證券交易考點全總結(jié)(all)

交易總結(jié)

交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ)；交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。債券交易的計價單位每百元面值債券的價格

債券質(zhì)押式回購每百元資金到期年收益

債券買斷式回購每百元面值債券的到期購回價格

證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價

證券競價原則通常遵循“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”。

9.259.30上海不能申報，深圳只接受申報，不做處理。集合競價：連續(xù)競價：

上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.5715漲跌幅

股票、基金的不超過10%，ST和*ST不超過5%

中小企業(yè)板股票上下3%

最高上限向下浮動制度：傭金不得高于交易金額的3‰，也不得低于監(jiān)管費和手續(xù)費

（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）基金不收過戶費。

權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶費的0.005%印花費：出讓方1‰，受讓方不出

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險：合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：

證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度證券業(yè)協(xié)會的自律管理

證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機構(gòu)

證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管報告制度、信息披露、檢查制度報告制度：四個月內(nèi)年報告，7個工作日內(nèi)月報告

中國結(jié)算公司的開戶代理機構(gòu)是指：中國結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商

業(yè)銀行以及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員證券賬戶可劃分為

人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者（可以買賣A股、債券、基

金、權(quán)證，不能買B股）

人民幣特種股票賬戶B股（境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人，機構(gòu)不行）證券投資基金賬戶

開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性（實名制）

上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶開立，當日即可用于交易。

上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點)深圳托管制度自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（一只多只、部分全部）證券托管：投資者→證券公司

證券存管：證券公司→證券登記結(jié)算機構(gòu)

存管以后的證券實行非流行性制度，通過賬面劃轉(zhuǎn)證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運營管理：

賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理：

客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)

201*年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、

對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合、向二級市場投資者按市值配售。

網(wǎng)上累積投標詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購：

上海證券交易所：申購單位1000股（整數(shù)倍），不超過9999.9萬股（1億少1000股）

不超過發(fā)行總量1‰

深圳證券交易所：申購單位500股（整數(shù)倍），不超過999999500股（10億少500股）3個交易日的申購流程：

申購當日T+0

申購資金凍結(jié)、驗資、配號T+1搖號抽簽、中簽處理T+2申購資金解凍T+3結(jié)算與等級

刊登網(wǎng)上發(fā)行公告：發(fā)行申購日一個交易日前（T-1）

回撥安排：驗資當日（T+1）通知證券交易所

網(wǎng)下股份登記：中國結(jié)算公司在2個交易日內(nèi)完成登記A股分紅：

T-5申請材料送交日（中國結(jié)算公司）T-3核準答復日

T-1提交公告申請（證券交易所）T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日

T+8發(fā)放日B股分紅：

T-5申請材料送交日（中國結(jié)算公司）T-3核準答復日

T-1提交公告申請（證券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日

我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。配股繳款流程

上海：具體方式是向場內(nèi)賣出配股權(quán)證，實質(zhì)是買入股票（證券公司不得收取傭金、過戶費、印花稅）深圳：R股權(quán)登記日

R+1開始認購，5個工作日，申報方向為買入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復交易

股東大會網(wǎng)絡(luò)投票：

上海基于交易系統(tǒng)

深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)開放式基金的認購（上海）

場內(nèi)上海證券賬戶（上海A股賬戶、基金賬戶）場外上海開放式基金賬戶最低認購金額為100元（整數(shù)倍），單筆申報不超過99999900（1億-100）轉(zhuǎn)托管：不同會員營業(yè)部，或者跨市場（場內(nèi)+場外），質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管，T+2日可查詢

上市開放式基金的認購（LOF）

場內(nèi)深圳證券賬戶（深圳A股賬戶、基金賬戶）場外深圳開放式基金賬戶每筆認購金額為1000（整數(shù)倍），每筆申報不超過99999000（10億-1000）基金合同生效進入封閉期，不超過3個月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。

申購費率采用外扣法，場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應(yīng)的資金返還至投資者賬戶

T日申請申購贖回，T+2申購份額可用；T+N，贖回資金可用（2≤N≤6，N

為事

先約定交收周期）

交易規(guī)則：

申報數(shù)量100份（整數(shù)倍），申報價格最小變動單位0.001元，價格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管：系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)

金額申購，份額贖回開放式基金、上市開放式基金

份額申購，份額贖回ETF

參與ETF的投資：1.進行申購和贖回2.直接從事買賣交易

1、當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；2、當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

3、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。4、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

權(quán)證交易：

A股賬戶，100份（整數(shù)倍），不超過100萬份，價格最小變動0.001元。標的證券（停復牌）權(quán)證（停復牌）

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式，行權(quán)價格-（結(jié)算價格+交易費用）=差價結(jié)算價格：行權(quán)日前10個交易日標的證券每日收盤價的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個工作日內(nèi)自動支付差價可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

申報方向為賣出，價格100元，1手為1000元面額，6個月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股，T+1日賣出，非交易過戶要在下個交易日進行轉(zhuǎn)股申報

代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司（主辦券商）為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，

中國證券業(yè)協(xié)會對其進行監(jiān)督管理。

原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股

份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求

從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求：年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元；

2年內(nèi)不違法違規(guī)；有20家以上營業(yè)部

每周5次轉(zhuǎn)讓：信息披露、股東權(quán)益或凈利潤為正值、年度財務(wù)報告無否定

每周3次轉(zhuǎn)讓：不能同時滿足3項

每周1次轉(zhuǎn)讓：不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制5%，一天只進行一次集合收盤競價股份報價轉(zhuǎn)讓的特點：

掛牌公司屬性不同：未公開發(fā)行非上市轉(zhuǎn)讓方式不同：非集中交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露標準不同：低于上市公司結(jié)算方式不同：逐筆全額非擔保交收

每筆委托數(shù)量3萬股以上，最小變動單位0.01元。中間介紹業(yè)務(wù)：

1.申請前6個月風險控制指標達標2.第三方存管制度

3.全資擁有、控股、被同一機構(gòu)控制的期貨公司2個月風險控制指標達標4.總部有5名、營業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員大宗交易：

其他債券（公司債）100萬A股300萬B股30萬美金基金300萬國債1000萬證券回轉(zhuǎn)交易：

債券、權(quán)證、深圳專項資產(chǎn)管理計劃：當日回轉(zhuǎn)B股：次交易日回轉(zhuǎn)退市風險警示制度：“*ST”，日漲跌幅5%，最近兩年連續(xù)虧損

其他特別處理：“ST“，日漲跌幅5%，最近一年股東權(quán)益為負/年報否定意見；最近一年凈利潤為負；受災(zāi)3個月無法恢復；主要銀行賬戶被凍結(jié)；董事會無法形成決議固定收益證券交易：交易時間9.30-11.30；13-14；有報價交易（匿名、實名）和詢價

交易（實名）

證券交易所每個交易日都要發(fā)布：證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息有價格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會員營業(yè)部

日收盤價7%日價格振幅15%日換手率20%

合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行（1個）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托3個）辦理境內(nèi)的證券交易活動。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

（1）單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

43.從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準，其注冊資本最低限額1億，凈資本5000萬。證券自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性

柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交

易手續(xù)簡單，費時少。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險

證券自營業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險、管理風險

融資融券業(yè)務(wù)的風險：信用風險、市場風險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險、業(yè)務(wù)管理風險、

信息技術(shù)風險

證券登記結(jié)算的風險：信用風險、流動性風險（證券登記結(jié)算機構(gòu)）、操作風險、法律

風險、結(jié)算銀行風險

從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：（1）凈資本不低于2億元（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以

上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人（3）近1年內(nèi)未受處罰辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃

的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。

證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，參與1個集合計劃的

自有資金不得超過總規(guī)模5%，且不超過2億元，參與多個集合計劃的不超過15%

1.1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度

2.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

3.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通

5.融資融券最長期限不超過6個月。融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。6.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

8.上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

10.按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。11.對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。

來源：考試大

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交易總結(jié)

1.交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ)；交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。2.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。3.債券交易的計價單位每百元面值債券的價格

債券質(zhì)押式回購每百元資金到期年收益

債券買斷式回購每百元面值債券的到期購回價格

4.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價

證券競價原則通常遵循“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”。

5.9.259.30上海不能申報，深圳只接受申報，不做處理。6.集合競價：連續(xù)競價：

上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.漲跌幅

股票、基金的不超過10%，ST和*ST不超過5%中小企業(yè)板股票上下3%

8.最高上限向下浮動制度：傭金不得高于交易金額的3‰，也不得低于監(jiān)管費和手續(xù)費

（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收過戶費。

權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶費的0.005%10.印花費：出讓方1‰，受讓方不出

11.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險：合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險12.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：

1.證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

3.證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機構(gòu)

4.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管報告制度、信息披露、檢查制度報告制度：四個月內(nèi)年報告，7個工作日內(nèi)月報告

13.中國結(jié)算公司的開戶代理機構(gòu)是指：中國結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)

銀行以及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員14.證券賬戶可劃分為

1.人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者（可以買賣A股、債券、基

金、權(quán)證，不能買B股）2.人民幣特種股票賬戶B股（境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人，機構(gòu)不行）3.證券投資基金賬戶

15.開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性（實名制）

16.上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶開立，當日即可用于交易。

上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點)深圳托管制度自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（一只多只、部分全部）17.證券托管：投資者→證券公司

證券存管：證券公司→證券登記結(jié)算機構(gòu)

存管以后的證券實行非流行性制度，通過賬面劃轉(zhuǎn)18.證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則19.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運營管理：

賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理：

客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)

20.201*年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對

一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合、向二級市場投資者按市值配售。

網(wǎng)上累積投標詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。21.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購：

上海證券交易所：申購單位1000股（整數(shù)倍），不超過9999.9萬股（1億少1000股）

不超過發(fā)行總量1‰

深圳證券交易所：申購單位500股（整數(shù)倍），不超過999999500股（10億少500股）22.3個交易日的申購流程：

1.申購當日T+0

2.申購資金凍結(jié)、驗資、配號T+13.搖號抽簽、中簽處理T+24.申購資金解凍T+35.結(jié)算與等級

23.刊登網(wǎng)上發(fā)行公告：發(fā)行申購日一個交易日前（T-1）

回撥安排：驗資當日（T+1）通知證券交易所

網(wǎng)下股份登記：中國結(jié)算公司在2個交易日內(nèi)完成登記24.A股分紅：

T-5申請材料送交日（中國結(jié)算公司）T-3核準答復日

T-1提交公告申請（證券交易所）T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日

T+8發(fā)放日B股分紅：

T-5申請材料送交日（中國結(jié)算公司）T-3核準答復日

T-1提交公告申請（證券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日

25.我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。26.配股繳款流程

上海：具體方式是向場內(nèi)賣出配股權(quán)證，實質(zhì)是買入股票（證券公司不得收取傭金、過戶費、印花稅）深圳：R股權(quán)登記日

R+1開始認購，5個工作日，申報方向為買入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復交易

27.股東大會網(wǎng)絡(luò)投票：

上�；�于交易系統(tǒng)

深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)28.開放式基金的認購（上海）

場內(nèi)上海證券賬戶（上海A股賬戶、基金賬戶）場外上海開放式基金賬戶最低認購金額為100元（整數(shù)倍），單筆申報不超過99999900（1億-100）轉(zhuǎn)托管：不同會員營業(yè)部，或者跨市場（場內(nèi)+場外），質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管，T+2日可查詢

29.上市開放式基金的認購（LOF）

場內(nèi)深圳證券賬戶（深圳A股賬戶、基金賬戶）場外深圳開放式基金賬戶每筆認購金額為1000（整數(shù)倍），每筆申報不超過99999000（10億-1000）基金合同生效進入封閉期，不超過3個月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。

申購費率采用外扣法，場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應(yīng)的資金返還至投資者賬戶

T日申請申購贖回，T+2申購份額可用；T+N，贖回資金可用（2≤N≤6，N

為事先

約定交收周期）

交易規(guī)則：

申報數(shù)量100份（整數(shù)倍），申報價格最小變動單位0.001元，價格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管：系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)

30.金額申購，份額贖回開放式基金、上市開放式基金

份額申購，份額贖回ETF

31.參與ETF的投資：1.進行申購和贖回2.直接從事買賣交易

1、當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；2、當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

3、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。4、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

32.權(quán)證交易：

A股賬戶，100份（整數(shù)倍），不超過100萬份，價格最小變動0.001元。標的證券（停復牌）權(quán)證（停復牌）

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式，行權(quán)價格-（結(jié)算價格+交易費用）=差價結(jié)算價格：行權(quán)日前10個交易日標的證券每日收盤價的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個工作日內(nèi)自動支付差價33.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

申報方向為賣出，價格100元，1手為1000元面額，6個月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股，T+1日賣出，非交易過戶要在下個交易日進行轉(zhuǎn)股申報

34.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司（主辦券商）為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，

中國證券業(yè)協(xié)會對其進行監(jiān)督管理。

1.原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股

份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

2.代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求

3.從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求：年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元；

2年內(nèi)不違法違規(guī)；有20家以上營業(yè)部

4.每周5次轉(zhuǎn)讓：信息披露、股東權(quán)益或凈利潤為正值、年度財務(wù)報告無否定

每周3次轉(zhuǎn)讓：不能同時滿足3項

每周1次轉(zhuǎn)讓：不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司5.轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制5%，一天只進行一次集合收盤競價35.股份報價轉(zhuǎn)讓的特點：

1.掛牌公司屬性不同：未公開發(fā)行非上市2.轉(zhuǎn)讓方式不同：非集中交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓3.信息披露標準不同：低于上市公司4.結(jié)算方式不同：逐筆全額非擔保交收

每筆委托數(shù)量3萬股以上，最小變動單位0.01元。36.中間介紹業(yè)務(wù)：

1.申請前6個月風險控制指標達標2.第三方存管制度

3.全資擁有、控股、被同一機構(gòu)控制的期貨公司2個月風險控制指標達標4.總部有5名、營業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員37.大宗交易：

其他債券（公司債）100萬A股300萬B股30萬美金基金300萬國債1000萬38.證券回轉(zhuǎn)交易：

債券、權(quán)證、深圳專項資產(chǎn)管理計劃：當日回轉(zhuǎn)B股：次交易日回轉(zhuǎn)39.退市風險警示制度：“*ST”，日漲跌幅5%，最近兩年連續(xù)虧損

其他特別處理：“ST“，日漲跌幅5%，最近一年股東權(quán)益為負/年報否定意見；最近一年

凈利潤為負；受災(zāi)3個月無法恢復；主要銀行賬戶被凍結(jié)；董事會無法形成決議

40.固定收益證券交易：交易時間9.30-11.30；13-14；有報價交易（匿名、實名）和詢價交

易（實名）

41.證券交易所每個交易日都要發(fā)布：證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息42.有價格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會員營業(yè)部

日收盤價7%日價格振幅15%日換手率20%

合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行（1個）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托3個）辦理境內(nèi)的證券交易活動。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

（1）單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

43.從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準，其注冊資本最低限額1億，凈資本5000萬。證券自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性

43.柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易

手續(xù)簡單，費時少。

44.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險

證券自營業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險：合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險、管理風險

融資融券業(yè)務(wù)的風險：信用風險、市場風險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險、業(yè)務(wù)管理風險、

信息技術(shù)風險

證券登記結(jié)算的風險：信用風險、流動性風險（證券登記結(jié)算機構(gòu)）、操作風險、法律

風險、結(jié)算銀行風險

45.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：（1）凈資本不低于2億元（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以

上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人（3）近1年內(nèi)未受處罰46.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃

的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。

47.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，參與1個集合計劃的自

有資金不得超過總規(guī)模5%，且不超過2億元，參與多個集合計劃的不超過15%

1.1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度

2.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

3.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通5.融資融券最長期限不超過6個月。融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。6.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

8.上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

10.按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。

11.對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。

來源：考試大

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