強(qiáng)化員工行為排查_筑起案件防范屏障

強(qiáng)化員工行為排查筑起案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴(yán)重影響了銀行業(yè)的聲譽(yù)。銀行風(fēng)險(xiǎn)的主要部分是人員風(fēng)險(xiǎn)，即由于銀行管理、組織結(jié)構(gòu)或其他人力資源管理失當(dāng)導(dǎo)致銀行員工行為失誤造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其主要原因包括：錯(cuò)誤的人生觀、價(jià)值觀；有章不循，違章操作；工作責(zé)任心不強(qiáng)，獎(jiǎng)罰不明等等。人員風(fēng)險(xiǎn)對家庭、單位、社會(huì)造成不可估量的損失。要積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務(wù)操作相結(jié)合，與執(zhí)行力建設(shè)和營造合規(guī)文化相結(jié)合，與案件專項(xiàng)治理相結(jié)合，與促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，在落實(shí)各項(xiàng)防范措施上下真功夫，在思想認(rèn)識(shí)、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風(fēng)險(xiǎn)和案件面前“不會(huì)違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認(rèn)識(shí)到位、措施到位、責(zé)任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提供員工行為排查工作的組織保障。

構(gòu)建案件防范長效機(jī)制，成立案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)員工行為排查聯(lián)絡(luò)員制度，及時(shí)跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動(dòng)向，暢通信息溝通反饋機(jī)制。堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，實(shí)行一級抓一級，層層抓落實(shí)的責(zé)任追究制，明確了各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為本單位思想行為排查工作第一責(zé)任人，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及支行本部各部門負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭排查，各部門副職及員工由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行排查，形成了支行由“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓，紀(jì)檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本部部門各負(fù)其責(zé)，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。

二、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，夯實(shí)員工行為排查工作的基礎(chǔ)。

隨著農(nóng)行股份制改革進(jìn)程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運(yùn)行機(jī)制、管理方式等方面的調(diào)整和改進(jìn)，必然給員工思想和行為帶來較大影響，經(jīng)濟(jì)大潮的紙醉金迷也時(shí)刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實(shí)際問題疏導(dǎo)、關(guān)注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時(shí)化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動(dòng)機(jī)，引發(fā)案件。該行黨委樹立“責(zé)任重于泰山”的觀念，從維護(hù)國家資產(chǎn)安全、維護(hù)農(nóng)行聲譽(yù)和利益、維護(hù)員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認(rèn)識(shí)強(qiáng)化員工行為排查、全員防范案件專項(xiàng)治理活動(dòng)的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責(zé)任感，把員工行為排查作為案件專項(xiàng)治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實(shí)抓好、抓實(shí)，抓出成效。

案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認(rèn)為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀(jì)行為不糾正、不抵制、不報(bào)告；有的監(jiān)督工作不深入，不細(xì)致、不認(rèn)真，很多應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風(fēng)險(xiǎn)隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認(rèn)識(shí)誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關(guān)緊要的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動(dòng)性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預(yù)防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會(huì)調(diào)查、個(gè)別談話、召開座談會(huì)等多種方式，從各個(gè)層面較全面地了解員工日常工作及八小時(shí)以外的行為表現(xiàn)，爭取及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認(rèn)為員工行為排查侵犯個(gè)人隱私，存在抵觸排查八小時(shí)以外思想行為的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，在案件分析會(huì)上專門以近期上級行通報(bào)的金融犯罪行為為例，闡

明了業(yè)余時(shí)間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費(fèi)等行為是誘發(fā)犯罪的導(dǎo)火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨(dú)、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強(qiáng)了深入開展行為排查工作的自覺性。

三、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

把集中教育同分散、小型的個(gè)別教育結(jié)合起來，用教育培訓(xùn)的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復(fù)雜性。一是引導(dǎo)員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀(jì)法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識(shí)、法律素質(zhì)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識(shí)和案件防范意識(shí)，強(qiáng)化職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵(lì)員工做學(xué)習(xí)型員工，加強(qiáng)對員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，如總結(jié)出信貸管理、會(huì)計(jì)結(jié)算、業(yè)務(wù)操作、人員管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知員工，提高員工知風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、化風(fēng)險(xiǎn)、抗風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，培育一支熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能和新知識(shí)的員工隊(duì)伍，使其熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實(shí)做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關(guān)條款和積分標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)員工自我約束，自我管理，遵章守紀(jì)，真正做到預(yù)防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，該行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實(shí)“主任十親自”制度、重要事項(xiàng)報(bào)告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會(huì)調(diào)查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。一是不是領(lǐng)導(dǎo)查。行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的業(yè)務(wù)部門及掛點(diǎn)單位負(fù)責(zé)人的行為進(jìn)行排查，各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本單位員工行為進(jìn)行排查。二是自己查。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報(bào)，通過員工自查，逐級確認(rèn)，查找員工不良行為。三是同事查。建立聯(lián)防機(jī)制，員工之間掛鉤結(jié)對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時(shí)舉報(bào)，實(shí)行群防群治。四是親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動(dòng)態(tài)，以期達(dá)到“促類旁通”的效果。五是社會(huì)查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務(wù)對象的評價(jià)和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個(gè)方面是否存在異常行為。

五、加強(qiáng)重點(diǎn)管理，把握員工行為排查工作要點(diǎn)。

加大對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的人員進(jìn)行重點(diǎn)管理的力度。一是加強(qiáng)對重要事項(xiàng)的管理，如以對賬、上門服務(wù)、錢箱及密碼管理、授權(quán)管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調(diào)查、貸后管理等重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)為排查重點(diǎn)，嚴(yán)格各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，落實(shí)相關(guān)制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進(jìn)行強(qiáng)制休假，堅(jiān)決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認(rèn)真落實(shí)《員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責(zé)力度。四是加強(qiáng)對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的適時(shí)對賬制度。

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強(qiáng)化員工行為排查筑起案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴(yán)重影響了銀行業(yè)的聲譽(yù)。銀行風(fēng)險(xiǎn)的主要部分是人員風(fēng)險(xiǎn)，即由于銀行管理、組織結(jié)構(gòu)或其他人力資源管理失當(dāng)導(dǎo)致銀行員工行為失誤造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其主要原因包括：錯(cuò)誤的人生觀、價(jià)值觀；有章不循，違章操作；工作責(zé)任心不強(qiáng)，獎(jiǎng)罰不明等等。人員風(fēng)險(xiǎn)對家庭、單位、社會(huì)造成不可估量的損失。要積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務(wù)操作相結(jié)合，與執(zhí)行力建設(shè)和營造合規(guī)文化相結(jié)合，與案件專項(xiàng)治理相結(jié)合，與促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，在落實(shí)各項(xiàng)防范措施上下真功夫，在思想認(rèn)識(shí)、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風(fēng)險(xiǎn)和案件面前“不會(huì)違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認(rèn)識(shí)到位、措施到位、責(zé)任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提供員工行為排查工作的組織保障。

構(gòu)建案件防范長效機(jī)制，成立案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)員工行為排查聯(lián)絡(luò)員制度，及時(shí)跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動(dòng)向，暢通信息溝通反饋機(jī)制。堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，實(shí)行一級抓一級，層層抓落實(shí)的責(zé)任追究制，明確了各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為本單位思想行為排查工作第一責(zé)任人，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及支行本部各部門負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭排查，各部門副職及員工由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行排查，形成了支行由“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓，紀(jì)檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本部部門各負(fù)其責(zé)，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。

二、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，夯實(shí)員工行為排查工作的基礎(chǔ)。

隨著農(nóng)行股份制改革進(jìn)程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運(yùn)行機(jī)制、管理方式等方面的調(diào)整和改進(jìn)，必然給員工思想和行為帶來較大影響，經(jīng)濟(jì)大潮的紙醉金迷也時(shí)刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實(shí)際問題疏導(dǎo)、關(guān)注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時(shí)化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動(dòng)機(jī)，引發(fā)案件。該行黨委樹立“責(zé)任重于泰山”的觀念，從維護(hù)國家資產(chǎn)安全、維護(hù)農(nóng)行聲譽(yù)和利益、維護(hù)員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認(rèn)識(shí)強(qiáng)化員工行為排查、全員防范案件專項(xiàng)治理活動(dòng)的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責(zé)任感，把員工行為排查作為案件專項(xiàng)治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實(shí)抓好、抓實(shí)，抓出成效。

案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認(rèn)為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀(jì)行為不糾正、不抵制、不報(bào)告；有的監(jiān)督工作不深入，不細(xì)致、不認(rèn)真，很多應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風(fēng)險(xiǎn)隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認(rèn)識(shí)誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關(guān)緊要的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動(dòng)性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預(yù)防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會(huì)調(diào)查、個(gè)別談話、召開座談會(huì)等多種方式，從各個(gè)層面較全面地了解員工日常工作及八小時(shí)以外的行為表現(xiàn)，爭取及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認(rèn)為員工行為排查侵犯個(gè)人隱私，存在抵觸排查八小時(shí)以外思想行為的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，在案件分析會(huì)上專門以近期上級行通報(bào)的金融犯罪行為為例，闡明了業(yè)余時(shí)間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費(fèi)等行為是誘發(fā)犯罪的導(dǎo)火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨(dú)、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強(qiáng)了深入開展行為排查工作的自覺性。

三、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

把集中教育同分散、小型的個(gè)別教育結(jié)合起來，用教育培訓(xùn)的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復(fù)雜性。一是引導(dǎo)員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀(jì)法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識(shí)、法律素質(zhì)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識(shí)和案件防范意識(shí)，強(qiáng)化職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵(lì)員工做學(xué)習(xí)型員工，加強(qiáng)對員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，如總結(jié)出信貸管理、會(huì)計(jì)結(jié)算、業(yè)務(wù)操作、人員管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知員工，提高員工知風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、化風(fēng)險(xiǎn)、抗風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，培育一支熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能和新知識(shí)的員工隊(duì)伍，使其熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實(shí)做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關(guān)條款和積分標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)員工自我約束，自我管理，遵章守紀(jì)，真正做到預(yù)防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，該行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實(shí)“主任十親自”制度、重要事項(xiàng)報(bào)告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會(huì)調(diào)查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。一是不是領(lǐng)導(dǎo)查。行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的業(yè)務(wù)部門及掛點(diǎn)單位負(fù)責(zé)人的行為進(jìn)行排查，各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本單位員工行為進(jìn)行排查。二是自己查。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報(bào)，通過員工自查，逐級確認(rèn)，查找員工不良行為。三是同事查。建立聯(lián)防機(jī)制，員工之間掛鉤結(jié)對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時(shí)舉報(bào)，實(shí)行群防群治。四是親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動(dòng)態(tài)，以期達(dá)到“促類旁通”的效果。五是社會(huì)查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務(wù)對象的評價(jià)和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個(gè)方面是否存在異常行為。

五、加強(qiáng)重點(diǎn)管理，把握員工行為排查工作要點(diǎn)。

加大對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的人員進(jìn)行重點(diǎn)管理的力度。一是加強(qiáng)對重要事項(xiàng)的管理，如以對賬、上門服務(wù)、錢箱及密碼管理、授權(quán)管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調(diào)查、貸后管理等重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)為排查重點(diǎn)，嚴(yán)格各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，落實(shí)相關(guān)制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進(jìn)行強(qiáng)制休假，堅(jiān)決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認(rèn)真落實(shí)《員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責(zé)力度。四是加強(qiáng)對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的適時(shí)對賬制度。

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