支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾總結(jié)報(bào)告

支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾

情況總結(jié)報(bào)告

市分行：

根據(jù)外部監(jiān)管部門與上級(jí)行的要求，支行開展了合規(guī)文化教育、合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過合規(guī)教育與自查自糾，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)經(jīng)營理念�，F(xiàn)將合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作報(bào)告如下：

一、合規(guī)文化建設(shè)工作總體情況

在上級(jí)行的指導(dǎo)下，通過支行的各項(xiàng)措施與努力，合規(guī)建設(shè)工作取得了一定的成績，合規(guī)氛圍和風(fēng)控意識(shí)大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營發(fā)展的一項(xiàng)基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠信正直的行為準(zhǔn)則，為客戶提供最佳服務(wù)。

（一）、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風(fēng)廉政建設(shè)，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，撰寫學(xué)習(xí)心得，并對(duì)照自查。同時(shí)開展典型案例分析，通過案例講座對(duì)員工開展防范操作風(fēng)險(xiǎn)警示教育，促進(jìn)員工樹立“內(nèi)控管理無小事”的觀念，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。（二）、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。

一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類潛在問題，防患未然。

二是整改查出問題，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時(shí)糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度，根據(jù)整改情況，區(qū)分問題性質(zhì)、情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行處理處罰。

三是抓制度學(xué)習(xí)。每日利用班前晨會(huì)，安排一定學(xué)習(xí)時(shí)間，挑選學(xué)習(xí)重點(diǎn)，持之以恒。同時(shí)注重學(xué)習(xí)方式的創(chuàng)新，制度是枯操的，如果簡單拿著一份文件照本宣科的讀，難以收到好的成效。支行要求對(duì)制度的學(xué)習(xí)，要?jiǎng)?chuàng)新學(xué)習(xí)方式，要加強(qiáng)對(duì)制度的剖析，以達(dá)到讓員工在內(nèi)心深處認(rèn)同制度，深刻掌握制度。

四是抓制度執(zhí)行，制度要發(fā)揮作用，執(zhí)行是關(guān)鍵，再完美的制度，如果得不到執(zhí)行，就是一張廢紙。業(yè)務(wù)部門對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，當(dāng)場(chǎng)指出糾正，不讓問題積累。

五是認(rèn)真開展員工行為排查，主要針對(duì)員工八小時(shí)外的情況從各正面與側(cè)面進(jìn)行了解，從關(guān)心員工的角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問題，給予員工積極正面的引導(dǎo)，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務(wù)，從而增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問題

經(jīng)過自查自糾，支行也發(fā)現(xiàn)存在一些問題。

一是我行個(gè)別營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員還存在履職不夠到位現(xiàn)象，如錄像回放存在漏回放現(xiàn)象。支行要求有關(guān)部門和各網(wǎng)點(diǎn)本著對(duì)農(nóng)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的精神，明確安全保衛(wèi)工作防范重點(diǎn)，采取有效措施，抓好各階段及各專項(xiàng)工作落實(shí)，確保安全防范措施落到實(shí)處。

二是存在個(gè)別收費(fèi)不夠規(guī)范的情況。如我行在辦理個(gè)人住房按揭貸款時(shí)，自201*年5月23日開始，存在收取存貸雙贏帳戶管理費(fèi)85筆，金額24650元。對(duì)此，根據(jù)上級(jí)行的安排、部署，我行制定實(shí)施自查實(shí)施方案，成立整治不規(guī)范經(jīng)營工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由行長擔(dān)任，三位副行長任副組長，成員由各部門經(jīng)理及相關(guān)人員組成，對(duì)存在問題進(jìn)行認(rèn)真梳理和整改。

三是在案件風(fēng)險(xiǎn)排查中，發(fā)現(xiàn)個(gè)人貸款資金轉(zhuǎn)入員工賬戶，涉及2筆、金額合計(jì)5萬元。如201*年1月14日向江XX發(fā)放個(gè)人綜合消費(fèi)貸款5萬元，同日借款人將貸款資金3萬元轉(zhuǎn)入員工夏XX賬戶。支行針對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題，從制度、機(jī)制、流程以及人防、機(jī)控等方面入手，深入分析，查找根源，制訂整改計(jì)劃，逐一落實(shí)整改責(zé)任和整改措施，立即抓好整改工作，確保各類問題整改到位。

三、下一步工作措施

合規(guī)建設(shè)不是一項(xiàng)階段性的臨時(shí)工作，而應(yīng)該是一項(xiàng)長期的，貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營的重要工作，支行重點(diǎn)從三個(gè)方面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)。一是主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，主動(dòng)向合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，積極支持配合合規(guī)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。二是開展有效的合規(guī)培訓(xùn)與教育，特別是針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)存在較多問題的業(yè)務(wù)與新業(yè)務(wù)。三是培育合規(guī)文化，通過持續(xù)的滲透教育，鼓勵(lì)員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與隱患，及時(shí)總結(jié)業(yè)務(wù)操作中的經(jīng)營做法，加強(qiáng)合規(guī)文化的有效傳承。

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聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況報(bào)告

關(guān)于合規(guī)文化自查自糾

××聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況報(bào)告

自201*年底以來，××農(nóng)村信用聯(lián)社在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，增強(qiáng)全員的法制觀念和合規(guī)意識(shí)，開展了以廣大員工為主體、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“制度執(zhí)行年”建設(shè)活動(dòng)，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員、組織考試和自查自糾各階段的活動(dòng)落實(shí)，搭建了防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開展，“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"的觀念已深入人心；有章不循、違規(guī)操作、執(zhí)紀(jì)不嚴(yán)、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；整體防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為積極貫徹落實(shí)合規(guī)文化教育活動(dòng)，××聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)了省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)教育創(chuàng)建良好合規(guī)文化的通知》文件，組織學(xué)習(xí)了《中華人民共和國人民銀行法》等10余部法律、法規(guī)和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)行辦法》等監(jiān)管法律；并要求全體員工通過教育活動(dòng)，培育主動(dòng)合規(guī)的作風(fēng)；樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)人人有責(zé)”的理念；梳理業(yè)務(wù)類制度辦法，把自己的工作行為和制度要求進(jìn)行比較，對(duì)于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合規(guī)學(xué)習(xí)活動(dòng)與經(jīng)營管理目標(biāo)相結(jié)合、與基礎(chǔ)管理目標(biāo)相結(jié)合、與道德風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合。二、加大自查力度，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)開展合規(guī)文化教育活動(dòng)以來，××聯(lián)社緊密聯(lián)系經(jīng)營管理的實(shí)際，將合規(guī)文化教育同正在進(jìn)行的規(guī)章制度學(xué)習(xí)：（一）對(duì)各業(yè)務(wù)線上的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和審視，查找存在的與法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則相抵觸或不一致的問題，查找存在的隱患和漏洞。全體員工對(duì)照崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度對(duì)自己的決策、管理、操作行為進(jìn)行反思，查找存在的違規(guī)問題。在檢查中主要針對(duì)授權(quán)授信、重要空白憑證管理、金庫和查詢對(duì)賬和錄像檢查等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。（二）聯(lián)社對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持“不放過”原則，對(duì)查找出的問題明確責(zé)任，著一落實(shí)，落實(shí)有反饋。有力糾正了各種不規(guī)范操作的現(xiàn)象。（三）對(duì)照各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與聯(lián)社層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，《經(jīng)濟(jì)案件防范責(zé)任書》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等要求，按照這次合規(guī)文化建設(shè)的要求，對(duì)全轄各執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等情況進(jìn)行大檢查。通過這次大檢查進(jìn)一步加強(qiáng)我社黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的進(jìn)一步落實(shí)。并深入開展員工行為排查工作，組織人員對(duì)從事第二職業(yè)等不良行為進(jìn)行全面排查，共排查125人次，及時(shí)有效地掌握員工行為表現(xiàn)情況。

三、夯實(shí)基礎(chǔ)，落實(shí)整改措施

一是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與當(dāng)前業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來,便理安排,相互促進(jìn)；二是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與提高業(yè)務(wù)素質(zhì)結(jié)合起來，提高免疫力，牢固樹立合規(guī)操作是崗位業(yè)務(wù)的第一要?jiǎng)?wù)；三是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與改進(jìn)服務(wù)態(tài)度結(jié)合起來,樹立正確為客戶服務(wù)思想,查找簿弱環(huán)節(jié),提高服務(wù)水平；四是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與改進(jìn)工作作風(fēng)結(jié)合起來,機(jī)關(guān)要為基層排憂解難,提高辦事質(zhì)量和效率,及時(shí)回復(fù)、答復(fù)請(qǐng)求�；鶎右�認(rèn)真支行決策,完成工作計(jì)劃任務(wù),埋頭苦干,求真務(wù)實(shí)；五是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與治理商業(yè)賄賂和案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合起來,要做到廉潔自律；六是把合規(guī)文化教育活動(dòng)與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合。

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