電煤業(yè)集團(tuán)有限公司煤炭采購管理監(jiān)督暫行辦法

電煤業(yè)集團(tuán)有限公司煤炭采購管理監(jiān)督暫行辦法

發(fā)表時間：201*-03-21

第一章總則

第一條為了規(guī)范華電煤業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）煤炭采購工作，防范法紀(jì)風(fēng)險，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)國家、中國華電集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。第二條公司監(jiān)察審計部是公司煤炭采購管理監(jiān)督工作的主管部門，負(fù)責(zé)組織對公司本部相關(guān)部門、各分公司煤炭采購管理工作進(jìn)行監(jiān)督；公司計劃調(diào)運部、燃料管理部、財務(wù)資產(chǎn)部和分公司是煤炭采購管理監(jiān)督工作的責(zé)任單位，依照本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的煤炭采購業(yè)務(wù)和人員進(jìn)行監(jiān)督。

第三條加強(qiáng)對煤炭采購管理的監(jiān)督，是企業(yè)監(jiān)察的重要內(nèi)容，應(yīng)堅持公司黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各職能部門和業(yè)務(wù)單位分工負(fù)責(zé)的工作機(jī)制。第二章監(jiān)督職責(zé)

第四條公司監(jiān)察審計部在煤炭采購管理監(jiān)督工作中主要履行以下職責(zé)：（一）指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)公司系統(tǒng)煤炭采購管理監(jiān)督工作；（二）健全、完善煤炭采購管理監(jiān)督制度并組織實施；（三）監(jiān)督檢查公司相關(guān)部門和分公司履行煤炭采購管理監(jiān)督職責(zé)的情況；（四）組織查處煤炭采購管理方面的違規(guī)、違紀(jì)行為。

第五條公司計劃調(diào)運部在煤炭采購管理監(jiān)督工作中主要履行以下職責(zé)：（一）健全、完善煤炭采購管理制度并監(jiān)督實施；（二）建立、完善煤炭采購管理工作中綜合管理、計劃管理、價格管理、合同管理和供貨商選擇等環(huán)節(jié)之間的制約機(jī)制；（三）負(fù)責(zé)對本部門工作人員的管理監(jiān)督；（四）協(xié)助監(jiān)察審計部組織開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。

第六條公司燃料管理部在煤炭采購管理監(jiān)督工作中主要履行以下職責(zé)：（一）健全、完善煤炭驗收、結(jié)算管理制度和制約機(jī)制；（二）對在煤炭驗收、結(jié)算工作發(fā)現(xiàn)的涉及煤炭采購問題，及時向公司計劃調(diào)運部或者監(jiān)察審計部反映，必要時協(xié)助調(diào)查核實；（三）協(xié)助監(jiān)察審計部組織開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。

第七條公司財務(wù)資產(chǎn)部在煤炭采購管理監(jiān)督工作中主要履行以下職責(zé)：（一）對電煤資金管理制度執(zhí)行情況和電煤結(jié)算付款工作進(jìn)行監(jiān)督；（二）對電煤資金管理和電煤結(jié)算付款工作中發(fā)現(xiàn)的涉及煤炭采購問題，及時向公司計劃調(diào)運部或者監(jiān)察審計部反映，必要時協(xié)助調(diào)查核實；（三）協(xié)助監(jiān)察審計部組織開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。

第八條分公司在煤炭采購管理監(jiān)督中主要履行以下職責(zé)：（一）貫徹落實公司煤炭采購管理監(jiān)督制度；（二）對本單位煤炭采購工作及采購人員進(jìn)行日常監(jiān)督；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督相關(guān)電廠（分理處）自購煤采購工作；（四）按管理權(quán)限，查處本單位煤炭采購管理工作中的違規(guī)、違紀(jì)行為；（五）協(xié)助上級組織開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。第三章監(jiān)督內(nèi)容

第九條對綜合管理進(jìn)行監(jiān)督（一）煤炭采購內(nèi)部管理制度是否健全，執(zhí)行是否嚴(yán)格，有無制度缺陷和管理漏洞；（二）煤炭采購決策機(jī)制是否完善，重大決策事項（如購煤計劃編制、供煤商選擇、價格調(diào)整、合同糾紛處理等）是否經(jīng)過集體研究決定；（三）煤炭采購工作人員的權(quán)責(zé)是否明確，上下級之間、部門之間、上下道工序之間管理操作是否形成制衡。

第十條對計劃管理進(jìn)行監(jiān)督（一）購煤計劃調(diào)整是否嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理，計劃外購煤是否經(jīng)公司同意；（二）年度、季度、月度購煤計劃和實際完成情況是否有比較分析。

第十一條對供煤商選擇進(jìn)行監(jiān)督（一）是否堅持公開、透明和比質(zhì)比價原則選擇供煤商；（二）是否對供煤商資質(zhì)進(jìn)行了嚴(yán)格審查，審查認(rèn)定程序是否規(guī)范，備查資料是否齊全；有無與不具備資質(zhì)條件的供煤商建立購銷關(guān)系的問題。

第十二條對煤炭價格進(jìn)行監(jiān)督（一）購煤價格是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的最高限價或者指導(dǎo)價；（二）超限價簽訂煤炭訂購合同是否經(jīng)公司批準(zhǔn)。

第十三條對合同管理進(jìn)行監(jiān)督（一）供煤商的資信情況是否符合合同簽約的要求；（二）合同談判是否由兩人以上參加；（三）合同簽訂前是否經(jīng)過集體評審，簽訂時是否嚴(yán)格執(zhí)行會簽制度。第十四條對煤炭驗收進(jìn)行監(jiān)督（一）采、制、化等環(huán)節(jié)相互監(jiān)督和制約的措施、制度是否完善，落實執(zhí)行是否到位；（二）采、制、化操作是否規(guī)范，原始記錄（臺帳）是否完整，有無人為調(diào)整驗收數(shù)據(jù)的行為。

第十五條對煤炭結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督（一）煤款核算、結(jié)算和支付是否嚴(yán)格按照合同約定和公司規(guī)定辦理；（二）對虧噸、虧卡是否嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行認(rèn)真索賠，有無因索賠不力造成損失的問題。第十六條對采購人員進(jìn)行監(jiān)督（一）采購人員是否認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)各項規(guī)定；（二）是否對采購人員進(jìn)行經(jīng)常性職業(yè)道德教育和廉潔從業(yè)教育；（三）有無索賄受賄、向供煤商收取回扣傭金或其它好處的行為，有無個人承擔(dān)的費用由供煤商報銷的行為；（四）是否設(shè)立了舉報箱和舉報電話，員工反饋和供煤商投訴渠道是否暢通，信訪舉報案件查處是否嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理。

第四章監(jiān)督方式

第十七條公司煤炭采購管理監(jiān)督工作方式包括但不限于：即時監(jiān)督、定期考評、效能監(jiān)察與專項檢查、民主監(jiān)督。

第十八條即時監(jiān)督。以各分公司為主，相關(guān)電廠（分理處）協(xié)助，采用檢查、評議、調(diào)查、考核等方法，對煤炭采購工作主要環(huán)節(jié)之間的制衡性和工作人員的廉潔性實施日常監(jiān)督。

第十九條定期考評。以公司計劃調(diào)運部為主，燃料管理部、監(jiān)察審計部協(xié)助，根據(jù)公司相關(guān)考核評價辦法，以及《煤炭采購管理工作監(jiān)督評價細(xì)則（試行）》，結(jié)合廠內(nèi)燃料管理優(yōu)秀單位評選等工作，采取查看原始記錄和工作臺帳、召開座談會、聽取工作匯報、請有關(guān)人員說明情況等方法，對煤炭采購管理工作進(jìn)行半年或者年度評價。

第二十條效能監(jiān)察與專項檢查。以公司監(jiān)察審計部為主，分公司協(xié)助，采用效能監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查、信訪調(diào)查等方法，重點對煤炭采購管理與監(jiān)督制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十一條民主監(jiān)督。各分公司采取建立工作通報制度、企務(wù)公開制度等方式，將煤炭訂貨、供貨商、合同執(zhí)行等情況在適當(dāng)范圍內(nèi)予以公布，聽取員工對煤炭采購工作的意見建議。公司本部相關(guān)部門和各分公司通過走訪電廠、煤炭供應(yīng)單位和運輸單位，征求對煤炭采購管理工作的意見。第五章責(zé)任追究與獎懲

第二十二條在煤炭采購管理工作中違規(guī)違紀(jì)，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失和政治影響的單位和個人，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定給予組織處理或者黨紀(jì)政紀(jì)處分，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十三條本單位在煤炭采購管理工作中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)事件的，要納入三項責(zé)任制考核，考核結(jié)果與本單位領(lǐng)導(dǎo)班子年度績效薪掛鉤，并按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究辦法，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員實施責(zé)任追究。

第二十四條因煤炭采購管理與監(jiān)督制度不健全，或者監(jiān)督執(zhí)行不力，而發(fā)生違規(guī)違紀(jì)事件的，對采購管理部門和監(jiān)督部門給予通報批評，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定給予其主要負(fù)責(zé)人組織處理或者黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第二十五條對在煤炭采購監(jiān)督管理工作中做出突出成績的集體和個人，由公司監(jiān)察審計部向公司主管領(lǐng)導(dǎo)建議給予獎勵。第六章附則

第二十六條本暫行辦法適用于公司本部各部門、各分公司，以及承擔(dān)煤炭采購業(yè)務(wù)的全資、控股企業(yè)。

第二十七條公司本部有關(guān)部門、各分公司要結(jié)合實際，制定職責(zé)范圍內(nèi)的煤炭采購管理監(jiān)督實施細(xì)則。

第二十八條本暫行辦法由公司監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本暫行辦法自發(fā)布之日起施行。

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煤炭采購管理辦法

第一條總則

為進(jìn)一步規(guī)范公司煤炭物資采購行為，保證采購成本的控制與質(zhì)量的提高，加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督和控制，實現(xiàn)煤炭采購工作的規(guī)范化、透明化、高效化，杜絕采購過程中的不良行為，特制定本管理辦法。第二條煤炭采購原則

（一）、堅持公開、公平、公正和擇優(yōu)采購原則；（二）、堅持先評價原則；

（三）、堅持保護(hù)公司利益和保守商業(yè)秘密的原則。第三條公司煤炭領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)（一）、領(lǐng)導(dǎo)決策委員會1、委員長：XX2、副委員長：XXXX3、委員會成員：XXX。（二）、領(lǐng)導(dǎo)決策委員會的職責(zé)1、負(fù)責(zé)公司煤炭采購策略的制定；2、審批公司月度采購計劃；

3、組織召開每月煤炭采購價格決定會；4、監(jiān)督考核煤炭采購執(zhí)行情況。5、其它領(lǐng)導(dǎo)決策委員會認(rèn)為對公司影響重大的事項。（三）、領(lǐng)導(dǎo)決策委員會下設(shè)煤炭市場調(diào)研小組，1、煤炭市場調(diào)研小組成員：XX\\XX\\XXX。

2、煤炭市場調(diào)研小組在公司經(jīng)理或副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展市場調(diào)研。3、煤炭市場調(diào)研小組負(fù)責(zé)公司煤炭市場的調(diào)研并向領(lǐng)導(dǎo)決策委員會提出每期市場調(diào)研報告。第四條煤炭采購計劃與管理

（一）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門根據(jù)煤炭使用單位的正式月度需求計劃量制定公司月度采購計劃量；

（二）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司月度采購計劃編制月度資金使用計劃，報送公司財務(wù)部審核，由財務(wù)部報公司經(jīng)理批準(zhǔn)后上集團(tuán)財務(wù)部進(jìn)行資金預(yù)備。

（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門于每月10日將公司月度采購計劃量報經(jīng)營管理部審核后報領(lǐng)導(dǎo)決策委員會批準(zhǔn)后交業(yè)務(wù)部門執(zhí)行；第五條煤炭市場調(diào)研與管理

（一）、公司煤炭市場調(diào)研小組在每月中旬成員對周邊煤炭市場進(jìn)行市場調(diào)研，調(diào)研結(jié)束應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)決策委員會提出當(dāng)期煤炭市場供需調(diào)研報告，報經(jīng)營管理部進(jìn)行協(xié)調(diào)后報公司領(lǐng)導(dǎo)決策委員會委員長組織研究決定當(dāng)期煤炭采購價格。

（二）、公司領(lǐng)導(dǎo)決策委員會應(yīng)在每月10前組織召開當(dāng)期煤炭采購價格決定會，以便煤炭采購業(yè)務(wù)部門組織煤炭合同談判和合同簽訂。（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門如果在當(dāng)期確定的采購價格與煤炭供應(yīng)商進(jìn)行合同簽訂談判時，煤炭供應(yīng)商認(rèn)為價格與市場差異較大導(dǎo)致無法進(jìn)行合同談判的，報公司經(jīng)營管理部進(jìn)行協(xié)調(diào)后報公司領(lǐng)導(dǎo)決策委員會委員長組織會商是否調(diào)整當(dāng)期煤炭采購價格。第六條煤炭供應(yīng)商的選擇與管理

（一）、煤炭供應(yīng)商選擇的原則：“堅持合法、擇優(yōu)和堅持先評審后使用”的原則。

（二）、在進(jìn)行煤炭市場調(diào)研時如發(fā)現(xiàn)有新的供應(yīng)商滿足我公司采購要求的，煤炭采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)收集其相關(guān)資質(zhì)資料并按集團(tuán)公司關(guān)于煤炭供應(yīng)商評價的流程進(jìn)行評價。

（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對新的煤炭供應(yīng)商和合格供應(yīng)商進(jìn)行日常管理和跟蹤其合同履行情況，如發(fā)現(xiàn)有不符合我公司對煤炭質(zhì)量要求的可能性時，應(yīng)當(dāng)向公司經(jīng)營管理部報告并請示公司領(lǐng)導(dǎo)決策委員會委員長組織煤炭供應(yīng)商復(fù)審會以決定是否對該供應(yīng)商進(jìn)行重新試用或直接從公司合格供應(yīng)商中刪除。第七條合同簽訂與管理

（一）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司月度采購計劃量和當(dāng)期確定的采購價格組織煤炭合同談判與簽訂。

（二）、每月煤炭合同談判與簽訂應(yīng)在每月10日啟動，15日前完成。（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門在組織煤炭合同談判與簽訂時應(yīng)當(dāng)組織公司相關(guān)人員和監(jiān)督人員的全程參與。

（四）、煤炭采購員應(yīng)當(dāng)在合同談判結(jié)束后及時按集團(tuán)公司合同審批流程通過進(jìn)行合同會簽評審。（五）、合同會審?fù)戤�，煤炭采購員應(yīng)當(dāng)及時打印通過會審后的合同文本并按公司授權(quán)權(quán)限辦理合同簽字蓋章手續(xù)。第八條煤炭庫存與管理

（一）、煤炭的庫存量必須按集團(tuán)公司和煤炭使用單位的要求進(jìn)行。（二）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門如果經(jīng)市場調(diào)研認(rèn)為使用單位提交的采購計劃與庫存量可能影響下期的煤炭采購工作時可以與煤炭使用單位進(jìn)行磋商，以防止下期煤炭市場的波動影響當(dāng)期的煤炭采購工作。第九條結(jié)算與報表管理

（一）、煤炭計量檢驗員應(yīng)與煤炭使用單位對煤炭供應(yīng)商的交貨進(jìn)行共同計量驗收，經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，以此作為結(jié)算數(shù)量的依據(jù)。（二）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門每天應(yīng)對到煤的數(shù)量、運輸量等進(jìn)行統(tǒng)計，每周提供周報表，以便為市場調(diào)研、供應(yīng)商的評價等提供依據(jù)。（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門根據(jù)各供應(yīng)商月供煤量（以交接統(tǒng)計報表為準(zhǔn)），通過與煤炭使用單位和各煤礦核對無誤后，依據(jù)合同條款編制當(dāng)月付款審批表。經(jīng)合同管理員審核，公司經(jīng)理審批后，由公司財務(wù)依據(jù)采購審批計劃辦理付款手續(xù)。第十條煤炭采購從業(yè)人員的管理

（一）、凡是參與煤炭采購工作的人員在本辦法中都稱“煤炭采購從業(yè)人員”。

（二）、煤炭采購從業(yè)人員從業(yè)規(guī)范。

1、煤炭采購從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法進(jìn)行采購活動。2、煤炭采購從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循管理采購、對比采購、談判采購、擇優(yōu)采購、供方合格、質(zhì)量保證、價格合理、誠信服務(wù)的原則，保質(zhì)保量滿足日常工作和生產(chǎn)需求。3、對采購驗收工作中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與相關(guān)煤炭供應(yīng)商和使用單位進(jìn)行協(xié)調(diào)-溝通-報告，并快速做出處理。（三）、煤炭采購從業(yè)人員禁止有下列行為

1、禁止參加煤炭供應(yīng)商及潛在煤炭供應(yīng)商的宴請和娛樂等消費活動。

2、禁止向煤炭供應(yīng)商及潛在煤炭供應(yīng)商索取各種禮品、現(xiàn)金、有價證券、中介費、好處費和煤炭供應(yīng)商的各種福利待遇。3、禁止接受煤炭供應(yīng)商和潛在煤炭供應(yīng)商給予的回扣等。

4、禁止在煤炭供應(yīng)單位和當(dāng)事人報銷應(yīng)由個人支付的任何費用。5、禁止向煤炭供應(yīng)商提出與業(yè)務(wù)工作無關(guān)的要求。6、禁止泄露公司有關(guān)煤炭采購的相關(guān)信息和采購過程中需保密的事項。

7、禁止利用職權(quán)向煤炭供應(yīng)商壓價購買私用商品和賒欠貨款。8、禁止截留、挪用、私分和擅自處理采購資金。

9、禁止利用職權(quán)向煤炭供應(yīng)商借錢和無償占用其財物。

10、禁止私自經(jīng)商，禁止業(yè)務(wù)員與其直系親屬有采購關(guān)系，在煤炭供應(yīng)商中兼職，在煤炭供應(yīng)商單位入股分紅。11、禁止與供應(yīng)商惡意串通牟取不正當(dāng)利益。12、禁止任何損害公司利益的采購行為。第十一條煤炭采購考核與管理

（一）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格在煤炭合格供方名錄內(nèi)選擇煤炭供應(yīng)商，若未經(jīng)評審，擅自將其作為煤炭合格供方的，發(fā)現(xiàn)次扣減部門10％的績效工資。

（二）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照與煤炭使用單位簽訂的委托采購協(xié)議的約定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，否則每發(fā)現(xiàn)一次視情節(jié)嚴(yán)重程度由領(lǐng)導(dǎo)決策委員會考核提出扣減部門當(dāng)月10～20％的績效工資，

（三）、煤炭采購業(yè)務(wù)部門對采購計劃的完成率負(fù)責(zé)，公司按與煤炭使用單位簽訂的委托協(xié)議的約定對煤炭采購業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核。（四）、若煤炭使用單位按與公司簽訂的委托協(xié)議對公司進(jìn)行考核扣款的，公司將此項扣款追加扣減煤炭采購業(yè)務(wù)部門的績效考核。第十二條本管理辦法在實施過程中如果與現(xiàn)行公司制度或與實際操作流程發(fā)生沖突，煤炭采購業(yè)務(wù)部門可書面向公司經(jīng)營管理部提出修改建議并附書面建議稿。

第十三條本管理辦法的解釋權(quán)歸公司。第十四條本管理辦法自頒布之日實施。

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