C13045 《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》解讀80分

一、單項選擇題

1.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，（）對證券公司衍生品交易業(yè)務實施自律管理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.證監(jiān)會派出機構D.中國證券業(yè)協(xié)會

2.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司交易對手方應限于（），包括專業(yè)交易對手方和非專業(yè)交易對手方。

A.機構B.個人客戶

C.有三年以上投資經(jīng)驗的個人客戶D.有五年以上投資經(jīng)驗的個人客戶

二、多項選擇題

3.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司進行衍生品交易業(yè)務的內(nèi)部管理規(guī)章制度應當至少包括以下內(nèi)容（）。

A.健全的衍生品交易風險管理制度和內(nèi)部控制制度B.協(xié)會要求的其他文件和資料

C.衍生品交易業(yè)務的指導原則、業(yè)務操作規(guī)程和針對突發(fā)事件的應急措施D.金融衍生品新產(chǎn)品審批制度及流程E.完備的簿記管理、估值管理等制度

4.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，取得柜臺交易業(yè)務資格的證券公司可以開展衍生品交易業(yè)務，但應在開展衍生品交易業(yè)務前向協(xié)會提交以下備案材料（）。

A.主管人員和主要業(yè)務人員名單、履歷B.衍生品交易會計制度C.協(xié)會要求的其他文件和資料

D.開展衍生品交易業(yè)務的可行性報告及業(yè)務計劃書E.衍生品交易業(yè)務的內(nèi)部管理規(guī)章制度

5.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司進行衍生品交易，應當遵守有關法律法規(guī)，遵循（）等原則。

A.市場化B.防范利益輸送C.誠實信用D.公平交易

6.《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》起草的過程中遵循的原則包括（）。

A.循序漸進B.自上而下C.數(shù)據(jù)集中D.自下而上

三、判斷題

7.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司衍生品交易涉及其他衍生品市場的，應遵守其相關規(guī)定。（）

正確錯誤

8.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，本規(guī)范所稱的衍生品交易指證券公司根據(jù)與交易對手方達成的協(xié)議，通過集中交易場所與交易對手方間接開展的交易。（）

正確錯誤

9.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司柜臺交易的金融衍生品應當經(jīng)有關監(jiān)管機構或自律組織的批準、備案或認可。現(xiàn)行法律法規(guī)或自律規(guī)則對證券公司柜臺交易的金融衍生品規(guī)定不明確的，該金融衍生品應通過證監(jiān)會組織的專業(yè)評價。（）

正確錯誤

10.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司應當建立衍生品交易業(yè)務的決策與授權體系，制定完善衍生品交易業(yè)務的基本管理制度和業(yè)務流程。（）

正確錯誤

得分：80已考：1次最多：5次

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一、單項選擇題

1.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少（）復核一次。

A.每年

B.每半年

C.每單交易

D.每季度

2.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司交易對手方應限于（），包括專業(yè)交易對手方和非專業(yè)交易對手方。

A.有五年以上投資經(jīng)驗的個人客戶

B.機構

C.個人客戶

D.有三年以上投資經(jīng)驗的個人客戶

二、多項選擇題

3.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司應當根據(jù)本公司的（）等，并考慮衍生品交易業(yè)務的風險特征，確定是否開展衍生品交易業(yè)務。

A.風險管理能力

B.風險偏好

C.業(yè)務管理能力

D.人才條件、技術條件

4.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，本規(guī)范所稱的金融衍生品是指遠期、互換、期權等價值取決于（）等標的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。

A.信用、基金

B.股權、債權

C.指數(shù)、期貨

D.利率、匯率

5.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司用于衍生品交易的相關協(xié)議應當包括（）等事項。

A.違約處置

B.違約事件

C.終止條款、結算機制

D.業(yè)務定義、權利義務關系6.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司應當根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的（）等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當性。

A.交易資格

B.風險承受能力

C.法律地位

D.專業(yè)能力

三、判斷題

7.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，證券公司衍生品交易涉及其他衍生品市場的，應遵守其相關規(guī)定。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，未取得柜臺交易業(yè)務資格的證券公司擬開展衍生品交易業(yè)務的，應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，本規(guī)范所稱的金融衍生品是指遠期、互換、期權等價值取決于股權、債權、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標的物的金融協(xié)議，不包括其中多種產(chǎn)品的組合。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會授權中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司對金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測進行管理。（）

正確

錯誤

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