投資顧問工作流程

投資顧問工作流程

上午

8：30-8：40瀏覽財(cái)經(jīng)消息，了解包括政策面、重大市場(chǎng)消息，關(guān)注全球市場(chǎng)消息面及其走勢(shì)。

8：45-9：00參加晨會(huì)，分享交流當(dāng)日大盤看法，熱點(diǎn)板塊，個(gè)股評(píng)析。

9：00-9:25做好每日早盤消息解讀，并在已建立的名下客戶QQ群、營(yíng)銷群、聚寶盆理財(cái)群、投資體驗(yàn)群客戶飛信群、群發(fā)消息。10：0010：40看盤分析，上網(wǎng)查詢有關(guān)資料，為營(yíng)業(yè)部投資顧問小組、經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)提供咨詢支持。

11：00-11：30到現(xiàn)場(chǎng)客戶室巡視，保持與客戶溝通，幫忙解決問題，了解客戶需求，掌握客戶動(dòng)態(tài)并及時(shí)反饋客戶需求。

中午：在群里發(fā)午盤評(píng)述，大致說明當(dāng)天早盤市場(chǎng)走勢(shì)、板塊情況。下午：

13：0014：00查看各網(wǎng)站有關(guān)早市的評(píng)論.查看營(yíng)業(yè)部定閱的各大研究機(jī)構(gòu)的分析報(bào)告。

14：00-15:00瀏覽活躍個(gè)股券商研究報(bào)告，配合宏觀經(jīng)濟(jì)及基本面分析個(gè)股今后走勢(shì)，做股票備戰(zhàn)池。

15:00-15：30收盤播報(bào)，結(jié)合大盤評(píng)述當(dāng)日盤面情況，對(duì)下一交易日進(jìn)行預(yù)測(cè)。

15:30-16:00學(xué)習(xí)新的交易品種新的交易規(guī)則或參加營(yíng)業(yè)部組織的學(xué)習(xí)。其他事宜

1、做一周收盤總結(jié)，月收盤評(píng)述。

2、不定時(shí)盤中解讀，包括短線個(gè)股解析，及時(shí)把相關(guān)個(gè)股發(fā)到幾個(gè)群里。

3、精選每月投資策略，或季度投資策略，并將相關(guān)策略報(bào)告發(fā)送員工，客戶電子信箱。不定時(shí)為客戶郵寄研究報(bào)告、定時(shí)為客戶發(fā)送E－mail。

4、電話回訪已有客戶，對(duì)已有客戶進(jìn)行二次開發(fā)，介紹投顧服務(wù)，對(duì)有意向的進(jìn)行整理導(dǎo)入另外群里進(jìn)行更好的服務(wù)，包括每日的個(gè)股操作指導(dǎo)等。

5、每日電話回訪5-10個(gè)客戶，介紹公司投顧方面的服務(wù)，對(duì)有簽約意向的客戶進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，后續(xù)繼續(xù)跟蹤，可約客戶見面后細(xì)談投顧咨詢服務(wù)。

6、處理移戶客戶，解答咨詢客戶及現(xiàn)場(chǎng)客戶相關(guān)事宜。7、準(zhǔn)備周末投資者報(bào)告會(huì)課件資料。

8、配合公司集合理財(cái)產(chǎn)品銷售及基金銷售業(yè)務(wù)。

擴(kuò)展閱讀：投資顧問崗工作流程圖

_投資顧問崗位工作流程圖

接受客戶的咨詢，并根據(jù)客戶需求，結(jié)合市場(chǎng)新聞資訊及熱點(diǎn)走勢(shì)，給營(yíng)業(yè)部咨詢?nèi)藛T及客戶提供市場(chǎng)行情解讀、市場(chǎng)熱點(diǎn)及大勢(shì)研判的指導(dǎo)。建立財(cái)富中心股票池，每日維護(hù)更新，每日向營(yíng)業(yè)部及客戶推薦股票并跟蹤。對(duì)寧夏區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的咨詢?nèi)藛T和全體員工提供理財(cái)咨詢方面的培訓(xùn)，為營(yíng)業(yè)部的投資研討會(huì)提供支持。與外部銀行等機(jī)構(gòu)合作中，對(duì)投資研討會(huì)等活動(dòng)提供支持。為寧夏分公司所有員工提供（不同意）退回投資理財(cái)技術(shù)、客戶服務(wù)技術(shù)等方面的培訓(xùn)，為客戶提供投資理財(cái)知識(shí)培訓(xùn)。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（同意）以上中包含與外部機(jī)構(gòu)合作、對(duì)外開展研討會(huì)等活動(dòng)，需經(jīng)合規(guī)審批報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)（不同意）退回備案（同意）所有對(duì)外合作工作、與外部機(jī)構(gòu)合作業(yè)務(wù)、在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外召開投資所有工作完成后，以季度簡(jiǎn)報(bào)形式報(bào)分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)理審批備案研討會(huì)的工作，需向?qū)幭淖C監(jiān)局報(bào)送備案材料，根據(jù)審批結(jié)果決定工作是否正常開展。以簡(jiǎn)報(bào)形式報(bào)分公司總經(jīng)理審批備案（同意后，根據(jù)授權(quán)報(bào)公司審批備案）（不同意）退回以簡(jiǎn)報(bào)形式報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部或營(yíng)銷中心審批備案

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