證券營業(yè)部三季度投資者教育工作總結

證券三季度投資者教育工作總結

根據(jù)公司要求，我們營業(yè)部現(xiàn)對201*三季度投資者教育工作總結如下：

一、繼續(xù)做好投資者園地建設工作

根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“反洗錢法宣傳教育”活動，在營業(yè)網(wǎng)點用跑馬屏，電視飄字，張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者了解正確的投資知識。

二、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。

我們營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；在潁州晚報以每兩周一期的頻率發(fā)表投資者教育文章，進行正確的投資理念引導;維護好營業(yè)部QQ群和咨詢電話，實時與客戶互動交流，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量，切實維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務、新產(chǎn)品的知識普及和風險提示工作。當前，重點做好反洗錢和賬戶規(guī)范工作，僅9月5日一天我們就發(fā)送相關短信1728條。目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，我們利用公司現(xiàn)有晨會視頻的優(yōu)勢每天為現(xiàn)場客戶播報晨會視頻，幫助克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風操作。

在接下來的四季度我們營業(yè)部將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒。

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xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月份投資者教育工作總結

xx證券xx營業(yè)部認真貫徹落實中國證監(jiān)會《關于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：

（一）普及證券知識，加強新業(yè)務宣傳

營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經(jīng)營機構等。

營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。

（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風險規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

（三）加強客戶回訪，進行分級化管理

營業(yè)部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風險偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。

（四）加強風險提示，公布電話和信箱

營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

（五），開通短信業(yè)務，贈送投資者軟件

營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業(yè)部均對持股股民進行了短信及電話通知。

針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月xx日

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