X公司風(fēng)險控制部XX年工作計劃

風(fēng)險控制部XXXX年工作計劃

一、風(fēng)險管理體系

目標(biāo)：初步建立風(fēng)險管理體系，預(yù)防公司大的風(fēng)險，將風(fēng)險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：空缺制度的完善，合同的審核，重大事項按流程操作，風(fēng)險的評估與日常監(jiān)督改進(jìn)。

措施：完善制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險監(jiān)督。推進(jìn)計劃：

1、落實(shí)部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險范圍；2、收集風(fēng)險管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險的事項，并進(jìn)行風(fēng)險評估；

3、完善風(fēng)險管理體系和流程；

4、制定風(fēng)險管理策略；提出和實(shí)施風(fēng)險管理解決方案；5、學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗；6、風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

二、銷售管理專項審計

目標(biāo)：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，為銷售服務(wù)，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風(fēng)險，總結(jié)管理經(jīng)驗，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：銷售中的收款管理、定調(diào)價管理、售樓合同管理、營銷費(fèi)

用管理、營銷合同管理、特例管理等。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是銷售方面的管理規(guī)定以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項審計，并做出專業(yè)審計報告。

三、設(shè)計變更管理專項審計

目標(biāo)：實(shí)施陽光作業(yè)，嚴(yán)格內(nèi)部管理規(guī)定，為降低開發(fā)成本服務(wù)，同時總結(jié)管理經(jīng)驗，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：設(shè)計變更管理規(guī)定的執(zhí)行，設(shè)計變更是否按照公司規(guī)定的流程實(shí)施。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練掌握公司“設(shè)計變更管理規(guī)定”及流程，獨(dú)立大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是設(shè)計變更管理規(guī)定以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設(shè)計變更專項審計，并做出

專業(yè)審計報告。

四、公司各項業(yè)務(wù)的法律支持與服務(wù)

目標(biāo)：規(guī)范公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：控股公司經(jīng)濟(jì)合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關(guān)，直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證，公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。

措施：認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。推進(jìn)計劃：

1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)合同，并提出審核意見；

2、按照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營決策，并提出法律意見書；

3、按照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、按照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件，提供相關(guān)服務(wù)。

五、內(nèi)部管控流程修改完善、監(jiān)督及實(shí)施檢查

目標(biāo)：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完善、監(jiān)督實(shí)施及執(zhí)行情況檢查。明確責(zé)任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。

措施：與黨政辦公室做好協(xié)調(diào)，充分聽取直屬企業(yè)意見，認(rèn)真修改，認(rèn)真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進(jìn)計劃：

1、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；2、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行情況。

六、合同備案的法律監(jiān)管

目標(biāo)：規(guī)避合同風(fēng)險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及按照流程操作的規(guī)范性。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施：落實(shí)責(zé)任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進(jìn)計劃：

1、明確部門負(fù)責(zé)合同備案的人員及相關(guān)職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；

3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。

七、所屬企業(yè)大中修管理

目標(biāo)：節(jié)約成本，同時保持公司設(shè)備設(shè)施的完好性，促進(jìn)直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：大中修項目的界定，預(yù)算審核，維修單位的招投標(biāo)選取，維修的監(jiān)督與完工驗收。

措施：完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程，明確大中修管理的責(zé)任

人，學(xué)習(xí)規(guī)定及流程，正直辦理大中修項目的界定，嚴(yán)格預(yù)算審核，嚴(yán)格維修項目的驗收。推進(jìn)計劃：

1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程；2、明確部門負(fù)責(zé)大中修管理的具體責(zé)任人；

3、組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)管理規(guī)定及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；4、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質(zhì)量管理部嚴(yán)格預(yù)算審核；

6、維修項目完工后，組織有關(guān)人員對維修項目進(jìn)行驗收。八、團(tuán)隊建設(shè)

目標(biāo)：提升部門人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)行力，提升團(tuán)隊精神。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：自發(fā)學(xué)習(xí)，按時參加培訓(xùn)，善于總結(jié)，每月部門工作的責(zé)任到人與時間要求。

措施：利用各種機(jī)會參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，落實(shí)部門責(zé)任制度。推進(jìn)計劃：

1、自發(fā)學(xué)習(xí)，多參加公司的培訓(xùn)，努力提高部門人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì)；

2、努力培養(yǎng)團(tuán)隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高部門負(fù)責(zé)人閱讀、理解、理性思考，確定宏觀管理策略的能力；了解關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、并制定計劃的能力；與社會交往，發(fā)現(xiàn)資源、整合資源的能力；對行為的管理能力等。

4、落實(shí)每月工作，責(zé)任到人，提高團(tuán)隊的責(zé)任心、執(zhí)行力和效率。

XXXX年，新成立的風(fēng)險控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險為目標(biāo)，努力完成部門各項工作計劃，為控股公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

風(fēng)險控制部XXXX年三月

擴(kuò)展閱讀：某公司風(fēng)險控制部中長期工作規(guī)劃

某控股風(fēng)險控制部中長期工作規(guī)劃

根據(jù)公司要求，風(fēng)險控制部擬以“使公司各項風(fēng)險得到有效控制，以確保公司各項目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)”為工作目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，風(fēng)險控制部計劃以內(nèi)部審計為起點(diǎn)，分三步逐步拓展風(fēng)險控制部的職能范圍，在七年內(nèi)完成公司風(fēng)險控制體系構(gòu)建工作，工作規(guī)劃如下：

第一階段:內(nèi)部審計體系的建立與完善

此階段以內(nèi)部審計體系建立與完善為工作重點(diǎn)，主要是對公司各業(yè)務(wù)部門及子公司工作進(jìn)行事后的審計。

這一階段工作已于201*年3月開始啟動，計劃于201*年底基本完成。工作目標(biāo)

1、建立健全內(nèi)部審計工作相關(guān)制度，保證審計工作規(guī)范化管理。

2、搭建高效的工作團(tuán)隊，有效的開展各項審計工作，保證審計工作質(zhì)量，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，各項經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

3、全面了解公司情況，包括企業(yè)文化，經(jīng)營理念，管理風(fēng)格，業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度以及其執(zhí)行情況。

4、使公司各業(yè)務(wù)部門及子公司了解和熟悉內(nèi)部審計工作，并樹立接受監(jiān)督的工作理念。工作任務(wù)：

1、201*年完成內(nèi)部審計工作管理辦法、內(nèi)部審計聯(lián)絡(luò)員管理辦法等制度的制定工作，明確內(nèi)部審計工作目標(biāo)、工作權(quán)限和職責(zé)、工作流程及工作范圍等。后續(xù)根據(jù)工作情況，對制度進(jìn)行完善與補(bǔ)充。

2、201*年內(nèi)完成審計團(tuán)隊的組建工作。根據(jù)工作需要，招聘具備工程、營銷、財務(wù)等方面審計工作經(jīng)驗的人員并進(jìn)行必要培訓(xùn)，組建有足夠勝任能力且高效的審計團(tuán)隊。

3、每年初，根據(jù)公司要求和以前年度工作情況擬定年度工作計劃。按照年度工作計劃開展全面審計、專項審計、離任審計等各種形式的內(nèi)部審計工作，并定期匯報工作情況。

4、期間，不斷規(guī)范工作底稿、審計報告、審計證據(jù)的編寫與收集工作，規(guī)范審計檔案管理工作，為后續(xù)工作提供資料支持。

第二階段:參與完善內(nèi)部控制體系

此階段風(fēng)險控制部除繼續(xù)開展內(nèi)部審計工作外，將拓展“參與完善公司內(nèi)部控制體系”工作。這一階段，風(fēng)險控制主要關(guān)注公司業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，希望通過建立與完善內(nèi)部控制體系，使此部分風(fēng)險得到有效控制，并促進(jìn)公司管理的規(guī)范化。

在公司內(nèi)部控制體系完善工作中，風(fēng)險控制部主要負(fù)責(zé)是推進(jìn)，并根據(jù)工作要求承擔(dān)其他相應(yīng)的職責(zé)，同時進(jìn)行審計。為保證內(nèi)部控制審計工作的獨(dú)立性，風(fēng)險控制部下設(shè)內(nèi)部控制部門（或職能板塊）并配備專職負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員，與審計人員職責(zé)分離。

前提條件：

1、完善內(nèi)部控制體系符合公司發(fā)展要求，公司將完善內(nèi)部控制體系作為企業(yè)經(jīng)營管理的一項重要工作任務(wù)。

2、管理層重視內(nèi)部控制工作并予以支持；3、公司授予風(fēng)險控制部相關(guān)工作權(quán)限與職責(zé)；4、各職能部門可承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。

這一階段，風(fēng)險控制部計劃于201*年啟動，201*年底基本完成，具體時間可根據(jù)公司情況進(jìn)行調(diào)整。

工作目標(biāo)：

1、完善公司內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制工作符合相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況。2、各項工作流程與制度得到有效執(zhí)行，公司業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險得到有效的控制，并促進(jìn)公司管理規(guī)范化。

3、建立業(yè)務(wù)流程風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫，為全面風(fēng)險管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。工作任務(wù)：

1、201*年底，完成企業(yè)內(nèi)部控制制度完善的工作。主要是根據(jù)工作開展情況修訂有關(guān)條款，重點(diǎn)是有關(guān)控制活動的條款，保證公司內(nèi)部控制制度符合實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作得到規(guī)范化管理。

2、期間，開展相關(guān)內(nèi)部控制培訓(xùn)工作，使公司各業(yè)務(wù)部門及子公司了解內(nèi)部控制的知識，熟悉本職崗位職責(zé)，熟悉內(nèi)控流程及相關(guān)制度；

3、201*年底完成流程梳理工作。與各職能部門及子公司負(fù)責(zé)人及員工進(jìn)行溝通，全面梳理流程，計劃于201*年底形成公司內(nèi)部控制手冊，并201*年底完成各項配套的管理制度的完善工作；

3、通過流程梳理，計劃于201*年度完成流程層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫與對應(yīng)的控制數(shù)據(jù)庫的建立工作；

4、期間，定期組織開展內(nèi)部控制自評工作。根據(jù)自評結(jié)果，建立內(nèi)部控制缺陷數(shù)據(jù)庫，并組織和指導(dǎo)內(nèi)部控制缺陷改善工作；

5、期間，（審計人員）開展企業(yè)內(nèi)部控制審計工作（至少每年一次），完成內(nèi)控測試底稿與報告；通過跟蹤審計，促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善；定期匯報企業(yè)內(nèi)部控制情況，協(xié)助董事會完成企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告。

第三階段:促進(jìn)公司全面風(fēng)險管理

此階段風(fēng)險控制部在前期工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)拓展“促進(jìn)公司全面風(fēng)險管理”的工作，風(fēng)險控制工作關(guān)注的風(fēng)險將從業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險擴(kuò)展到公司層面的各類風(fēng)險。風(fēng)險控制部希望通過促進(jìn)公司開展全面風(fēng)險管理工作，使公司各項風(fēng)險得到有效控制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制目標(biāo)。

在公司全面風(fēng)險管理工作中，風(fēng)險控制部主要的職責(zé)是組織和推進(jìn)，并對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行審計。為保證審計工作的獨(dú)立性，風(fēng)險控制部下設(shè)風(fēng)險管理部門（或職能板塊），配備專職的風(fēng)險管理人員，與審計人員職責(zé)分離。

前提條件：

1、開展全面風(fēng)險管理工作符合公司發(fā)展要求，公司將全面風(fēng)險管理作為經(jīng)營管理的一項重要工作。

2、管理層熟悉企業(yè)全面風(fēng)險管理，并予以重視；3、公司授予風(fēng)險控制部相關(guān)工作權(quán)限與職責(zé)；4、管理層、各業(yè)務(wù)部門及子公司可承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。

這一階段，風(fēng)險控制部計劃于201*年底啟動，2020年完成公司風(fēng)險控制體系構(gòu)建的初步工作，后續(xù)再不斷完善。具體時間根據(jù)可公司情況予以調(diào)整。

工作目標(biāo)：

促進(jìn)公司全面風(fēng)險管理體系的建立，使公司各項風(fēng)險均得到有效控制。工作任務(wù)：

1、201*年底，組織完成公司全面風(fēng)險管理制度的制定工作，促進(jìn)公司風(fēng)險管理規(guī)范化；2、期間，開展全面風(fēng)險管理的相關(guān)培訓(xùn)，使公司了解風(fēng)險管理的知識，熟悉風(fēng)險管理工作內(nèi)容；

3、201*年底，初步建立公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，后續(xù)再不斷完善更新。主要是組織各業(yè)務(wù)部門及子公司廣泛、持續(xù)不斷地收集與企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部信息，匯總和更新各業(yè)務(wù)部門及子公司收集的信息。4、定期組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、子公司和中介機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險評估，并在風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中記錄評估結(jié)果。識別風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中的風(fēng)險是否存在，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性以及發(fā)生的條件，評價風(fēng)險發(fā)生所帶來的影響。

5、201*年底組織初步制定“公司風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理方案”，后續(xù)再不斷完善。主要為組織公司管理層、業(yè)務(wù)部門及子公司制定公司風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理方案，并定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理方案的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。

6、期間，（審計人員）定期對公司風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗（至少每年一次），對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對公司的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，及時報送公司管理層。

以上為風(fēng)險控制部中長期工作規(guī)劃，風(fēng)險控制部將以此為指導(dǎo)并結(jié)合公司實(shí)際情況，完成工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。

某控股風(fēng)險控制部201*年4月26日

附一：風(fēng)險控制部組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃圖

內(nèi)部審計部（或職能板塊）副總監(jiān)1名審計經(jīng)理若干（具備財務(wù)、設(shè)計、工程、營銷等方面的審計工作經(jīng)驗，后期具備內(nèi)控、風(fēng)險管理方面的審計工作經(jīng)驗）風(fēng)險管理部（或職能板塊）副總監(jiān)1名風(fēng)控經(jīng)理2-4名（具備內(nèi)部控制、風(fēng)險管理方面的工作經(jīng)驗）風(fēng)險控制中心（或部門）風(fēng)險控制部總監(jiān)審計委員會（或董事會）獨(dú)立董事（或總裁）附二：中長期工作規(guī)劃及時間表

序號主要工作內(nèi)容起止日期201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年6月201*年6月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月風(fēng)控部-審計人員風(fēng)控部-審計人員風(fēng)控部-審計人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-審計人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員責(zé)任部門第一階段：內(nèi)部審計體系的建立與完善123建立并完善相關(guān)內(nèi)部審計工作制度招聘相關(guān)人員，組建審計團(tuán)隊開展各種形式的審計工作，以事后審計為主第二階段：參與完善內(nèi)部控制體系123456組織修訂公司內(nèi)部控制制度，完善內(nèi)部控制相關(guān)制度開展有關(guān)的內(nèi)部控制培訓(xùn)工作梳理流程，完成公司內(nèi)部控制手冊，建立流程層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫完善內(nèi)控手冊配置管理制度定期組織開展內(nèi)部控制自評工作開展各種形式的審計工作，增加內(nèi)部控制等事中審計力度第三階段：促進(jìn)公司全面風(fēng)險管理12345組織完成公司全面風(fēng)險管理工作制度開展有關(guān)的風(fēng)險管理培訓(xùn)工作初步建立公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并不斷完善更新組織實(shí)施公司風(fēng)險評估工作制定“公司風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理方案”，并不斷完善開展各種形式的審計工作，增加風(fēng)險管理等事前審計力度6201*年1年-2020年12月風(fēng)控部-審計人員

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