銀行審計部工作職責(zé)

銀行審計部工作職責(zé)

1、負(fù)責(zé)市行審計工作規(guī)章制度和審計部各項(xiàng)管理辦法的制加實(shí)施；

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，對各業(yè)務(wù)主管部門的自律監(jiān)管進(jìn)行再監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)對各支行內(nèi)部控制狀況進(jìn)行內(nèi)部控制綜合評價工作；4、負(fù)責(zé)對全行經(jīng)營活動真實(shí)性進(jìn)行審計監(jiān)督；5、負(fù)責(zé)組織開展行長任期責(zé)任審計和離任審計；

6、負(fù)責(zé)組織非現(xiàn)場審計和實(shí)施全行性信貸、資產(chǎn)負(fù)債管理、財務(wù)會計、銀行卡、國際業(yè)務(wù)以及計算機(jī)等專項(xiàng)審計活動；

7、負(fù)責(zé)對直屬經(jīng)營性單位的定期常規(guī)現(xiàn)場審計工作和對各支行經(jīng)營性單位定期常規(guī)現(xiàn)場審計工作；

8、負(fù)責(zé)對全行違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和審計復(fù)議；9、負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督委員會辦公室的日常工作；10、負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

審計部經(jīng)理工作職責(zé)

１、負(fù)責(zé)組織全體審計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)黨和國家的各項(xiàng)金融方針、政策及農(nóng)業(yè)銀行各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)審計人員政治思想教育，不斷提高審計人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；

２、負(fù)責(zé)制訂符合我行行情的審計管理辦法、實(shí)施細(xì)則和不同崗位工作職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行考核，不斷強(qiáng)化審計人員貴任愈識，增強(qiáng)全行審計人員工作動力和壓力；3、負(fù)責(zé)根據(jù)上級行審計工作要求和我行工作重點(diǎn)，制定全市農(nóng)行審計工作目標(biāo)和年度工作計劃，安排布置各項(xiàng)審計工作；

４、負(fù)貴合理設(shè)g審計架構(gòu)，明確業(yè)務(wù)分工，將各項(xiàng)審計工作落實(shí)到組、落實(shí)到人；

5、負(fù)貴圍繞全行工作中心，組織審計人員適時開展常規(guī)現(xiàn)場審計、專項(xiàng)審計和非現(xiàn)場審計；６、負(fù)貴組織審計方案、審計報告、審計結(jié)論、處罰意見的撰寫和審核，報主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施；

7、負(fù)責(zé)加強(qiáng)調(diào)查研究，總結(jié)交流審計工作經(jīng)驗(yàn)，及時解決審計工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷提高審計工作水平；8、負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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商業(yè)銀行審計部崗位職責(zé)

一、總經(jīng)理（副總經(jīng)理）崗

1、負(fù)責(zé)參與擬訂審計工作中長期規(guī)劃；

2、負(fù)責(zé)擬訂部門年度工作計劃、審計預(yù)算，并組織實(shí)施；3、負(fù)責(zé)組織制訂與審核內(nèi)部審計管理辦法、工作手冊、操作規(guī)程等重要規(guī)章制度；

4、負(fù)責(zé)建立審計項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量控制程序。

5、負(fù)責(zé)組織建立完善非現(xiàn)場審計的監(jiān)測體系及審計管理系統(tǒng)在內(nèi)部審計工作中的應(yīng)用；

6、負(fù)責(zé)組織確定全行的審計項(xiàng)目，指導(dǎo)內(nèi)部審計工作的開展和實(shí)施，監(jiān)控審計質(zhì)量，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查全行審計項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

7、負(fù)責(zé)組織督導(dǎo)相關(guān)審計發(fā)現(xiàn)的跟進(jìn)工作，審核對重大問題、風(fēng)險和事件的相關(guān)責(zé)任人處理建議和建議，組織督導(dǎo)相關(guān)審計發(fā)現(xiàn)的整改落實(shí)等跟進(jìn)工作。

8、負(fù)責(zé)復(fù)核內(nèi)部審計立項(xiàng)書、審計方案、審計報告、審計處罰處理通知書等相關(guān)文件；

9、負(fù)責(zé)組織對相關(guān)報表及資料進(jìn)行復(fù)核；10、負(fù)責(zé)組織對全行的內(nèi)部控制體系進(jìn)行評價；

11、負(fù)責(zé)組織與監(jiān)管部門、外部審計、同業(yè)間溝通、協(xié)作和信息傳遞，協(xié)助人民銀行、銀監(jiān)局等對全行開展檢查；12、負(fù)責(zé)審計隊(duì)伍建設(shè)，對審計人員進(jìn)行業(yè)務(wù)考核與激勵，

加強(qiáng)審計技術(shù)、技能的培訓(xùn)；

13、負(fù)責(zé)審核審批授權(quán)范圍內(nèi)有關(guān)費(fèi)用；14、負(fù)責(zé)組織安排部門日常工作；

15、負(fù)責(zé)在審計職責(zé)范圍內(nèi)提供審計咨詢服務(wù)；16、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

二、內(nèi)審崗

１、負(fù)責(zé)根據(jù)本行年度審計工作計劃，結(jié)合負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險狀況，確定審計工作重點(diǎn)，擬定具體審計工作計劃；２、負(fù)責(zé)對總行部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其它重要崗位人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計；

3、負(fù)責(zé)編制審計方案，實(shí)施現(xiàn)場審計，編制審計工作底稿，出具審計報告初稿；

4、負(fù)責(zé)現(xiàn)場審計項(xiàng)目信息資料的記錄、整理等工作，及時報告審計工作的進(jìn)展情況和審計中發(fā)現(xiàn)的問題，對發(fā)現(xiàn)的重大問題、事件等提出初步處理意見或建議；5、負(fù)責(zé)對審計項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤審計檢查；

6、負(fù)責(zé)非現(xiàn)場審計工作，監(jiān)測非現(xiàn)場審計系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，收集非現(xiàn)場審計信息，根據(jù)非現(xiàn)場審計結(jié)果，建議現(xiàn)場審計開展的項(xiàng)目；

7、負(fù)責(zé)研究全行各類業(yè)務(wù)和非現(xiàn)場審計業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)及流程、審計方法、技術(shù)手段；8、負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門、外部審計、同業(yè)間溝通、協(xié)作和信息傳遞，跟蹤并評估新出臺的法律法規(guī)、監(jiān)管制度、行業(yè)制度；9、負(fù)責(zé)跟蹤審計領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，吸收先進(jìn)審計理念、方法、程序，總結(jié)審計實(shí)踐，持續(xù)改進(jìn)審計工作方法；10、負(fù)責(zé)在審計職責(zé)范圍內(nèi)提供審計咨詢服務(wù)；11、負(fù)責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)相關(guān)報表及資料的審核；12、負(fù)責(zé)向監(jiān)管部門報送規(guī)定的報表；13、負(fù)責(zé)本行的內(nèi)部控制評價；

14、負(fù)責(zé)全行各類現(xiàn)場及非現(xiàn)場審計業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和專題交流；

15、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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