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合規(guī)文化總結(jié)

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合規(guī)文化總結(jié)

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)計劃

1、《項俊波同志在“基礎(chǔ)管理提升年”活動動員會上的講話》、《張

云同志在“基礎(chǔ)管理提升年”活動動員會上的講話》、《中國農(nóng)業(yè)銀行201*年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》、《青島分行“基礎(chǔ)管理提升年”活動實施細(xì)則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行貫徹落實及配套指引實施方案》、《中國農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)手冊》等。

2、《關(guān)于印發(fā)的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[201*]437號)、《關(guān)于印發(fā)的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[201*]474號)、《總結(jié)經(jīng)驗鞏固成果將合規(guī)文化建設(shè)推向新高潮張云同志在中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報告會上的講話》(內(nèi)部情況通報[201*]第35期)3、《關(guān)于印發(fā)的通知》(農(nóng)銀青島發(fā)[201*]99號)、《關(guān)于印發(fā)的通知》(農(nóng)銀青島發(fā)[201*]106號)等。

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)討論主題

主題:

加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)有利于提升企業(yè)效益

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)實施步驟

嚴(yán)格按照學(xué)習(xí)計劃,認(rèn)真學(xué)習(xí)總行及分行下發(fā)文件,每周拿出固定的時間進(jìn)行文件及材料的學(xué)習(xí)。

1先進(jìn)行材料學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)后每個人進(jìn)行學(xué)后總結(jié)

2在完成計劃的每個步驟后組織一次大討論,每個人講體會談感受。并聯(lián)系實際,結(jié)合自身用實例論證合規(guī)文化執(zhí)行力建設(shè)的提升有利于企業(yè)效益的提升。

3全部學(xué)習(xí)結(jié)束后,每人寫一篇心得體會。結(jié)合自己的崗位,談得要透徹要有深度。

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)總結(jié)

近幾年來,我們國家加大了金融改革的力度,中國工商銀行等到幾家國有大型商業(yè)銀行完成相繼股份制改造,金融競爭日益激烈。作為四大國有商業(yè)銀行之一的農(nóng)行,我們將面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。開展“合規(guī)文化建設(shè)”是塑造良好的企業(yè)形象、參與有序競爭、有效開拓業(yè)務(wù)經(jīng)營,是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要課程。

合規(guī)文化建設(shè),必須有針對性地健全和完善制度管理體系,對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理需要的,要及時修訂完善,并確立“有章必循,違章必究”的原則。

合規(guī)就是銀行的經(jīng)營活動必須遵循法律、法規(guī)的范疇,必須以準(zhǔn)則、規(guī)章為準(zhǔn)繩,這是客觀規(guī)律,違背科學(xué)的發(fā)展觀必然會受到嚴(yán)厲的懲罰。

“合規(guī)應(yīng)該成為農(nóng)行文化的一部分”。銀行業(yè)作為高風(fēng)險行業(yè),只有在控制好風(fēng)險的基礎(chǔ)上才能談發(fā)展!昂弦(guī)應(yīng)被視為農(nóng)行內(nèi)部的一項核心管理活動”,人是銀行經(jīng)營管理的第一要素,人性的好壞,對農(nóng)行業(yè)控制風(fēng)險具有很大的影響,營建合規(guī)文化需要以人為本,人性管理合規(guī)化,同樣能降低風(fēng)險,對促進(jìn)農(nóng)銀行合規(guī)文化的建設(shè)具有重要的意義。

早在20世紀(jì)末期,“合規(guī)官”這個職務(wù)就已開始在北美洲出現(xiàn),它主要是保證公司的經(jīng)營符合法律、符合規(guī)范、符合道德標(biāo)準(zhǔn);負(fù)責(zé)全球的合規(guī)經(jīng)營管理,向公司內(nèi)控風(fēng)險指導(dǎo)委員會和股東匯報工作,讓他們及時了解公司的運(yùn)營風(fēng)險,制定規(guī)程,避免風(fēng)險的發(fā)生。合規(guī)官的一個重要職能就是監(jiān)督檢查,特別是規(guī)范金融、保險代理人的市場行為,維護(hù)公司的信譽(yù)和品牌形象。如何教育引導(dǎo)員工循規(guī)蹈矩,西方人有一整套的設(shè)計,市場開發(fā)、人力資源管理,流程管理,計劃管理等等,統(tǒng)統(tǒng)都是校正你的習(xí)慣的。一個公司里面所有人都有好習(xí)慣,這個公司的風(fēng)險就很小,如果很多人的習(xí)慣不好,就會出很多的問題。所以說西方的管理是解決習(xí)慣問題的。

而在我國,怎么樣能夠把一個國有企業(yè)里面所有的人都調(diào)教成大家都為這個企業(yè)的發(fā)展而去工作呢?這個對中國人來說是件相當(dāng)難的事。員工沒有職業(yè)規(guī)劃,無法盡心盡力去做事,不能像經(jīng)營自己的事業(yè)一樣去經(jīng)營當(dāng)前的職業(yè),做不到以企業(yè)為家(雖然許多企業(yè)在倡導(dǎo)以企業(yè)為家的理念,但事實上很難實現(xiàn)),而是以自身利益為重,價值觀上根本就不存在“企中有我,我中有企”,也不體會“企榮我榮,企衰我恥”,這種短期化行為非常明顯。大家的短期行為,會造成對企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險。

合規(guī)文化建設(shè),必須有針對性地健全和完善制度管理體系,對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理需要的,要及時修訂完善,并確立“有章必循,違章必究”的原則。

銀行合規(guī)文化建設(shè)要千方百計地把穩(wěn)健經(jīng)營的思想根植到員工之中,使“合法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格按制度辦事”成為全行員工的共識并落實到日常業(yè)務(wù)操作中去,構(gòu)建有自己特色的企業(yè)風(fēng)險文化。首先是領(lǐng)導(dǎo)班子率先垂范,嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事,做員工的楷模,帶動和影響全行員工。其次是不斷地向員工灌輸穩(wěn)健經(jīng)營、合規(guī)操作的思想,利用各種機(jī)會,如員工大會、部門會、座談會等等,使員工樹立合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范操作的意識。再就是經(jīng)常性地開展法制教育和法律、法規(guī)、行規(guī)的學(xué)習(xí)活動,把學(xué)習(xí)與考核、評價相結(jié)合,強(qiáng)化提高合規(guī)教育學(xué)習(xí)效果。最后是要在激勵機(jī)制上有所創(chuàng)新,人性的培育、激發(fā)在一定意義上是難于用金錢實現(xiàn)的。

總之,銀行合規(guī)文化教育應(yīng)加強(qiáng)員工的人性管理,從員工的人生觀和世界觀著手,端正態(tài)度和思想,把胡錦濤總書記提出的“八榮八恥”做為道德行為建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn),牢固樹立并自覺踐行社會主義榮辱觀,使員工真實做到以銀行為家,真實理解“行榮我榮,行衰我恥”的價值理念,培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和行為操守,真正做到合法、合規(guī)。

因此,讓我們從每個人,每一件小事,每一個崗位,每個操作環(huán)節(jié)做起,確立合規(guī)的理念,倡導(dǎo)“法治文化”摒棄“人治文化”。秉承“三鐵”傳統(tǒng),致力集約經(jīng)營,共同營造合規(guī)的氛圍,創(chuàng)造合規(guī)環(huán)境,實現(xiàn)“人人合規(guī)”,“事事合規(guī)”,“時時合規(guī)”的目標(biāo),達(dá)到“不愿違規(guī),不能違規(guī),不敢違規(guī)”的目的。在整個農(nóng)行形成合規(guī)光榮,違規(guī)可恥的風(fēng)尚!

沉舟側(cè)畔千帆過,病樹前頭萬木春。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)農(nóng)行,向著“3510”的奮斗目標(biāo)揚(yáng)帆遠(yuǎn)航!

擴(kuò)展閱讀:合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)

在合規(guī)文化建設(shè)工作中,我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針,多措并舉,多點開花,在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策,已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營齊頭并進(jìn)的良好局面。201*年,我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高,人民幣各項存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達(dá)的任務(wù)計劃,存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場份額均居四行首位,近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)刑事案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是:一、以宣傳動員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認(rèn)識,明確“培育合規(guī)文化”的重要性,樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念,201*年5月,我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動啟動大會,全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動,引導(dǎo)廣大員工充分認(rèn)識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵,營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時,我行制訂下發(fā)了《201*年201*年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《201*年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》,市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組,具體負(fù)責(zé)抓好這次活動的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作,為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。二、以加強(qiáng)教育學(xué)合規(guī)合規(guī)文化建設(shè)是一項系統(tǒng)工程,必須遵從“行為習(xí)慣文化”的路徑。為此,我行制訂并貫徹實施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計劃和落實措施,全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門組織人員編寫了《強(qiáng)化合規(guī)意識,告別違規(guī)操作防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》,精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本,分為“強(qiáng)化合規(guī)意識,告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀(jì),遠(yuǎn)離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平,樹立良好形象”三個系列,分發(fā)到全行每個員工手中,作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點學(xué)習(xí)資料。

為增強(qiáng)規(guī)章制度的影響力和威懾力,我行還專門抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團(tuán),用一個多月的時間在各支行進(jìn)行巡回宣講,重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點,宣講團(tuán)深入各支行利用晚上時間進(jìn)行宣講,保證每個支行至少宣講一場以上,取得了較好的宣傳效果。三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè),更是管理風(fēng)險的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險可控,是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點和落腳點,切實強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動開展以來,我行積極查找當(dāng)前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符,制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù),職能不清和過度控制等問題,先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法(試行)》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法(試行)》、《201*年營業(yè)網(wǎng)點運(yùn)營主管考核辦法(試行)》、《會計監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理考核辦法(試行)》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類管理實施細(xì)則(試行)》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實施細(xì)則》等一系列制度辦法,確保合規(guī)經(jīng)營有章可循、有據(jù)可依。與此同時,定期對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的的問題進(jìn)行了收集和整理,適時對計制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確,僅運(yùn)營管理條線就先后下發(fā)了多期“問題解答,具有很強(qiáng)的針對性和操作性,較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。四、以開展活動促合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易,而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)推陳出新,每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動,如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風(fēng)、促和諧”書法攝影展覽等活動,各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設(shè),如GX支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動,爭做一名依法經(jīng)營、合規(guī)操作的農(nóng)行員工,GA支行開展了“廉潔文化進(jìn)家庭”讀書活動,為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券,舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面,積極構(gòu)建以運(yùn)營主管、會計主管為主體的第一道防線,完善事后監(jiān)督員、會計監(jiān)管員為主體的第二道防線,夯實以紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理為主體的第三道防線,著重強(qiáng)化委派會計主管、風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理、會計監(jiān)管員三支隊伍管理,充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊”作用。另一方面,做到每年一個主題、每季一個重點,加大監(jiān)督檢查、問題整改、風(fēng)險提示和責(zé)任追究力度。僅201*年,就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內(nèi)控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風(fēng)險排查等各種檢查項目XX個,發(fā)現(xiàn)問題XX筆、涉及金額XX億元。201*年以來,共對XX名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀(jì)律處分,起到了“懲處一個、教育一片”的作用。

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