),開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認(rèn)識(shí)到必須通過學(xué)習(xí),也只有通過不斷的學(xué)習(xí),落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀,與時(shí)俱進(jìn),才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作,同時(shí)營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,努力培養(yǎng)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)的習(xí)慣,打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。通過不斷學(xué)習(xí),在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新,利用各種手段開展活動(dòng),把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。
十、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)提高。
不可否認(rèn),我們的投資者教育工作始終是在探索中實(shí)踐,實(shí)踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時(shí)俱進(jìn),在今后的工作中,我們將不斷的加強(qiáng)自己的學(xué)習(xí),規(guī)范自己的工作,做到合規(guī)合法,同時(shí)又要?jiǎng)?chuàng)新方式方法,通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)等,建立健康有序的投資環(huán)境,使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。
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